投資基金論

前言
一.關(guān)于本書(shū)的選題
二.研究的范圍
三.研究的意義
四.研究的方法
第一章投資基金發(fā)展時(shí)序
第一節(jié)基金類(lèi)型的發(fā)展時(shí)序
一.封閉式基金的產(chǎn)生與發(fā)展先于開(kāi)放式基金
二.封閉式基金向開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)化的原因與條件
第二節(jié)基金組織形態(tài)的發(fā)展時(shí)序
一.日本基金采用契約型組織形態(tài)的原因
二.美國(guó)基金采用公司型組織形態(tài)的原因
第三節(jié)基金品種的發(fā)展時(shí)序
一.1929年以前.投資基金的投向是分散的
二.1929年以后,股票基金長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位是股市
繁榮發(fā)展的結(jié)果
三.貨幣基金的產(chǎn)生和發(fā)展是金融市場(chǎng)發(fā)展和金融
政策轉(zhuǎn)變的結(jié)果
四.債券基金以其自身優(yōu)勢(shì)占據(jù)基金市場(chǎng)的一席之地
第二章投資基金規(guī)模
第一節(jié)基金規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
一.美日等國(guó)基金規(guī)模與GDP的關(guān)系
二.原因分析
第二節(jié)基金規(guī)模與金融業(yè)發(fā)展
一.理論分析
二.美日個(gè)人金融資產(chǎn)構(gòu)成與基金規(guī)模相關(guān)性分析
三.投資基金規(guī)模與其他金融資產(chǎn)的相關(guān)性分析
第三節(jié)基金規(guī)模與證券市場(chǎng)
一.理論分析
二.美日基金規(guī)模與證券市場(chǎng)市值.交易量及股指的
相關(guān)性分析
第三章投資基金結(jié)構(gòu)
第一節(jié)美國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)和資金來(lái)源結(jié)構(gòu)
一.美國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)和資金來(lái)源結(jié)構(gòu)
二.美國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)與資金來(lái)源結(jié)構(gòu)分析
第二節(jié)投資基金品種結(jié)構(gòu)
一.美國(guó)投資基金品種結(jié)構(gòu)的演變及特點(diǎn)
二.日本投資基金品種結(jié)構(gòu)的演變及特點(diǎn)
第三節(jié)投資基金品種結(jié)構(gòu)原因分析
一.美國(guó)基金品種結(jié)構(gòu)形成原因
二.日本基金品種結(jié)構(gòu)形成原因
第四章投資基金監(jiān)管
第一節(jié)投資基金監(jiān)管的必要性
一.基金投資者自身無(wú)法防范基金管理人的道德風(fēng)險(xiǎn)
二.市場(chǎng)機(jī)制在減少基金管理人道德風(fēng)險(xiǎn)中存在局限性
三.基金內(nèi)部機(jī)制對(duì)基金管理人道德風(fēng)險(xiǎn)的制約不足
第二節(jié)投資基金監(jiān)管主體
一.基金托管人
二.基金業(yè)自律機(jī)構(gòu)
三.政府監(jiān)管部門(mén)
第三節(jié)投資基金運(yùn)作監(jiān)管
一.對(duì)投資基金運(yùn)用的監(jiān)管
二.對(duì)基金關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管
三.對(duì)基金信息披露的監(jiān)管
四.對(duì)基金投資運(yùn)作的檢查
第四節(jié)基金管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管
一.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
二.對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第五章我國(guó)投資基金的合理定位與發(fā)展原則
第一節(jié)我國(guó)投資基金發(fā)展?fàn)顩r與特點(diǎn)
一.1997年10月前投資基金發(fā)展?fàn)顩r與特點(diǎn)
二.1997年10月后投資基金發(fā)展?fàn)顩r與特點(diǎn)
二.證券投資基金法規(guī)與監(jiān)管框架
第二節(jié)投資基金的合理定位
一.證券投資基金的基本職能
二.正確認(rèn)識(shí)投資基金的作用
第三節(jié)我國(guó)投資基金發(fā)展的基本原則
一.合理運(yùn)用基金資產(chǎn),提高基金業(yè)績(jī)?cè)瓌t
二.遵循國(guó)際慣例原則
三.與我國(guó)國(guó)情相適應(yīng)原則
第六章我國(guó)投資基金發(fā)展的目標(biāo)模式
第一節(jié)我國(guó)投資基金發(fā)展的時(shí)序模式
一.我國(guó)為何優(yōu)先發(fā)展封閉式基金
二.我國(guó)封閉式基金向開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)化的條件
三.我國(guó)投資基金組織形態(tài)的選擇
第二節(jié)我國(guó)投資基金發(fā)展的品種結(jié)構(gòu)模式
一.股票基金作為基金發(fā)展的主導(dǎo)品種
二.積極推進(jìn)債券基金試點(diǎn)
三.基金品種設(shè)計(jì)的其他可行選擇
第三節(jié)我回投資基金發(fā)展的規(guī)模模式
一.影啊我回基金發(fā)展規(guī)模的因素
二.我國(guó)基金發(fā)展規(guī)模分析
第四節(jié)我國(guó)投資基金的監(jiān)管模式
一.建工和健全基金運(yùn)作的動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系
二.建立和完善對(duì)基金管理人的監(jiān)管制度
二.完善基金信息披露制度
四.完善基金外部審計(jì)監(jiān)管制度
五.完善基金管理公司內(nèi)部監(jiān)管
第七章投資基金發(fā)展的特征
第一節(jié)投資基金與證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展基本同步
一.證券市場(chǎng)決定基金發(fā)展的空間和容量
二.證券市場(chǎng)決定基金運(yùn)作環(huán)境
三.穩(wěn)定的證券市場(chǎng)決定基金的投資收益水平
第二節(jié)證券市場(chǎng)成熟度是基金擴(kuò)大規(guī)模和發(fā)揮功能最
重要的前提條件
一.證券市場(chǎng)的成熟度對(duì)基金規(guī)模擴(kuò)大的影響
二.基金發(fā)揮穩(wěn)定股市的作用是以證券市場(chǎng)成熟為
前提的
第二節(jié)證券市場(chǎng)成熟度是封閉式基金向開(kāi)放式基金
轉(zhuǎn)化的最重要前提條件
第四節(jié)融資制度和基金品種收益水平?jīng)Q定一國(guó)主導(dǎo)
基金品種
一.美國(guó)的直接金融制度有利于美國(guó)基金規(guī)模的擴(kuò)大
二.不同投資品的收益率是基金品種結(jié)構(gòu)變化的根本原因
第五節(jié)機(jī)構(gòu)投資者和機(jī)構(gòu)資金是投資基金穩(wěn)定發(fā)展
最根本的保證
一.美國(guó)養(yǎng)老金市場(chǎng)極大地促進(jìn)了基金業(yè)的發(fā)展,是基金規(guī)
模得以擴(kuò)大的主要資金來(lái)源
二.保險(xiǎn)資金的迅速增長(zhǎng)并大量流入基金,是基金規(guī)模迅速
擴(kuò)大的另一重要原因
三.個(gè)人通過(guò)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的比例明顯上升,導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資
者在基金中的比重上升
第八章我國(guó)投資基全發(fā)展中需要探討的若于問(wèn)題
第一節(jié)目前我國(guó)證券投資基金的問(wèn)題
一.基金立法問(wèn)題
二.基金設(shè)立問(wèn)題：由“審批制”逐步走向“注冊(cè)制”
三.基金運(yùn)作及監(jiān)管問(wèn)題
四.基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題
第二節(jié)中外合資基金管理公司問(wèn)題
一.合資基金管理公司的組建形式問(wèn)題
二.外資機(jī)構(gòu)的資格問(wèn)題
三.合資管理公司的業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)管面臨的問(wèn)題
第三節(jié)產(chǎn)業(yè)投資基金問(wèn)題
一.產(chǎn)業(yè)投資基金的實(shí)質(zhì)
二.遵循國(guó)際慣例和我國(guó)國(guó)情發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金
三.對(duì)我國(guó)發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的思考
主要參考文獻(xiàn)