證券市場(chǎng)組織與行為的法律規(guī)范

第一章證券交易所法律規(guī)范的一般理論
第一節(jié)證券交易所的概念和法律特征
一證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所
二證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人
三證券交易所是依法設(shè)立的組織
第二節(jié)我國(guó)證券立法對(duì)證券交易所的規(guī)范
一《證券交易所管理暫行辦法》對(duì)證券交易所的規(guī)范
二《證券交易所管理暫行辦法》的修改和《證券交易所管理辦法》的發(fā)布
三《證券交易所管理辦法》的修改
第三節(jié)證券交易所功能的理論及其規(guī)范
一證券交易所功能的理論
二證券交易所功能的規(guī)范
第四節(jié)證券交易所的類別
一公司制證券交易所
二會(huì)員制證券交易所
第二章證券交易所的設(shè)立和解散的法律規(guī)范
第一節(jié)證券交易所的設(shè)立體制
一注冊(cè)制
二許可制
三承認(rèn)制
第二節(jié)證券交易所設(shè)立的條件和程序
一證券交易所的設(shè)立條件
二證券交易所的設(shè)立程序
第三節(jié)證券交易所的名稱
第四節(jié)證券交易所章程
一證券交易所章程的制定修改和生效
二證券交易所章程應(yīng)當(dāng)記載的內(nèi)容
三上海證券交易所章程的內(nèi)容
第五節(jié)證券交易所的解散
一交易所解散的事由
二交易所解散后的清算
第三章　證券交易所的組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié)會(huì)員大會(huì)
一會(huì)員大會(huì)的法律地位
二會(huì)員大會(huì)的職權(quán)
三會(huì)員大會(huì)議事規(guī)則
第二節(jié)理事會(huì)
一理事會(huì)的法律地位
二理事會(huì)的職責(zé)
三理事會(huì)的構(gòu)成及任期
四理事會(huì)議事規(guī)則
第三節(jié)證券交易所的經(jīng)理機(jī)構(gòu)
一總經(jīng)理副總經(jīng)理設(shè)置
二總經(jīng)理任期及職責(zé)
第四節(jié)專門委員會(huì)
一上市委員會(huì)
二監(jiān)察委員會(huì)
第五節(jié)證券交易所從業(yè)人員及高級(jí)管理人員的資格條件
一證券交易所負(fù)責(zé)人的任職資格條件
二證券交易所高級(jí)管理人員的任職資格條件
三證券交易所從業(yè)人員資格條件
第四章證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
第一節(jié)制定業(yè)務(wù)規(guī)則是證券交易所的職權(quán)
第二節(jié)證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的法律性質(zhì)
第三節(jié)股票上市規(guī)則
一證券交易所與股票上市
二上市協(xié)議和上市推薦人
三股票上市
四信息披露的基本原則
五股權(quán)管理事務(wù)與信息披露事務(wù)
六定期報(bào)告
七臨時(shí)報(bào)告
八停牌復(fù)牌
九上市公司狀況異常期間的特別處理
十暫停上市終止上市
十一境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)
第四節(jié)證券投資基金上市規(guī)則
一基金的上市條件
二基金的上市申請(qǐng)
三基金的上市批準(zhǔn)
四基金上市公告書的內(nèi)容及要求
五信息披露的原則和要求
六停牌復(fù)牌暫停交易及終止交易
第五節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債上市交易規(guī)則
一可轉(zhuǎn)換公司債券的上市申請(qǐng)
二持續(xù)性義務(wù)
三暫停交易及停止交易
四可轉(zhuǎn)換公司債券的交易清算
五可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換股份
六可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售
七可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付
第五章證券交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管
第一節(jié)制定會(huì)員管理規(guī)則
一會(huì)員管理規(guī)則應(yīng)當(dāng)具備的內(nèi)容
二上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員管理的暫行規(guī)定》
三深圳證券交易所《會(huì)員管理暫行辦法》
第二節(jié)管理會(huì)員席位
一會(huì)員資格條件限制
二會(huì)員接納或資格終止及其備案
三交易席位數(shù)量的限制
四交易席位的管理
五場(chǎng)內(nèi)交易員的監(jiān)管
第三節(jié)會(huì)員自營(yíng)代理業(yè)務(wù)的監(jiān)管
一會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管
二會(huì)員代理業(yè)務(wù)的監(jiān)管
第四節(jié)對(duì)會(huì)員的檢查
第六章證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管
第一節(jié)制定上市規(guī)則
第二節(jié)上市協(xié)議
一上市協(xié)議的簽訂
二上市協(xié)議的內(nèi)容與格式
三上市協(xié)議內(nèi)容與格式的一致性
四上市協(xié)議的備案
第三節(jié)上市推薦人制度
一上市推薦人制度的強(qiáng)制性
二上海深圳證券交易所的上市推薦人制度
第四節(jié)上市公司董事會(huì)秘書的管理
一境內(nèi)上市公司董事會(huì)秘書管理
二境外上市公司董事會(huì)秘書管理
第五節(jié)上市公司信息披露的監(jiān)管
一上市公司公開說明文件披露的復(fù)核監(jiān)督
二年度報(bào)告和中期報(bào)告的檢查
三臨時(shí)報(bào)告的審核
四暫停股票交易信息披露的監(jiān)管
五上市公司股東持股變動(dòng)導(dǎo)致的信息披露監(jiān)管
第七章證券交易所的管理與監(jiān)督
第一節(jié)證券交易所高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的管理和監(jiān)督
一高級(jí)管理人員的誠實(shí)信用義務(wù)
二不得兼職的義務(wù)
三回避義務(wù)
四禁止泄露和利用內(nèi)幕信息
五不得提供證券咨詢的義務(wù)
第二節(jié)證券交易所的業(yè)務(wù)管理和監(jiān)督
一證券交易所的設(shè)立許可和業(yè)務(wù)許可
二證券交易所的費(fèi)用管理
三報(bào)告制度
四證券交易所的審計(jì)
五提供市場(chǎng)信息及相關(guān)資料的義務(wù)
六主管機(jī)關(guān)對(duì)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的修改權(quán)
七主管機(jī)關(guān)的檢查權(quán)
第八章證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管
第一節(jié)制定交易規(guī)則
一證券交易規(guī)則的內(nèi)容
二交易規(guī)則的執(zhí)行權(quán)
三上海證券交易所全面指定交易制度
四全面指定交易制度實(shí)施中的若干問題
第二節(jié)公布證券交易信息
一即時(shí)行情的披露
二有關(guān)報(bào)表的披露
三保證信息披露的公平性
四證券交易信息的查詢和保密
第三節(jié)暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易
第四節(jié)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
一市場(chǎng)禁入的界定及對(duì)禁入者的法律后果
二上市公司有關(guān)人員的市場(chǎng)禁入
三證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的市場(chǎng)禁入
四中介機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的市場(chǎng)禁入
五證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)禁入
六證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的市場(chǎng)禁入
七證券發(fā)行人有關(guān)人員的市場(chǎng)禁入及法律責(zé)任
第五節(jié)證券交易所的監(jiān)管稽查工作
一證券交易所的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)利
二證券交易所的稽查工作
第九章證券公司的法律規(guī)范
第一節(jié)概述　
一證券公司的分類管理
二證券公司業(yè)務(wù)范圍
三證券承銷商
四證券經(jīng)紀(jì)商
五證券自營(yíng)商
第二節(jié)證券公司的設(shè)立變更和終止
一證券公司的設(shè)立
二證券公司的變更終止
三證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和日常監(jiān)管
第三節(jié)證券公司的業(yè)務(wù)范圍
一分與合的理論基礎(chǔ)比較
二各國(guó)分與合的現(xiàn)狀與趨勢(shì)
三中國(guó)銀行業(yè)與證券業(yè)的關(guān)系
四我國(guó)證券業(yè)與銀行業(yè)關(guān)系的歷史——合業(yè)經(jīng)營(yíng)
五分業(yè)管理
第四節(jié)股票承銷業(yè)務(wù)
一承銷資格
二承銷的實(shí)施
三風(fēng)險(xiǎn)控制
四監(jiān)督檢查
五法律責(zé)任
第五節(jié)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
一自營(yíng)資格
二禁止行為
三風(fēng)險(xiǎn)控制
四監(jiān)督檢查
五法律責(zé)任
第六節(jié)上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)
一上市公司的輔導(dǎo)
二上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格審查
第十章證券發(fā)行與承銷一般理論
第一節(jié)證券發(fā)行的一般理論
一證券發(fā)行的概念和特征
二證券發(fā)行法律關(guān)系主體
三證券發(fā)行的分類
第二節(jié)證券發(fā)行審核體制
一證券發(fā)行注冊(cè)制
二證券發(fā)行注冊(cè)制的評(píng)價(jià)
三證券發(fā)行核準(zhǔn)制
四證券發(fā)行核準(zhǔn)制評(píng)價(jià)
五我國(guó)證券發(fā)行審核制度及其評(píng)價(jià)
第三節(jié)證券承銷的一般理論
一證券承銷法定的基礎(chǔ)
二證券法對(duì)承銷商的管理
三證券發(fā)行與承銷基本原則
第十一章股票發(fā)行與承銷中的律師業(yè)務(wù)
第一節(jié)概述
一股票發(fā)行與承銷中律師業(yè)務(wù)的法律依據(jù)
二股票發(fā)行與承銷中的律師工作內(nèi)容
第二節(jié)股票發(fā)行與承銷中的律師工作
一律師調(diào)查
二提出法律問題,排除法律障礙
第三節(jié)法律意見書和律師工作報(bào)告
一法律意見書的編制
二法律意見書的內(nèi)容與格式
三律師工作報(bào)告的內(nèi)容與格式
第十二章公司企業(yè)債券的發(fā)行
第一節(jié)概述
一公司債券的概念及法律特征
二公司債券的種類
三公司債券與股票
四公司債券發(fā)行的意義
第二節(jié)公司債券的發(fā)行
一公司債券發(fā)行的條件
二公司債券的發(fā)行限制
三再次發(fā)行公司債券的阻礙事由
四公司債券發(fā)行程序
第三節(jié)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
一企業(yè)債券的概念及法律特征
二企業(yè)債券法律關(guān)系主體
三企業(yè)債券發(fā)行與承銷
四企業(yè)債券發(fā)行的擔(dān)保
五企業(yè)債券的登記托管
六企業(yè)債券市場(chǎng)的信息披露制度
七我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行與承銷中存在的問題
第十三章可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷
第一節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券概述
一可轉(zhuǎn)換公司債券定義
二可轉(zhuǎn)換公司債券的特征
三可轉(zhuǎn)換公司債券的分類
四可轉(zhuǎn)換公司債券對(duì)發(fā)行人的意義
五可轉(zhuǎn)換公司債券的基本要素
第二節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)計(jì)的技術(shù)要素
一發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇
二轉(zhuǎn)換價(jià)格的確定
三贖回條款和回售條款的設(shè)定
四國(guó)企可轉(zhuǎn)換債券與上市公司可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別
第三節(jié)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行
一發(fā)行申報(bào)程序
二發(fā)行申報(bào)文件
三上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行程序
第十四章上市公司資產(chǎn)重組中的資產(chǎn)評(píng)估問題
第一節(jié)資產(chǎn)評(píng)估及其法律特征
一主體專門性
二客體特定性
三行為合法性
第二節(jié)評(píng)估主體
一資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格條件
二資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的設(shè)立
三資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則
第三節(jié)評(píng)估事由
一強(qiáng)制性評(píng)估
二任意性評(píng)估
第四節(jié)評(píng)估范圍
一評(píng)估對(duì)象的主體范圍的確定
二客體范圍的確定
第五節(jié)評(píng)估程序
一立項(xiàng)申請(qǐng)
二聘請(qǐng)?jiān)u估機(jī)構(gòu)
三確定評(píng)估范圍
四確認(rèn)評(píng)估結(jié)果
第六節(jié)資產(chǎn)評(píng)估的法律效力
第十五章上市公司收購的法律問題
第一節(jié)上市公司收購的涵義辨析及界定
一上市公司收購是否以獲得目標(biāo)公司的控制權(quán)為必要特征
二上市公司收購的對(duì)象是否僅限于目標(biāo)公司已經(jīng)依法發(fā)行上市的股份
三如何界定上市公司收購
第二節(jié)收購主體
第三節(jié)場(chǎng)內(nèi)收購的法律規(guī)范
一信息披露條件
二信息披露期限
三信息披露方式
四信息披露的法律效力
第四節(jié)要約收購的法律規(guī)范
一要約收購的前提條件
二要約收購的程序
第五節(jié)協(xié)議收購
一協(xié)議收購對(duì)象
二協(xié)議收購合法性
三協(xié)議收購的程序
四收購協(xié)議的履行及限制
第六節(jié)收購行為完成
一在法定條件下變更企業(yè)形式
二股票轉(zhuǎn)讓的限制
三公司合并
四信息披露
第七節(jié)上市公司收購中國(guó)有股份的轉(zhuǎn)讓
第十六章臺(tái)灣地區(qū)強(qiáng)制持股制度研究
第一節(jié)強(qiáng)制持股制度的涵義及其法律規(guī)范
第二節(jié)強(qiáng)制持股的主體
第三節(jié)強(qiáng)制持股的比例限制
一強(qiáng)制持股比例
二強(qiáng)制持股的計(jì)算
第四節(jié)強(qiáng)制持股的法律責(zé)任
一責(zé)任主體
二責(zé)任事由
三責(zé)任形式
四免責(zé)事由
第五節(jié)強(qiáng)制持股的申報(bào)查核
一申報(bào)
二查核
第六節(jié)強(qiáng)制持股制度立法理念分析
一公司所有與經(jīng)營(yíng)分立與增強(qiáng)董事監(jiān)事的經(jīng)營(yíng)信念
二強(qiáng)制持股與保護(hù)投資人利益
三強(qiáng)制持股立法理念質(zhì)疑
第七節(jié)大陸公司中的“零股董事會(huì)”現(xiàn)象與強(qiáng)制持股制度的意義
參考書目