證券業(yè)從業(yè)人員資格考試應(yīng)試要覽

     目錄
   第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
    第一章 證券市場(chǎng)概述
    第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)
    第二節(jié) 證券市場(chǎng)參與者
    第三節(jié) 證券市場(chǎng)的地位與功能
    第二章 股票
    第一節(jié) 股份有限公司
    第二節(jié) 股票特征與類型
    第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
    第四節(jié) 我國(guó)現(xiàn)行的股票類型
    第三章 債券
    第一節(jié) 債券概述
    第二節(jié) 公債
    第三節(jié) 金融債券與公司債券
    第四節(jié) 國(guó)際債券
    第四章 投資基金
    第一節(jié) 投資基金概述
    第二節(jié) 投資基金管理與托管機(jī)構(gòu)
    第五章 金融衍生工具
    第一節(jié) 金融期貨與期權(quán)
    第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換證券
    第六章 證券機(jī)構(gòu)
    第一節(jié) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    第二節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
    第七章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
    第一節(jié) 證券發(fā)行和流通市場(chǎng)
    第二節(jié) 證券價(jià)格和價(jià)格指數(shù)
    第三節(jié) 證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)
    第八章 證券市場(chǎng)法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架
    第一節(jié) 證券市場(chǎng)法規(guī)體系
    第二節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
    第三節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容
    第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則
    第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范
    第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則
   第二部分 證券發(fā)行與承銷
    第一章 股份有限公司概述
    第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
    第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債
    第三節(jié) 股份有限公司的股東和組織機(jī)構(gòu)
    第四節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
    第五節(jié) 股份有限公司的變更、破產(chǎn)和解散
    第二章 企業(yè)的股份制改組
    第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的程序
    第二節(jié) 股份制改組的資產(chǎn)評(píng)估及產(chǎn)權(quán)界定
    第三節(jié) 股份制改組的財(cái)務(wù)審計(jì)
    第四節(jié) 股份制改組的法律意見(jiàn)書(shū)
    第三章 股票的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 股票發(fā)行的目的與條件
    第二節(jié) 股票發(fā)行與承銷準(zhǔn)備
    第三節(jié) 股票發(fā)行與承銷的實(shí)施
    第四節(jié) 股票發(fā)行價(jià)格與發(fā)行費(fèi)用
    第四章 債券的發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 債券發(fā)行的目的與條件
    第二節(jié) 債券發(fā)行制度及程序
    第三節(jié) 債券的信用評(píng)級(jí)
    第四節(jié) 我國(guó)的債券發(fā)行管理
    第五章 我國(guó)的國(guó)債發(fā)行與承銷
    第一節(jié) 國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商
    第二節(jié) 我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式
    第三節(jié) 國(guó)債承銷程序與策略
    第四節(jié) 國(guó)債承銷的價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)與收益
    第六章 基金的發(fā)行
    第一節(jié) 基金的設(shè)立
    第二節(jié) 基金的發(fā)行與認(rèn)購(gòu)
    第七章 境外籌資與國(guó)際證券的發(fā)行
    第一節(jié) 外資股的發(fā)行
    第二節(jié) 國(guó)際債券的發(fā)行
    第八章 證券發(fā)行與上市的信息披露制度
    第一節(jié) 招募說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)
    第二節(jié) 配股說(shuō)明書(shū)
   第三部分 證券交易
    第一章 證券交易概述
    第一節(jié) 證券交易基礎(chǔ)
    第二節(jié) 會(huì)員和席位
    第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
    第二節(jié) 登記存管
    第三節(jié) 委托買(mǎi)賣
    第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
    第五節(jié) 交易費(fèi)用
    第三章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與范圍
    第二節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)管
    第四章 清算與交割
    第一節(jié) 清算、交割的含義
    第二節(jié) 交割方式
    第三節(jié) 禁止行為
    第四節(jié) 股權(quán)（債權(quán)）登記變更
    第五節(jié) 清算模式
    第六節(jié) 無(wú)記名證券的集中代保管制度
    第五章 證券回購(gòu)交易
    第一節(jié) 回購(gòu)交易的概念和程序
    第二節(jié) 回購(gòu)交易規(guī)則
    第三節(jié) 回購(gòu)交易清算
    第六章 其他相關(guān)業(yè)務(wù)
    第一節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款
    第二節(jié) 分紅派息
    第三節(jié) 新股競(jìng)價(jià)和定價(jià)上網(wǎng)發(fā)行
    第四節(jié) 基金交易
    第七章 上市公司的持續(xù)信息披露
    第一節(jié) 年度報(bào)告
    第二節(jié) 中期報(bào)告
    第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告
    第八章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理
    第一節(jié) 證券業(yè)務(wù)部的制度管理
    第二節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理
    第三節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的人員管理
    第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理
    第九章 證券交易風(fēng)險(xiǎn)及防范
    第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義及種類
    第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
   第四部分 證券投資分析
    第一章 證券投資分析概論
    第一節(jié) 證券投資分析概述
    第二節(jié) 證券投資分析的主要方法
    第二章 有價(jià)證券的價(jià)格決定
    第一節(jié) 債券的價(jià)格決定
    第二節(jié) 股票的價(jià)格決定
    第三節(jié) 投資基金的價(jià)格決定
    第四節(jié) 其他投資工具的價(jià)格決定
    第三章 證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析
    第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
    第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要內(nèi)容
    第四章 行業(yè)分析與區(qū)域分析
    第一節(jié) 行業(yè)分析
    第二節(jié) 區(qū)域分析
    第五章 公司分析
    第一節(jié) 公司基本素質(zhì)分析
    第二節(jié) 公司財(cái)務(wù)分析
    第六章 證券投資技術(shù)分析
    第一節(jié) 證券投資技術(shù)分析概述
    第二節(jié) 證券投資技術(shù)分析理論
    第三節(jié) 主要技術(shù)指標(biāo)
    第七章 證券組合管理
    第一節(jié) 證券組合管理概述
    第二節(jié) 傳統(tǒng)的證券組合管理
    第三節(jié) 現(xiàn)代證券組合理論
    第四節(jié) 證券組合管理的應(yīng)用
   附錄 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定