資本市場(chǎng)導(dǎo)論

     目錄
    第一篇 國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的資本市場(chǎng)
   第一章 儲(chǔ)蓄、投資與資本市場(chǎng)
    第一節(jié) 儲(chǔ)蓄、投資與資本形成
    一、國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄
    二、國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的投資
    三、儲(chǔ)蓄一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制
    第二節(jié) 資本市場(chǎng)概說
    一、概念界說
    二、資本市場(chǎng)中證券市場(chǎng)的作用
    三、資本市場(chǎng)中的直接融資和間接融資
    四、資本市場(chǎng)中的債券市場(chǎng)
    五、股票市場(chǎng)
    六、資本市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)投資者
    本章小結(jié)
    思考題
   第二章 企業(yè)運(yùn)行中的資本
    第一節(jié) 資本及其功能
    一、資本、負(fù)債和資產(chǎn)
    二、資本的主要特點(diǎn)
    三、資本的經(jīng)濟(jì)功能
    第二節(jié) 產(chǎn)權(quán) 企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)與資本關(guān)系
    一、產(chǎn)權(quán)
    二、企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)
    三、資本與企業(yè)法人產(chǎn)權(quán)
    第三節(jié) 資本與企業(yè)組織制度
    一、企業(yè)組織制度
    二、資本與現(xiàn)代企業(yè)制度
    三、資本制度與深化企業(yè)改革
    第四節(jié) 企業(yè)的資本充實(shí)原則與資本市場(chǎng)發(fā)展
    一、企業(yè)的資本充實(shí)性原則
    二、資本不足的經(jīng)濟(jì)后果
    三、發(fā)展資本市場(chǎng) 充實(shí)企業(yè)資本
    本章小結(jié)
    思考題
    第二篇 資本市場(chǎng)的工具和機(jī)構(gòu)
   第三章 股票
    第一節(jié) 股票和股票價(jià)值
    一、股票及其特點(diǎn)
    二、股票價(jià)值
    三、股份變動(dòng)
    第二節(jié) 股東權(quán)利和股票收益
    一、股東和股東權(quán)利
    二、股東會(huì)議
    三、股票收益
    第三節(jié) 普通股股票和優(yōu)先股股票
    一、普通股股票
    二、優(yōu)先股股票
    第四節(jié) 股票形式的發(fā)展
    一、認(rèn)股權(quán)證
    二、存托憑證
    三、保本股票
    四、附有認(rèn)股權(quán)的股票
    五、歐洲股權(quán)
    本章小結(jié)
    思考題
   第四章 債券
    第一節(jié) 債券的特征與類型
    一、債券的基本特征
    二、債券的種類
    第二節(jié) 國(guó)債和地方政府債券
    一、國(guó)債的特點(diǎn)和分類
    二、地方政府債券的特點(diǎn)
    三、地方政府債券的分類
    四、國(guó)債、地方政府債券的收益
    五、國(guó)債、地方政府債券的風(fēng)險(xiǎn)
    第三節(jié) 公司債券
    一、公司債券的特點(diǎn)
    二、公司債券的種類
    三、公司債的收益與風(fēng)險(xiǎn)
    第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券
    一、可轉(zhuǎn)換公司債券的特點(diǎn)
    二、可轉(zhuǎn)換債券的分類
    三、可轉(zhuǎn)換債券的收益和風(fēng)險(xiǎn)
    本章小結(jié)
    思考題
   第五章 投資基金和投資基金證券
    第一節(jié) 投資基金概說
    一、投資基金的基本規(guī)定
    二、投資基金的類型
    第二節(jié) 投資基金的運(yùn)行機(jī)制
    一、投資基金的組織關(guān)系
    二、投資基金的資產(chǎn)關(guān)系
    三、投資基金的市場(chǎng)運(yùn)作
    第三節(jié) 基金證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)
    一、投資基金證券的收益
    二、投資基金證券的風(fēng)險(xiǎn)
    本章小結(jié)
    思考題
   第六章 資本市場(chǎng)的參與者
    第一節(jié) 證券發(fā)行人
    一、發(fā)行人及其特點(diǎn)
    二、發(fā)行人資格
    第二節(jié) 投資者
    一、投資者及其特點(diǎn)
    二、投資者分類
    第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)
    一、中介機(jī)構(gòu)的基本職能
    二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
    三、其他中介機(jī)構(gòu)
    第四節(jié) 市場(chǎng)組織以及管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)
    一、證券交易所
    二、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
    三、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和自律性組織
    本章小結(jié)
    思考題
    第三篇 資本市場(chǎng)運(yùn)行
   第七章 股票市場(chǎng)
    第一節(jié) 股票發(fā)行市場(chǎng)
    一、股票發(fā)行和發(fā)行條件
    二、股票發(fā)行價(jià)格
    三、股票發(fā)行方式
    四、股票承銷方式
    五、股票發(fā)行過程
    第二節(jié) 股票交易市場(chǎng)
    一、股票交易市場(chǎng)的功能
    二、股票交易市場(chǎng)的類別
    三、股票上市和上市條件
    四、股票交易價(jià)格與除權(quán)價(jià)格
    五 股票價(jià)格指數(shù)及其編制
    六、世界主要價(jià)格指數(shù)
    七、股票交易過程
    本章小結(jié)
    思考題
   第八章 債券和基金證券市場(chǎng)
    第一節(jié) 國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)
    一、國(guó)債的發(fā)行
    二、發(fā)行程序和承銷過程
    第二節(jié) 公司債券和基金證券的一級(jí)市場(chǎng)
    一、公司債的發(fā)行
    二、基金證券的發(fā)行
    第三節(jié) 債券和基金證券的二級(jí)市場(chǎng)
    一、債券和基金證券的上市
    二、現(xiàn)貨交易
    三、回購(gòu)和逆回購(gòu)交易
    四、債券和基金證券的交易價(jià)格
    本章小結(jié)
    思考題
   第九章 抵押貸款和資產(chǎn)證券市場(chǎng)
    第一節(jié) 抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)
    一、抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)的基本機(jī)制
    二、固定利率抵押貸款
    三、分級(jí)支付的抵押貸款
    四、可調(diào)整利率抵押貸款
    第二節(jié) 抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)及抵押貸款證券化
    一、抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展
    二、抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)的交易工具
    三、轉(zhuǎn)手抵押貸款證券的運(yùn)作技巧
    第三節(jié) 資產(chǎn)證券化及資產(chǎn)證券市場(chǎng)
    一、資產(chǎn)證券化的興起與發(fā)展
    二、資產(chǎn)證券的特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范
    三、資產(chǎn)證券化的效益
    本章小結(jié)
    思考題
   第十章 企業(yè)購(gòu)并市場(chǎng)
    第一節(jié) 企業(yè)的收購(gòu)和合并
    一、企業(yè)購(gòu)并的特點(diǎn)
    二、公司購(gòu)并的主要形式
    三、公司反購(gòu)并策略
    第二節(jié) 公司購(gòu)并的基本程序
    一、公司收購(gòu)的策劃
    二、公司收購(gòu)的實(shí)施
    三、公司合并的基本程序
    第三節(jié) 公司購(gòu)并價(jià)格的評(píng)估
    一、公司購(gòu)并價(jià)格的評(píng)估方法
    二、公司收購(gòu)的估價(jià)模型
    三、公司商譽(yù)的估價(jià)方法
    本章小結(jié)
    思考題
   第十一章 國(guó)際資本市場(chǎng)
    第一節(jié) 國(guó)際資本市場(chǎng)概述
    一、國(guó)際資本市場(chǎng)的形成與發(fā)展
    二、國(guó)際資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與功能
    第二節(jié) 離岸金融市場(chǎng)
    一、離岸金融市場(chǎng)的產(chǎn)生
    二、倫敦型離岸金融中心
    三、紐約型離岸金融中心
    四、避稅港型離岸金融中心
    第三節(jié) 國(guó)際信貸市場(chǎng)
    一、歐洲美元與國(guó)際信貸市場(chǎng)的形成
    二、國(guó)際信貸市場(chǎng)中的獨(dú)家銀行貸款和
    辛迪加貸款
    三、國(guó)際信貸的二級(jí)市場(chǎng)
    第四節(jié) 國(guó)際債券市場(chǎng)
    一、國(guó)際債券市場(chǎng)類型
    二、國(guó)際債券市場(chǎng)工具
    第五節(jié) 國(guó)際股票市場(chǎng)
    一、國(guó)際股票市場(chǎng)
    二、國(guó)際股票發(fā)行程序
    三、世界主要的股票市場(chǎng)
    本章小結(jié)
    思考題
   第十二章 市場(chǎng)參與者的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
    第一節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
    一、資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
    二、引致風(fēng)險(xiǎn)的主要因素
    三、資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分析
    第二節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)估算
    一、風(fēng)險(xiǎn)估算的前提條件
    二、投資風(fēng)險(xiǎn)估算
    三、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)估算
    第三節(jié) 資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范
    一、風(fēng)險(xiǎn)防范的基本涵義和原則
    二、風(fēng)險(xiǎn)防范的主要機(jī)制
    三、機(jī)構(gòu)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)管理
    本章小結(jié)
    思考題
   第十三章 資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理
    第一節(jié) 資本市場(chǎng)的規(guī)范化
    一、資本市場(chǎng)規(guī)范化的內(nèi)涵
    二、資本市場(chǎng)的“三公原則
    第二節(jié) 資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理
    一、監(jiān)管概說
    二、監(jiān)管的體制模式
    三、監(jiān)管方式
    四、監(jiān)管手段
    五、對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管
    六、對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
    第三節(jié) 信息的公開披露
    一、信息公開披露的涵義
    二、信息披露的監(jiān)管
    本章小結(jié)
    思考題
    第四篇 金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
   第十四章 金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)導(dǎo)論
    第一節(jié) 概說
    一、定義
    二、發(fā)展歷史
    第二節(jié) 分類
    一、遠(yuǎn)期
    二、互換
    三、金融期貨
    四、金融期權(quán)
    第三節(jié) 基本功能
    第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
    本章小結(jié)
    思考題
   第十五章 金融期貨市場(chǎng)
    第一節(jié) 期貨市場(chǎng)概述
    一、性質(zhì)及特點(diǎn)
    二、期貨交易原理
    三、期貨分類
    第二節(jié) 期貨市場(chǎng)的運(yùn)行
    一 期貨合約
    二、交易保證金
    三、期貨交易的基本過程
    四、期貨交易的特點(diǎn)
    第三節(jié) 期貨市場(chǎng)投資
    一、期貨市場(chǎng)投資特點(diǎn)
    二、套期圖利
    三、期貨市場(chǎng)的投資效應(yīng)
    本章小結(jié)
    思考題
   第十六章 期權(quán)市場(chǎng)
    第一節(jié) 期權(quán)的特點(diǎn)和基本原理
    一、期權(quán)的內(nèi)涵和特點(diǎn)
    二、期權(quán)的主要分類
    三、期權(quán)的基本原理
    第二節(jié) 期權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行
    一、期權(quán)合約
    二、期權(quán)交易的基本過程
    三、交易保證金
    四、期權(quán)交易特點(diǎn)
    第三節(jié) 期權(quán)市場(chǎng)交易策略
    一、基礎(chǔ)的交易策略和期權(quán)投資特點(diǎn)
    二、期權(quán)投資組合
    本章小結(jié)
    思考題
    第五篇 資本市場(chǎng)理論
   第十七章 金融資產(chǎn)及其價(jià)值
    第一節(jié) 資產(chǎn)概說
    一、“資產(chǎn)”的涵義
    二、資產(chǎn)與財(cái)產(chǎn)
    第二節(jié) 金融資產(chǎn)及其價(jià)值的衡量
    一、 金融資產(chǎn)界說
    二、金融資產(chǎn)價(jià)值的衡量
    本章小結(jié)
    思考題
   第十八章 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與資本市場(chǎng)
    第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn) 信息與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
    一、博弈論、決策論 信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
    二、不確定性及風(fēng)險(xiǎn)
    三、風(fēng)險(xiǎn)和信息
    第二節(jié) 資本市場(chǎng)中的信息成本
    一、資本市場(chǎng)信息的生產(chǎn)
    二、市場(chǎng)信息的質(zhì)量評(píng)價(jià)
    三、金融信息生產(chǎn)專業(yè)化的意義
    第三節(jié) 資本市場(chǎng)有效性假說
    一、有效性市場(chǎng)的條件
    二、有效市場(chǎng)的類型
    本章小結(jié)
    思考題
   第十九章 現(xiàn)代公司資本結(jié)構(gòu)理論
    第一節(jié) 作為資本市場(chǎng)組成部分的公司資本結(jié)構(gòu)理論
    第二節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論：MM定理
    一、MM定理I
    二、MM定理Ⅱ
    第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展
    一、放松無稅收假定
    二、放松企業(yè)無破產(chǎn)成本的假定與平衡理論
    三、其他資本結(jié)構(gòu)理論
    第四節(jié) 企業(yè)資本結(jié)構(gòu)：對(duì)債券融資的考察
    一、成本分析
    二、杠桿效應(yīng)
    三、稅收分析
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十章 風(fēng)險(xiǎn)/收益與資本定價(jià)模型
    第一節(jié) 總風(fēng)險(xiǎn)分析
    第二節(jié) 資產(chǎn)組合理論
    一、資產(chǎn)組合和投資收益
    二、資產(chǎn)組合期望收益率
    三、資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)度量
    第三節(jié) β值和市場(chǎng)模型
    一、β值和市場(chǎng)模型
    二、β值的計(jì)算
    第四節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）
    一、資本資產(chǎn)定價(jià)模型
    二、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定
    三、CAPM模型的驗(yàn)證
    四、多因素CAPM模型
    五、非理性（或多因素修正）資本資產(chǎn)定價(jià)模型（APT）
    六、APT的實(shí)用化模型
    本章小結(jié)
    思考題
    第六篇 資本市場(chǎng)的投資運(yùn)作
   第二十一章 投資運(yùn)作中的主體條件分析
    第一節(jié) 投資偏好與投資收益目標(biāo)
    一、投資運(yùn)作
    二、投資偏好
    三、投資的收益目標(biāo)
    第二節(jié) 投資運(yùn)作的主要原則
    一、一般原則
    二、買入運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)
    三、賣出運(yùn)作的主要原則
    第三節(jié) 投資運(yùn)作中的選擇
    一、投資運(yùn)作的能力
    二、投資運(yùn)作的期限類型
    三、投資選擇
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十二章 投資運(yùn)作的基本分析
    第一節(jié) 影響證券價(jià)格變動(dòng)的基本因素
    一、證券的理論價(jià)格與實(shí)際價(jià)格
    二、影響證券價(jià)格變動(dòng)的基本經(jīng)濟(jì)因素
    三、影響證券價(jià)格變動(dòng)的非經(jīng)濟(jì)因素
    第二節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
    一、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民收入
    二、經(jīng)濟(jì)周期
    三、通貨膨脹
    四、貨幣政策和財(cái)政政策
    第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析
    一、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與證券投資
    二、產(chǎn)業(yè)部門結(jié)構(gòu)分析
    三、產(chǎn)業(yè)的地區(qū)結(jié)構(gòu)
    第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)分析
    一、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)
    二、產(chǎn)品生命周期與產(chǎn)業(yè)生命周期
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十三章 公司財(cái)務(wù)分析
    第一節(jié) 公司財(cái)務(wù)分析的內(nèi)涵
    一、公司財(cái)務(wù)分析的主要目的
    二、公司財(cái)務(wù)分析的主要對(duì)象
    三、公司財(cái)務(wù)分析的主要指標(biāo)
    第二節(jié) 公司財(cái)務(wù)分析的基本程序和方法
    一、公司財(cái)務(wù)分析的基本程序
    二、公司財(cái)務(wù)分析的主要方法
    三、財(cái)務(wù)分析的局限性
    第三節(jié) 公司賦稅
    一、股份公司的稅賦格局
    二、公司的流轉(zhuǎn)稅
    三、公司的所得稅
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十四章 投資運(yùn)作的技術(shù)分析
    第一節(jié) 技術(shù)分析的前提條件
    一、技術(shù)分析的若干假定前提
    二、技術(shù)分析的局限性
    三、技術(shù)分析的主要概念
    第二節(jié) K線圖
    一、K線基本含義
    二、K線的典型性組合圖形
    三、K線的主要?jiǎng)討B(tài)圖形
    第三節(jié) 移動(dòng)平均線
    一、移動(dòng)平均線的計(jì)算
    二、移動(dòng)平均線的“八法則”
    第四節(jié) 艾略特波浪理論
    一、波浪理論的基本原理
    二、波浪比率及實(shí)踐操作
    第五節(jié) 黃金分割律
    一、黃金分割律的基本內(nèi)涵
    二、黃金分割律的運(yùn)用
    第六節(jié) 價(jià)量關(guān)系分析
    一、價(jià)量關(guān)系分析的基本內(nèi)容
    二、價(jià)量關(guān)系組合表
    本章小結(jié)
    思考題
   第二十五章 投資運(yùn)作的技術(shù)指標(biāo)和主要技巧
    第一節(jié) 投資運(yùn)作的主要技術(shù)指標(biāo)
    一、乖離率（BIAS）
    二、平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）
    三、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）
    四、威廉斯指標(biāo)（WMS％）
    五、隨機(jī)指標(biāo)（KD）
    六、能量潮（OBV）
    七、心理線（PSY）
    八、騰落指標(biāo)（ADL）
    九、漲跌比率（ADR）
    十、超買超賣指標(biāo)（OBOS）
    十一、TAPI指標(biāo)
    十二、人氣指標(biāo)（AR）
    十三、買賣意愿指標(biāo)（BR）
    第二節(jié) 主要投資技巧
    一、順勢(shì)投資法
    二、分次投資法
    三、攤平投資法
    四、撥檔投資法
    五、“入套”投資法
    六、“踏空”投資法
   本章小結(jié)
   思考題