跨國公司定價系統(tǒng)分析：對跨國公司經(jīng)營過程及其特征的博弈研究

　　內(nèi)容提要傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的基本觀點是：理性經(jīng)濟人的個人決策，就是在給定一個價格參數(shù)和收入的條件下，最大化他的效用。其他人的行為都被總結(jié)在一個非人格化的參數(shù)——價格里面。人們之間的相互作用是通過價格來間接完成的，個人最優(yōu)選擇只是價格和收入的函數(shù)，而不是其他人選擇的函數(shù)。在這個意義上，傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)被稱之為“價格理論”。然而，在經(jīng)濟學(xué)開始轉(zhuǎn)向?qū)θ伺c人之間的直接關(guān)系進行研究，開始注意到理性人的個人行為可能導(dǎo)致集體非理性的今天，《跨國公司定價系統(tǒng)分析》一書仍采用跨國公司的定價系統(tǒng)來貫通跨國公司的經(jīng)營特征，并非固守傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的基本觀點，并非認(rèn)為價格制度是人類為達到合作和解決沖突的最有效的手段，而是旨在通過對跨國公司定價系統(tǒng)所連接的跨國公司經(jīng)營過程的描述，揭示定價系統(tǒng)背后人與人之間的直接關(guān)系。與單純的一國企業(yè)相比，跨國公司面臨更多的“相互關(guān)系”：跨國公司與東道國之間、跨國公司與競爭者之間、跨國公司內(nèi)部的利益主體之間、跨國公司經(jīng)營一體化中各單位之間的相互關(guān)系?？鐕径▋r策略的基礎(chǔ)正是對這些“相互關(guān)系”的處理與把握。本書首先給出跨國公司定價系統(tǒng)流程的框架，這一框架開始于跨國公司的壟斷優(yōu)勢與東道國的區(qū)位因素，終結(jié)于企業(yè)價值最大化的追求（即跨國公司各利益主體討價還價的利益均衡結(jié)果）。這是基于系統(tǒng)分析的最基本的分析方法：一是著眼于構(gòu)成系統(tǒng)的基本要素；二是著眼于企業(yè)的目標(biāo)（最終體現(xiàn)系統(tǒng)的功能）。其中，定價系統(tǒng)的基本要素——跨國公司的壟斷優(yōu)勢與東道國區(qū)位因素各自從生產(chǎn)要素和市場兩方面表現(xiàn)出來，這兩方面的結(jié)合又派生出對跨國公司投資決策的分析。因此，跨國公司定價系統(tǒng)分析事實上由五大模塊構(gòu)成：國際生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合、跨國公司所面臨的市場研究、跨國公司的國際投資決策、跨國公司定價系統(tǒng)的目標(biāo)分析、跨國公司的定價策略。這五大模塊既是相互聯(lián)系的（由定價系統(tǒng)相連接），又是相互獨立的，每一部分都有各自特有的研究價值。在第一模塊，對國際生產(chǎn)要素系統(tǒng)最優(yōu)組合的討論中，本書回顧了經(jīng)濟學(xué)家們從生產(chǎn)要素組合角度對跨國公司行為論（即跨國公司為什么要對外直接投資，為什么能夠?qū)ν庵苯油顿Y）較為系統(tǒng)的研究，并沿用經(jīng)濟學(xué)的基本知識——最優(yōu)生產(chǎn)要素組合理論，將代表跨國公司壟斷優(yōu)勢（特別是技術(shù)、管理的壟斷優(yōu)勢）的生產(chǎn)函數(shù)曲線（亦即等產(chǎn)量曲線）與代表東道國區(qū)位優(yōu)勢的等成本曲線組合在一起，對跨國公司進入東道國市場行為做一些延伸性的討論。在第二模塊，本書著重論述了跨國公司所面臨的寡占市場特征。如果說，過去經(jīng)濟學(xué)對寡占市場特征的描述還很膚淺、很零碎①，那么近年來，隨著博弈論在經(jīng)濟學(xué)中由一個不起眼的分支地位一躍升至經(jīng)濟學(xué)的基石地位，經(jīng)濟學(xué)對寡占市場結(jié)構(gòu)的研究已有了長足的進展。本書從寡占市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)定產(chǎn)定價的兩個最基本的模型——庫諾特（Cournot）模型和伯川德（Bertrand）模型開始，對寡占市場中企業(yè)的行為進行了較為系統(tǒng)的歸納和總結(jié)。這些歸納和總結(jié)為本書的第三模塊——跨國公司投資決策和第五模塊——跨國公司定價策略的研究奠定了不可或缺的基礎(chǔ)。第三模塊，跨國公司國際投資決策是前兩個模塊研究的自然延續(xù)。在寡占市場結(jié)構(gòu)中，跨國公司競爭的主要手段是合理地運用國際生產(chǎn)要素的組合。本書重點討論了跨國公司的技術(shù)投資決策與成本決策，討論中特別突出跨國公司國際投資決策不同于一般一國企業(yè)投資決策的特點。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓決策中，本書采用中國學(xué)者周方教授對索洛（So11ow）技術(shù)進步概念的拓廣而定義的科技進步的概念及其產(chǎn)出分解式，對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效進行分析，提出了諸如發(fā)展中國家引進技術(shù)初期應(yīng)以追求規(guī)模經(jīng)濟為主要目標(biāo)等一些新的看法。在對國際生產(chǎn)籌供方式的討論中，中心籌供與分散籌供方式涉及東道國的國產(chǎn)化要求，本書對此進行了理論與現(xiàn)實相結(jié)合的研究，提出跨國公司在東道國國產(chǎn)化的強硬要求下，應(yīng)注意采用相關(guān)策略，以減輕不可避免的“成本懲罰”的程度。在第四模塊——跨國公司定價系統(tǒng)的目標(biāo)分析中，作者運用博弈論模型（大多是本書作者新創(chuàng)的），討論跨國公司各利益主體的利益均衡。這些研究對在跨國公司理論研究中長期進行討論的一些課題，如股東之間控股權(quán)與控制權(quán)的關(guān)系、東道國政府對跨國公司優(yōu)惠政策的力度、東道國政府對引進技術(shù)國產(chǎn)化要求與引進技術(shù)先進性的關(guān)系、跨國公司與東道國的市場策略，以及跨國公司股東與經(jīng)理人員的不同目標(biāo)追求等，提供了必要的數(shù)理分析依據(jù)。在第五模塊——跨國公司定價策略的研究中，作者對國內(nèi)有關(guān)教材、論著中介紹的跨國公司幾種定價策略——競爭導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、成本導(dǎo)向定價策略給予數(shù)理解釋，特別是運用博弈論方法對在寡占市場結(jié)構(gòu)中，不同條件下的競爭導(dǎo)向定價策略：現(xiàn)行率法、追隨領(lǐng)先者法和壟斷排他法等作了詳細(xì)的介紹和論證；對需求導(dǎo)向定價策略——價格歧視作了必要的數(shù)理說明。在對跨國公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓定價的研究中，本書論述了跨國公司轉(zhuǎn)讓定價的理論依據(jù)，并分析了“操縱性”轉(zhuǎn)讓定價的原因和手段。

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