虛假陳述民事賠償與投資者權(quán)益保護(hù)：證券投資者與上市公司股東維護(hù)自己權(quán)益的法律指南

第一章 證券民事賠償制度概述(001)
一、證券民事賠償責(zé)任與證券民事違法行為(001)
二、證券民事賠償?shù)幕疽?guī)范體系--兼對(duì)《證券民事賠償司法解釋》的總體評(píng)價(jià)(003)
（一）我國(guó)證券法律規(guī)范體系中關(guān)于證券民事賠償
的規(guī)定(003)
（二）對(duì)證券民事賠償司法解釋的總體評(píng)價(jià)(008)
三、證券民事賠償訴訟的發(fā)展歷程(017)
(一)第一階段，駁回起訴階段(020)
(二)第二階段，暫不受理階段(023)
(三)第三階段，有條件受理階段(026)
(四)第四階段，實(shí)踐操作階段(031)
第二章 證券民事賠償案件的歸責(zé)原則(036)
一、證券民事責(zé)任的性質(zhì)(036)
二、證券民事責(zé)任歸責(zé)原則體系(039)
（一）無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則(041)
（二）過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則(045)
（三）過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則(053)
第三章 證券民事違法行為的衡量標(biāo)準(zhǔn)(056)
一、虛假陳述的衡量標(biāo)準(zhǔn)(057)
（一）禁止虛假陳述的法律規(guī)定(057)
（二）虛假陳述的定義和特點(diǎn)(060)
（三）虛假陳述的類(lèi)型(063)
（四）虛假陳述的“重大性”標(biāo)準(zhǔn)(072)
二、內(nèi)幕交易的衡量標(biāo)準(zhǔn)(075)
（一）內(nèi)幕交易的定義(075)
（二）內(nèi)幕交易的構(gòu)成要素(078)
（三）內(nèi)部人短線(xiàn)交易(087)
三、操縱市場(chǎng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)(088)
（一）操縱市場(chǎng)的定義(088)
（二）操縱市場(chǎng)的各種方式及其構(gòu)成要件(089)
（三）操縱市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)實(shí)例研究(094)
第四章 損失的界定及賠償計(jì)算方式(101)
一、概述(101)
二、損害賠償范圍的界定(102)
（一）損害賠償范圍界定的一般理論(102)
（二）證券欺詐侵權(quán)損害賠償范圍的界定(103)
三、損失計(jì)算方式(111)
（一）虛假陳述的損失計(jì)算方式(111)
（二）內(nèi)幕交易的損失計(jì)算方式(125)
（三）操縱市場(chǎng)的計(jì)算方式(127)
第五章 證券民事違法行為與損失之間的因果關(guān)系(129)
一、民事侵權(quán)行為因果關(guān)系概說(shuō)(129)
（一）因果關(guān)系的含義及其在民事侵權(quán)行為構(gòu)成中的地位(129)
（二）侵權(quán)行為因果關(guān)系的證明要求(131)
（三）一般侵權(quán)行為因果關(guān)系的證明要求(133)
（四）特殊侵權(quán)行為因果關(guān)系的證明要求(134)
（五）相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)(135)
二、虛假陳述行為與損失之間的因果關(guān)系(137)
（一）虛假陳述行為與損失之間因果關(guān)系的界定(138)
（二）虛假陳述行為因果關(guān)系的證明要求(141)
（三）虛假陳述行為因果關(guān)系的抗辯(143)
三、內(nèi)幕交易行為與損失之間的因果關(guān)系(144)
（一）內(nèi)幕交易行為與損失之間因果關(guān)系的界定(144)
（二）內(nèi)幕交易行為因果關(guān)系的證明要求(148)
（三）內(nèi)幕交易行為因果關(guān)系的抗辯(151)
四、操縱市場(chǎng)行為與損失之間的因果關(guān)系(152)
（一）操縱市場(chǎng)行為與損失之間因果關(guān)系的界定(153)
（二）操縱市場(chǎng)行為因果關(guān)系的證明要求(156)
（三）操縱市場(chǎng)行為因果關(guān)系的抗辯(157)
第六章 證券民事賠償訴訟的非訴機(jī)制、前置程序及管轄(159)
一、非訴機(jī)制運(yùn)作的必要性(159)
二、非訴機(jī)制運(yùn)作的基礎(chǔ)：證券投資者權(quán)益保障基金(160)
（一）海外保護(hù)投資者權(quán)益的方式方法(161)
（二）我國(guó)建立投資者權(quán)益保障基金的思路(163)
三、非訴程序在證券侵權(quán)民事賠償案件中的運(yùn)作：調(diào)解與仲裁(165)
四、行政處罰抑或刑事處罰作為證券侵權(quán)民事賠償訴訟提起的前置程序(171)
五、證券民事賠償訴訟之管轄(173)
（一）選擇證券公司住所地法院作為侵權(quán)行為地管轄根據(jù)(174)
（二）選擇證券交易所所在地法院作為侵權(quán)行為地管轄根據(jù)(174)
（三）選擇上市公司、發(fā)行人等所在地法院作為管轄根據(jù)(177)
第七章 證券民事賠償訴訟的訴訟方式(179) 一、集團(tuán)訴訟模式(180)
（一）集團(tuán)訴訟程序的基本要件(180)
（二）集團(tuán)訴訟的基本類(lèi)型(182)
（三）集團(tuán)訴訟程序的基本程式(183)
（四）集團(tuán)訴訟制度的運(yùn)作和正當(dāng)程序問(wèn)題(189)
（五）集團(tuán)訴訟機(jī)制設(shè)立的政策目標(biāo)(195)
（六）證券集團(tuán)訴訟模式運(yùn)作的實(shí)際效用(200)
二、選定當(dāng)事人訴訟制度(208)
三、證券團(tuán)體訴訟模式(216)
四、代表人訴訟制度(219)
五、單獨(dú)訴訟(227)
第八章 證券民事賠償訴訟之當(dāng)事人(233) 一、證券民事賠償案件原告之確定(233)
（一）從證券欺詐行為類(lèi)型出發(fā)討論適格之原告(234)
（二）從訴訟方式出發(fā)討論原告方當(dāng)事人之適格(237)
二、證券民事賠償案件被告之確定(239)
（一）虛假陳述民事賠償案件之被告(239)
（二）內(nèi)幕交易民事賠償案件之被告(247)
（三）操縱市場(chǎng)民事賠償案件被告之確定(256)
第九章 證券民事賠償訴訟的舉證責(zé)任分配(263)
一、證券民事賠償案件的舉證責(zé)任分配來(lái)源于民事責(zé)任性質(zhì)(263)
二、證券民事賠償案件中舉證責(zé)任的分配規(guī)則(265)
（一）適用舉證責(zé)任倒置(265)
（二）倒置的運(yùn)用及補(bǔ)充(268)
三、證券民事賠償案件舉證責(zé)任分配的具體運(yùn)作(271)
（一）舉證責(zé)任倒置并非原告無(wú)需舉證(271)
（二）證券民事賠償案件中被告的舉證責(zé)任(274)
第十章 證券民事賠償案件的執(zhí)行(276) 一、證券民事賠償案件的執(zhí)行概述(276)
（一）證券民事賠償案件執(zhí)行的特征(276)
（二）被執(zhí)行人和執(zhí)行客體(277)
二、證券民事賠償案件的執(zhí)行沖突及其解決(278)
（一）證券民事賠償案件執(zhí)行沖突概述(278)
（二）訴訟保全執(zhí)行與終局執(zhí)行沖突的解決(280)
（三）民事執(zhí)行與行政執(zhí)行和刑事執(zhí)行沖突的解決(283)
（四）多個(gè)債權(quán)人對(duì)同一債務(wù)人申請(qǐng)執(zhí)行的分配問(wèn)題(286)
三、對(duì)幾類(lèi)特殊執(zhí)行標(biāo)的的執(zhí)行(288)
（一）對(duì)非上市公司股權(quán)的執(zhí)行(288)
（二）對(duì)上市公司股權(quán)的執(zhí)行(293)
（三）對(duì)證券、期貨交易帳戶(hù)資金和清算帳戶(hù)資金的執(zhí)行(296)
（四）證券交易席位的執(zhí)行(298)
附錄
一、司法解釋(302)
最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定(2003年1月9日)(302)
最高人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知(2002年1月15日)(309)
二、相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)章(311)
中華人民共和國(guó)公司法(1999年12月25日修正)(311)
中華人民共和國(guó)證券法(1998年12月29日)(347)
禁止證券欺詐行為暫行辦法(1993年9月2日)(375)
股票發(fā)行與交易管理暫行條例(1993年4月22日)(381)
上市公司治理準(zhǔn)則(2002年1月7日)(398)