證券法

目錄
總序…………………………………………………………………………(I)
序……………………………………………………………………………(Ⅳ)
第一編證券法的基本理論
第一章證券法概述…………………………………………………………(1)
第一節(jié)證券………………………………………………………………(1)
一.導(dǎo)論………………………………………………………………(1)
二.證券的概念.范圍與特征………………………………………(2)
三.證券的種類………………………………………………………(4)
四.證券的作用………………………………………………………(6)
第二節(jié)證券法……………………………………………………………(6)
一.證券法的概念………………………………………………………(6)
二.證券法的特征………………………………………………………(7)
三.證券法的調(diào)整對象…………………………………………………(7)
四.證券法的性質(zhì)………………………………………………………(9)
五.證券法與其他法律的關(guān)系…………………………………………(10)
第三節(jié)證券法的基本原則…………………………………………………(11)
一.信息公開原則……………………………………………………(11)
二.公平原則………………………………………………………(14)
三.公正原則…………………………………………………………(15)
四.效率原則………………………………………………………(15)
五.統(tǒng)一監(jiān)管和市場自律管理相結(jié)合的原則………………………(16)
第四節(jié)證券法的淵源………………………………………………………(16)
一.導(dǎo)論………………………………………………………………(16)
二.國外證券法的淵源……………………………………………(17)
三.我國證券法的主要淵源…………………………………………(18)
第二章證券法的歷史沿革…………………………………………………(20)
第一節(jié)證券法的產(chǎn)生與發(fā)展………………………………………………(20)
一.代證券法的產(chǎn)生……………………………………………(20)
二.現(xiàn)代證券法……………………………………………………………………(20)
三.當(dāng)代證券法……………………………………………………………………(21)
第二節(jié)兩大法系國家的證券法律制度……………………………………………(23)
一.美國的證券法律制度…………………………………………………………(23)
二.英國的證券法律制度…………………………………………………………(26)
三.日本的證券法律制度…………………………………………………………(27)
第三節(jié)我國證券法的立法概況……………………………………………………(29)
一.民國時期的證券立法…………………………………………………………(29)
二.新中國的證券立法……………………………………………………………(30)
三.我國臺灣地區(qū)的證券立法……………………………………………………(31)
四.我國香港特別行政區(qū)的證券立法……………………………………………(32)
第三章證券監(jiān)管與自律制度…………………………………………………………(33)
第一節(jié)證券監(jiān)管概論………………………………………………………………(33)
一.證券監(jiān)管的界定………………………………………………………………(33)
二.證券監(jiān)管的特征………………………………………………………………(33)
三.證券監(jiān)管的原則………………………………………………………………(34)
四.證券監(jiān)管的目標(biāo)………………………………………………………………(35)
五.證券直接管理.證券業(yè)自律及投資者的參與………………………………(36)
第二節(jié)證券監(jiān)管法律關(guān)系…………………………………………………………(38)
一.證券監(jiān)管法律關(guān)系的界定……………………………………………………(38)
二.證券監(jiān)管法律關(guān)系的主體……………………………………………………(38)
三.證券監(jiān)管法律關(guān)系的客體…………………………………………………(40)
四.證券監(jiān)管法律關(guān)系的內(nèi)容………………………………………………(41)
第三節(jié)證券監(jiān)管的模式……………………………………………………………(42)
一.政府型監(jiān)管體制………………………………………………………………(42)
二.自律型監(jiān)管體制………………………………………………………(43)
三.政府型監(jiān)管體制與自律型監(jiān)管體制的互補與融合…………………………(44)
四.兩大法系國家的具體監(jiān)管制度……………………………………………(46)
第四節(jié)我國的證券監(jiān)管體制………………………………………………………(49)
一.我國證券監(jiān)管體制的特點………………………………………………(49)
二.我國證券監(jiān)管體制的發(fā)展歷程………………………………………………(50)
三.我國證券監(jiān)督管理機構(gòu)……………………………………………………(53)
四.證券監(jiān)管機構(gòu)稽查證券違法案件的程序……………………………………(56)
第五節(jié)我國證券業(yè)的自律管理…………………………………………………(58)
一.我國證券業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生……………………………………………(58)
二.證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)………………………………………………………(58)
三.證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立及其職責(zé)…………………………………………………(60)
第二編證券發(fā)行與交易
第四章證券發(fā)行法律制度………………………………………………………(62)
第一節(jié)證券發(fā)行概述………………………………………………………………(62)
一.證券發(fā)行的界定……………………………………………………………(62)
二.證券發(fā)行的法律性質(zhì)………………………………………………………(63)
三.證券發(fā)行的種類……………………………………………………………(64)
第二節(jié)證券發(fā)行的審核制度……………………………………………………(66)
一.證券發(fā)行的注冊制…………………………………………………………(66)
二.證券發(fā)行的核準(zhǔn)制……………………………………………………………(68)
三.我國證券發(fā)行的審核制………………………………………………………(71)
第三節(jié)證券發(fā)行的信息公開制度…………………………………………………(72)
一.證券發(fā)行信息公開的范圍…………………………………………………(72)
二.股票發(fā)行的信息披露………………………………………………………(73)
三.債券發(fā)行的信息披露………………………………………………………(75)
第四節(jié)股票發(fā)行…………………………………………………………………(76)
一.原始股票的發(fā)行……………………………………………………………(76)
二.新股的發(fā)行…………………………………………………………………(77)
三.人民幣B股的發(fā)行…………………………………………………………(78)
第五節(jié)債券的發(fā)行…………………………………………………………………(79)
一.債券發(fā)行的方式……………………………………………………………(79)
二.債券發(fā)行的條件………………………………………………………(80)