美國證券私募發(fā)行法律問題研究

定　價(jià)：￥18.00

作　者：	郭靂著
出版社：	北京大學(xué)出版社
叢編項(xiàng)：	法學(xué)論叢國際金融法系列
標(biāo)　簽：	經(jīng)濟(jì)法

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ISBN：	9787301069004	出版時(shí)間：	2004-02-01	包裝：	簡裝本
開本：	21cm	頁數(shù)：	308	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　《美國證券私募發(fā)行法律問題研究》主要采用了比較研究、歷史研究、實(shí)證研究、語境研究等方法。經(jīng)過細(xì)致討論，《美國證券私募發(fā)行法律問題研究》說明：美國證券私募發(fā)行法律是相當(dāng)完善的，以聯(lián)邦證券法為主，配合各州相關(guān)規(guī)范；其本源是1933年《證券法》發(fā)行注冊制下規(guī)定的“豁免交易”，骨干包括該法第4（2）條、SEC頒布之D條例、規(guī)則144、規(guī)則144A以及法院若干重要判例（如Ralston Purina案、Doran案），枝節(jié)則觸及包括《證券交易法》、《投資公司法》、《全國證券市場促進(jìn)法》等幾乎整個(gè)證券法律體系；其制度優(yōu)越性和最大特點(diǎn)在于均衡和協(xié)調(diào)，即均衡籌資便利與保護(hù)投資者、均衡效率與公平、均衡市場與監(jiān)管，協(xié)調(diào)發(fā)行環(huán)節(jié)與流通環(huán)節(jié)、協(xié)調(diào)業(yè)界要求與學(xué)者觀點(diǎn)、協(xié)調(diào)聯(lián)邦規(guī)范與各州規(guī)范。美國證券私募發(fā)行法律迄今已經(jīng)經(jīng)歷了七十年的演進(jìn)，其制度變遷突出體現(xiàn)了“與時(shí)俱進(jìn)”的特征，有力地推動(dòng)了私募發(fā)行的發(fā)展，可被視作是美國證券法律發(fā)達(dá)史的一個(gè)縮影。正因如此，日本、臺(tái)灣地區(qū)等紛紛將其奉為圭臬，整體上加以借鑒移植。同樣，作為公開發(fā)行的有益補(bǔ)充，私募發(fā)行也有理由成為我國證券市場的重要組成部分，在改革、轉(zhuǎn)軌、開放進(jìn)程中發(fā)揮各方面的積極作用。然而我國相關(guān)現(xiàn)狀是：真正意義上的私募活動(dòng)還不普遍，系統(tǒng)、有效的對應(yīng)規(guī)范尚未形成，存在著“私募活動(dòng)公募化”、“私募規(guī)范公募化”等誤區(qū)。私募發(fā)行要想健康發(fā)展，還必須克服法律、市場、制度、認(rèn)識(shí)等諸多障礙。就此《美國證券私募發(fā)行法律問題研究》也提出了作者對于我國法律規(guī)范私募發(fā)行的初步階段性設(shè)想，為他人的繼續(xù)研究創(chuàng)造了一個(gè)平臺(tái)。

作者簡介

暫缺《美國證券私募發(fā)行法律問題研究》作者簡介

圖書目錄

導(dǎo)言
第一章美國證券法相關(guān)基礎(chǔ)概念的語境化解讀
  第一節(jié)證券與證券發(fā)行
  第二節(jié)豁免證券與豁免交易
第二章《證券法》中的私募發(fā)行規(guī)范與適用
  第一節(jié)第4(2)條與Ralston Purina案
  第二節(jié)標(biāo)準(zhǔn)的再發(fā)現(xiàn)
  第三節(jié)對規(guī)范與發(fā)展的回顧比較
第三章D條例下私募發(fā)行“安全港”規(guī)則研究
  第一節(jié)進(jìn)路初試——SEC規(guī)則146
  第二節(jié)D條例及規(guī)則506私募發(fā)行
  第三節(jié)圍繞規(guī)則設(shè)計(jì)的爭論與反思
第四章私募發(fā)行證券的轉(zhuǎn)售問題及解決
  第一節(jié)限制與流通的協(xié)調(diào)——規(guī)則144
  第二節(jié)“法中之法”——第4(1％)條豁免
  第三節(jié)規(guī)則144A與資本市場國際化
第五章私募發(fā)行其他相關(guān)問題研究
  第一節(jié)涉及私募發(fā)行規(guī)范的晚近發(fā)展
  第二節(jié)私募發(fā)行中相關(guān)法律責(zé)任研究
  第三節(jié)聯(lián)邦與州法規(guī)范的并存與協(xié)調(diào)
第六章美國私募發(fā)行法律制度的反思與借鑒
    第一節(jié)美國制度規(guī)范的整體評價(jià)
    第二節(jié)部分國家與地區(qū)的借鑒情況
    第三節(jié)我國的相關(guān)實(shí)踐與規(guī)范討論
    第四節(jié)發(fā)展與規(guī)范我國私募發(fā)行活動(dòng)的分析與
    設(shè)想
結(jié)語
附錄
    法規(guī)
    案例
    表格
參考文獻(xiàn)
    英文文獻(xiàn)
    中文文獻(xiàn)
    常用網(wǎng)址
后記