競(jìng)爭(zhēng)法

　　競(jìng)爭(zhēng)法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)自由的基本法，被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)憲法”、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大憲章”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的國(guó)家，其競(jìng)爭(zhēng)法也越發(fā)達(dá)，競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性也越突出。正因如此，隨著1993年我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，同年9月我國(guó)即頒布了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。緊接著競(jìng)爭(zhēng)法課程也相繼走進(jìn)我國(guó)各個(gè)高等院校法學(xué)專(zhuān)業(yè)的課堂，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)的研究開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。此后，中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法經(jīng)歷了10年的快速發(fā)展時(shí)期，取得了令人鼓舞的成就。本人正是在這一過(guò)程中與競(jìng)爭(zhēng)法結(jié)下了不解之緣。1996年，當(dāng)鄭州大學(xué)法學(xué)院第一次對(duì)本科生開(kāi)設(shè)《競(jìng)爭(zhēng)法》課程時(shí)，本人便受任從事該課程的教學(xué)工作，擔(dān)任自此以后歷屆學(xué)生的《競(jìng)爭(zhēng)法》課程主講任務(wù)。伴隨中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，以維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)這一市場(chǎng)基本運(yùn)行機(jī)制為主旨的競(jìng)爭(zhēng)法，越來(lái)越受到人們的廣泛關(guān)注。專(zhuān)家、學(xué)者們以極大的研究熱情和辛勤的筆耕，推出了一批批競(jìng)爭(zhēng)法方面的研究成果，促使競(jìng)爭(zhēng)法這個(gè)年輕的學(xué)科快速成長(zhǎng)，并呈現(xiàn)j丑廣闊的發(fā)展前景。置身于競(jìng)爭(zhēng)法教學(xué)與科研之中的我，常常為中國(guó)現(xiàn)實(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的迫切需要以及競(jìng)爭(zhēng)法本身的博大精深與無(wú)窮魅力所感動(dòng)。幾年來(lái)，寫(xiě)本冊(cè)子袒露所思所想以交流、就教于同仁的沖動(dòng)，始終縈繞心間，揮之不去，有時(shí)也通過(guò)寫(xiě)一些小文章略作寬慰。2001年，本人作為國(guó)內(nèi)訪問(wèn)學(xué)者被派往競(jìng)爭(zhēng)法研究最發(fā)達(dá)的北京大學(xué)，師從全國(guó)惟一開(kāi)設(shè)競(jìng)爭(zhēng)法博士生研究方向的盛杰民老師，專(zhuān)門(mén)就競(jìng)爭(zhēng)法問(wèn)題進(jìn)行為期一年的訪問(wèn)研究。于是，實(shí)現(xiàn)寫(xiě)作夙愿的難得機(jī)會(huì)就這么偶然地?cái)[在了我的面前，豈敢懈怠，本人便于訪問(wèn)期間開(kāi)始了《競(jìng)爭(zhēng)法》一書(shū)的寫(xiě)作。首都名師名校云集的有利條件和北京大學(xué)得天獨(dú)厚的學(xué)術(shù)氛圍，為本人的競(jìng)爭(zhēng)法研究提供了豐富的營(yíng)養(yǎng)；訪問(wèn)導(dǎo)師盛杰民老師的悉心指導(dǎo)，使我研究中遇到的種種困惑和難題及時(shí)得以破解；而本人多年來(lái)在教學(xué)、科研中積累的知識(shí)與心得體會(huì)，則構(gòu)成了《競(jìng)爭(zhēng)法》一書(shū)的寫(xiě)作基礎(chǔ)。本人試圖通過(guò)《競(jìng)爭(zhēng)法》一書(shū)，將現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)法的研究成果及個(gè)人多年來(lái)在競(jìng)爭(zhēng)法研究中的收獲做出較為系統(tǒng)、全面的總結(jié)和反映。《競(jìng)爭(zhēng)法》一書(shū)主要包括三方面內(nèi)容，即競(jìng)爭(zhēng)法理論研究、競(jìng)爭(zhēng)法制度分析和競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐的考察。競(jìng)爭(zhēng)法理論是研究和構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)法制度的基礎(chǔ)，而競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐則體現(xiàn)了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法理論與制度的綜合運(yùn)用。競(jìng)爭(zhēng)法理論、競(jìng)爭(zhēng)法制度和競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐三者之間的密切聯(lián)系決定了它們都是競(jìng)爭(zhēng)法知識(shí)體系中不可或缺的重要組成部分，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的這種三位一體的研究，是本書(shū)在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法進(jìn)行系統(tǒng)研究中所作的重要嘗試。競(jìng)爭(zhēng)法理論部分，首先對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)——產(chǎn)業(yè)組織理論和競(jìng)爭(zhēng)法的基本范疇——競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)基本問(wèn)題進(jìn)行研究，進(jìn)而以此為基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)法的一般原理，并就競(jìng)爭(zhēng)法律關(guān)系及其要素進(jìn)行分析，最后通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法形成與發(fā)展歷程的考察，進(jìn)一步揭示競(jìng)爭(zhēng)法的理念與發(fā)展、變化規(guī)律。競(jìng)爭(zhēng)法制度包括反壟斷法律制度和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度兩部分。其中反壟斷部分主要研究了六種制度，即市場(chǎng)支配地位控制制度、限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議控制制度、經(jīng)濟(jì)力量過(guò)度集中控制制度、反壟斷法的除外規(guī)定制度、反壟斷法的域外效力制度和反壟斷執(zhí)法制度。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)部分主要研究了八種制度，即仿冒行為規(guī)制制度、虛假宣傳行為規(guī)制制度、商業(yè)賄賂行為規(guī)制制度、商業(yè)誹謗行為規(guī)制制度、侵犯商業(yè)秘密行為規(guī)制制度、不當(dāng)促銷(xiāo)行為規(guī)制制度、傾銷(xiāo)與補(bǔ)貼行為規(guī)制制度、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法律責(zé)任制度等。競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐分別從中國(guó)、外國(guó)和國(guó)際三個(gè)方面進(jìn)行考察。其中，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法包括我國(guó)內(nèi)地的競(jìng)爭(zhēng)立法和臺(tái)灣地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)立法；外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法主要考察了競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)達(dá)或較為發(fā)達(dá)的美國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)、法國(guó)等；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法則從《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》中的競(jìng)爭(zhēng)法、歐洲共同體競(jìng)爭(zhēng)法、世貿(mào)組織競(jìng)爭(zhēng)法及聯(lián)合國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法等四個(gè)組成部分進(jìn)行考察。本書(shū)的研究特色可以概括為如下四個(gè)方面：一、從理論、制度和立法實(shí)踐三個(gè)層面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法進(jìn)行系統(tǒng)研究從世界范圍看，雖然競(jìng)爭(zhēng)法誕生已逾百年，但它仍是一種嶄新的法律制度。競(jìng)爭(zhēng)法中的許多基本問(wèn)題還在探討之中，未能達(dá)成共識(shí)。如人們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法的性質(zhì)是公法、私法抑或社會(huì)法尚莫衷一是。在我國(guó)，自1980年第一個(gè)關(guān)于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的系統(tǒng)性規(guī)章頒布至今，競(jìng)爭(zhēng)法僅僅有20多年的歷史，而真正獲得快速發(fā)展則只是近10年的事情。對(duì)于這樣一個(gè)年輕的學(xué)科，人們對(duì)其研究的分散與不系統(tǒng)性是顯而易見(jiàn)的，從現(xiàn)有的研究成果看，有側(cè)重于競(jìng)爭(zhēng)法理論研究的，也有側(cè)重于競(jìng)爭(zhēng)法制度研究的，還有側(cè)重于競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐研究的，但將三者結(jié)合起來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)和深入研究的成果卻很有限。鑒于此，本書(shū)在吸收現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，采取理論——制度——立法實(shí)踐三部曲的形式，擬就競(jìng)爭(zhēng)法的系統(tǒng)研究做出嘗試。二、以競(jìng)爭(zhēng)法目前研究的薄弱環(huán)節(jié)為切入口，突出重點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)個(gè)性在理論、制度、立法實(shí)踐等每一個(gè)層面內(nèi)的研究，本書(shū)并未貪大求全，而是在體現(xiàn)研究系統(tǒng)性的基礎(chǔ)上，針對(duì)目前競(jìng)爭(zhēng)法在該層面研究上的薄弱環(huán)節(jié)予以重點(diǎn)研究，充分顯示個(gè)性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，在競(jìng)爭(zhēng)法理論方面，我國(guó)目前的研究已經(jīng)形成基本框架，所涉及問(wèn)題包括競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)整對(duì)象、體系、政策目標(biāo)、功能、價(jià)值、宗旨、原則等。但在理論研究的系統(tǒng)性與深度方面還很欠缺，競(jìng)爭(zhēng)法理論中所涉及的深層次問(wèn)題，如競(jìng)爭(zhēng)法的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)、競(jìng)爭(zhēng)理論的法律分析、競(jìng)爭(zhēng)法律關(guān)系及要素分析等，現(xiàn)有成果中涉獵不多或不深，而這些內(nèi)容正是推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)法理論向縱深發(fā)展的重要突破口。本書(shū)便將這些內(nèi)容作為重點(diǎn)進(jìn)行專(zhuān)章或?qū)９?jié)論述，并努力體現(xiàn)一定的深度。其二，競(jìng)爭(zhēng)法制度主要包括反壟斷制度和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度兩大部分。其中，反壟斷方面，由于經(jīng)濟(jì)性壟斷在我國(guó)表現(xiàn)尚不充分，我國(guó)專(zhuān)門(mén)的反壟斷法還沒(méi)有出臺(tái)，人們研究的重點(diǎn)多集中于中國(guó)要不要制定反壟斷法、制定一個(gè)什么樣的反壟斷法、如何確立反壟斷法的框架、體系等等，有關(guān)反壟斷方面的各種微觀制度的研究相對(duì)薄弱。本書(shū)在反壟斷這一部分直接切入具體微觀制度這一研究主題，分別就反壟斷法的六種主要制度進(jìn)行較為深入的研究。在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面，由于我國(guó)的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》頒布實(shí)施已10年，在有章可循的情況下，人們更多地是從現(xiàn)行法律規(guī)定出發(fā)，對(duì)我國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度予以研究，而從世界各國(guó)及國(guó)際范圍內(nèi)對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)一般制度的研究則相對(duì)薄弱。緣于此，本書(shū)在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)這一部分，以包括中國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)及國(guó)際間反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)定為基礎(chǔ)，進(jìn)行綜合研究，從中抽象出反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的一般制度。其三，在競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐部分，本書(shū)不局限于對(duì)各國(guó)及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的一般介紹，而是側(cè)重于以下幾個(gè)方面的研究：（1）對(duì)各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的不同組成部分的體系、特點(diǎn)進(jìn)行比較分析；（2）關(guān)注各國(guó)及國(guó)際間近幾年法律的修改情況及所頒布的新法律、法規(guī)；（3）反映各國(guó)及國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)立法的最新變化動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)；（4）揭示各國(guó)及國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)立法實(shí)踐中所反映出的一般規(guī)律。三、更為重視對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的研究競(jìng)爭(zhēng)法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場(chǎng)行為、促進(jìn)和保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的基本法，首先產(chǎn)生于各國(guó)國(guó)內(nèi)法體系，競(jìng)爭(zhēng)法律部門(mén)也是從國(guó)內(nèi)法體系中發(fā)展起來(lái)的。因此，在實(shí)際研究中，學(xué)者們多立足于國(guó)內(nèi)法體系探討競(jìng)爭(zhēng)法的原則與制度，而對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的研究相對(duì)薄弱。但在世界經(jīng)濟(jì)空前一體化及我國(guó)加入WTO這一新的背景下，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的重要性日益突出。因此，本書(shū)無(wú)論是在理論方面，還是在制度與立法實(shí)踐方面，均對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法給予更多的關(guān)注，加強(qiáng)對(duì)國(guó)際間反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的研究。特別需要說(shuō)明的是，國(guó)際貿(mào)易中的傾銷(xiāo)和補(bǔ)貼行為，人們普遍認(rèn)為其是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，屬于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法的范疇，但長(zhǎng)期以來(lái)反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼一直屬于對(duì)外貿(mào)易法的范疇，很少有人將其納入競(jìng)爭(zhēng)法的體系中予以研究。本書(shū)認(rèn)為，從競(jìng)爭(zhēng)法的視角來(lái)規(guī)制傾銷(xiāo)與補(bǔ)貼行為，更有利于對(duì)反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼的準(zhǔn)確定位，克服對(duì)外貿(mào)易法框架下的反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼措施被濫用而導(dǎo)致新的貿(mào)易限制的弊端，故將反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼置于競(jìng)爭(zhēng)法中予以研究。但考慮到反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼制度本身的特殊性及對(duì)該國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法內(nèi)容重要性的強(qiáng)調(diào)，未將其列入反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律制度一章，而是列專(zhuān)章予以考察研究。四、《競(jìng)爭(zhēng)法》一書(shū)適宜作教材，可滿足不同層次學(xué)生的需要《競(jìng)爭(zhēng)法》是在總結(jié)和反映我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上所形成的一本適宜作教材的著作。本書(shū)采用“競(jìng)爭(zhēng)法理論”、“競(jìng)爭(zhēng)法制度”、“競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)踐”這種三位一體的結(jié)構(gòu)體系，正是充分考慮了作為教材，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法知識(shí)要求的完整性和系統(tǒng)性；本書(shū)立足于對(duì)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)法研究成果中精華內(nèi)容的總結(jié)、提煉和反映，正是為了適應(yīng)教材應(yīng)反映“公認(rèn)”、“公知”、“通說(shuō)”及總體研究狀況的要求；本書(shū)難易結(jié)合、共性與個(gè)性兼顧、知識(shí)介紹與問(wèn)題探討并舉的內(nèi)容安排，正是基于教材需滿足不同層次學(xué)生需要的考慮。由于目前各校開(kāi)設(shè)競(jìng)爭(zhēng)法課程的層次較多，《競(jìng)爭(zhēng)法》一書(shū)專(zhuān)門(mén)就該書(shū)的可適用范圍作了安排。其中，書(shū)的整體框架和基本知識(shí)體系是以本科生應(yīng)掌握的內(nèi)容為基礎(chǔ)安排的，適宜作本科生的教材；扣除其中較深、較難的章節(jié)，即可作為遠(yuǎn)程教育和成教的教材；而對(duì)我國(guó)目前競(jìng)爭(zhēng)法研究相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)的重點(diǎn)研究，則可滿足研究生學(xué)習(xí)、探討之需要。<

　　呂明瑜，女，1962年12月生，中共黨員，副教授，1985年7月畢業(yè)于鄭州大學(xué)法律系，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，2001—2002學(xué)年北京大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。擔(dān)任主要課程：《經(jīng)濟(jì)法》、《競(jìng)爭(zhēng)法》等。參加了國(guó)家社科基金項(xiàng)目（西方國(guó)有企業(yè)管理于改革研究）、國(guó)家“八五”社科規(guī)劃項(xiàng)目（我國(guó)環(huán)境和資源利用中的法制建設(shè)）、河南省軟科學(xué)項(xiàng)目（河南省產(chǎn)業(yè)合理化問(wèn)題研究）等的研究工作；主持了省教委科研項(xiàng)目：人才流動(dòng)中的商業(yè)秘密權(quán)問(wèn)題研究。在《中國(guó)法學(xué)》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文18篇，主要有《論上市公司信息公開(kāi)的基本原則》、《歐洲共同體競(jìng)爭(zhēng)法的研究與借鑒》、《聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為及法律規(guī)制》、《行政性壟斷及其法律規(guī)制》、《企業(yè)合并、市場(chǎng)壟斷及其立法防范》、《企業(yè)合并與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制》、《企業(yè)合并的法律規(guī)制》、《關(guān)于企業(yè)合并管制的法律思考》等。主要學(xué)術(shù)著作有《西方國(guó)有企業(yè)管理與改革》、《中國(guó)法理學(xué)》、《競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)》、《旅游法教程》等。《中國(guó)法理學(xué)》一書(shū)于1996年7月獲河南省優(yōu)秀教材“省級(jí)二等獎(jiǎng)”、于1995年10月獲鄭州大學(xué)優(yōu)秀教材評(píng)比“校級(jí)獎(jiǎng)”?！段鞣絿?guó)有企業(yè)管理于改革》一書(shū)于1998年獲省教委“社科一等獎(jiǎng)”。