證券交易管理法律實(shí)案50例

一、證券發(fā)行申購(gòu)違法案
案例1 沈太福以長(zhǎng)城機(jī)電技術(shù)開(kāi)發(fā)公司之名非法發(fā)行債券案 ………(3)
案例2 中國(guó)工商銀行山東省信托投資公司等6家證券公司
拆借巨額資金申購(gòu)股票案 ………… ……………………………(8)
案例3 海南華銀國(guó)際信托投資公司等24家機(jī)構(gòu)拆借巨額
資金申購(gòu)新股案……………………………………………………(14)
案例4 青島市弘誠(chéng)信托投資有限責(zé)任公司證券交易營(yíng)業(yè)部
利用拆借資金申購(gòu)新股案…………………………………………(19)
案例5 華夏證券有限公司青島營(yíng)業(yè)部利用拆借資金申購(gòu)
新股案………………………………………………………………(25)
案例6 海南華銀國(guó)際信托投資公司青島證券交易營(yíng)業(yè)部
利用拆借資金申購(gòu)新股案…………………………………………(33)
二、證券信息披露違法案
案例7 海南民源現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司信息披露案………………(42)
案例8 大慶聯(lián)誼石化股份有限公司違反證券法規(guī)欺詐
上市案………………………………………………………………(49)
案例9 東北制藥集團(tuán)股份有限公司編制含有嚴(yán)重虛假
內(nèi)容的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表案……………………………………………(55)
案例lo 石家莊寶石電子玻璃股份有限公司信息披露
不及時(shí)案……………………………………………………………(62)
案例11 北京北大方正電子有限公司未按規(guī)定履行信息
披露案 ……………………………………………………………(69)
案例12 成都紅光實(shí)業(yè)股份有限公司嚴(yán)重違反證券法規(guī)
虛假陳述案 ………………………………………………………(72)
三、內(nèi)幕交易股票違法案
案例13 襄樊市信托投資公司上海證券業(yè)務(wù)部利用內(nèi)幕
信息買(mǎi)賣(mài)延中股票案 ……………………………………………(80)
案例14 北大方正副總裁兼北大科技總經(jīng)理王某利用
內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)延中股票案 ………………………………………(84)
案例15 四川托普科技發(fā)展公司總裁戴某利用內(nèi)幕信息
買(mǎi)賣(mài)川長(zhǎng)征股票案 ………………………………………………(90)
案例16 攀枝花鋼鐵公司科技管理處副處長(zhǎng)俞某利用內(nèi)幕
信息買(mǎi)賣(mài)攀板公司股票案 ………………………………………(93)
四、莊家操縱股價(jià)違法案
案例17 中國(guó)最大的一起深圳中科創(chuàng)業(yè)(集團(tuán))股份公司
等操縱股價(jià)案 ……………………………………………………(103)
案例18 北京金昌投資咨詢(xún)服務(wù)公司及李某操縱鄭百文
股價(jià)案 ……………………………………………………………(112)
案例19 廣發(fā)證券公司操縱深圳南油物業(yè)發(fā)展股份有限
公司股價(jià)案 …………………………………………………(116)
案例20 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司操縱陸家嘴股份
公司股價(jià)案 …………………………………………………(121)
案例21 湖南華天實(shí)業(yè)集團(tuán)公司操縱華天酒店股份公司
股價(jià)案 ………………………………………………………(128)
案例22 蘇州市信托投資公司操縱沈陽(yáng)東大阿爾派軟件
股份公司股價(jià)案 ……………………………………………(132)
五、利用個(gè)人賬戶(hù)炒股案
案例23 安徽新集科貿(mào)發(fā)展有限公司非法利用個(gè)人賬戶(hù)
買(mǎi)賣(mài)股票案 …………………………………………………(141)
案例24 天津國(guó)際信托投資公司證券部利用個(gè)人賬戶(hù)
申購(gòu)新股案 …………………………………………………(144)
案例25 中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司天津證券營(yíng)業(yè)部
利用個(gè)人股票賬戶(hù)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)案 ………………………(149)
案例26 中國(guó)國(guó)泰證券有限公司北京分公司利用個(gè)人
賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票案 ……………………………………………(157)
案例27 河北國(guó)際信托投資公司以“?？∠恪眰€(gè)人賬戶(hù)
申購(gòu)新股和挪用客戶(hù)保證金案 ……………………………(161)
六、信用交易透支違法案
案例28 上海萬(wàn)國(guó)證券公司武漢營(yíng)業(yè)部訴郁某等股民
透支案 ………………………………………………………(171)
案例29 大鵬證券公司深圳紅荔交易部利用拆借資金
為客戶(hù)透支案 ………………………………………………(177)
案例30 中國(guó)人民保險(xiǎn)公司重慶分公司陽(yáng)光證券業(yè)務(wù)部
向客戶(hù)透支案 ………………………………………………(181)
案例31 中國(guó)金谷國(guó)際信托投資公司上海證券營(yíng)業(yè)部
向客戶(hù)透支案 ………………………………………………(187)
案例32 廈門(mén)國(guó)際信托投資公司上海大柏樹(shù)營(yíng)業(yè)部
向客戶(hù)透支案 ………………………………………………(190)
七、挪用客戶(hù)保證金違法案
案例33 四川證券股份有限公司挪用客戶(hù)保證金違法
獲取利息案 ………………………………………………(196)
案例34 中山證券公司北京營(yíng)業(yè)部挪用客戶(hù)保證金獲取
非法利息收入案 ……………………………………………(199)
八、上市公司違法配股縮股案
案例35 鞍山市信托投資股份有限公司違規(guī)分紅送股
及增資配股案 ………………………………………………(205)
案例36 廣西柳州工程機(jī)械股份有限公司違規(guī)配股案 ……………(209)
案例37 勝利油田大明集團(tuán)股份有限公司違規(guī)縮股案 ……………(212)
九、上市公司違法融資放貸案
案例38 廣深鐵路股份有限公司將募股資金委托證券公司
炒股案 ………………………………………………………(219)
案例39 河南冰熊保鮮設(shè)備股份公司利用募股資金買(mǎi)賣(mài)
本公司股票案 ………………………………………………(227)
案例40 深圳發(fā)展銀行通過(guò)其下屬公司及證券部炒作
本公司股票案 ………………………………………………(230)
案例4l 佛山電器照明股份有限公司用募股資金違法
高息放貸案 …………………………………………………(235)
十、中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)案
案例42 上海中華社科會(huì)計(jì)師事務(wù)所為上海國(guó)嘉實(shí)業(yè)
股份公司出具虛假報(bào)告案 …………………………………(239)
案例43 華夏證券、北京中銀律師事務(wù)所等為大明股份
公司縮股出具虛假文件案 …………………………………(247)
案例44 沈陽(yáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為東北制藥集團(tuán)股份公司
出具虛假財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告案 …………………………………(254)
十一、申購(gòu)?fù)顿Y基金違法案
案例45 重慶國(guó)際信托投資公司北京證券營(yíng)業(yè)部違規(guī)
申購(gòu)開(kāi)元證券投資基金案 …………………………………(262)
案例46 寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和盛貿(mào)易公司違規(guī)申購(gòu)
金泰證券投資基金案 ………………………………………(269)
案例47 遼寧華峰經(jīng)貿(mào)實(shí)業(yè)有限公司違規(guī)申購(gòu)興華證券
投資基金案 …………………………………………………(275)
案例48 廣州華易實(shí)業(yè)有限公司違規(guī)申購(gòu)興華證券投資
基金案 ………………………………………………………(284)
十二、擅自間接境外上市案
案例49 中國(guó)香港基翔工程發(fā)展股份有限公司擅自將其
控股子公司在境外上市案 …………………………………(290)
案例50 杜某擅自將咸陽(yáng)大明電子公司和咸陽(yáng)永新電子
公司間接在境外上市案 ……………………………………(296)
附錄
《中華人民共和國(guó)證券法》………………………………………………(299)