排污權(quán)交易：環(huán)境容量管理制度創(chuàng)新

　　本書利用產(chǎn)權(quán)理論和市場理論，剖析了排污權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)制度基礎和市場機制，澄清了排污權(quán)交易政策的本質(zhì)，即它代表了一種對容量資源產(chǎn)權(quán)的制度安排；通過建立排污權(quán)交易市場，容量資源有可能實現(xiàn)配置效率的改進。在理論分析的同時，本書還詳盡地總結(jié)介紹了美國實施排污權(quán)交易的經(jīng)驗和教訓，并全面回顧了中國在排污權(quán)交易試點工作中所取得的認識和發(fā)現(xiàn)的問題，這些寶貴的經(jīng)驗將為中國利用排污權(quán)交易政策實施環(huán)境容量資源的有效管理奠定重要的基礎。但是在中國環(huán)境管理體系中引入排污權(quán)交易究竟會產(chǎn)生什么樣的效應呢？圍繞這個現(xiàn)實的政策選擇問題，本書選取電力行業(yè)進行深入具體的實證分析。電力行業(yè)作為能源基礎行業(yè)，幾乎是中國經(jīng)濟的晴雨表。電力行業(yè)所面臨的污染物削減的壓力，很大程度上反映了中國經(jīng)濟發(fā)展中所面臨的日益稀缺的環(huán)境資源約束狀況，因此選擇電力行業(yè)減排問題開展上述政策分析，使理論研究具備了直接的實踐意義。本書以電力行業(yè)排污權(quán)交易為例，從制度、主體行為等層面，全面分析和預測了排污權(quán)交易可能產(chǎn)生的政策效應，包括對容量資源管理制度的創(chuàng)新、對有關(guān)經(jīng)濟主體環(huán)境行為規(guī)則和相互關(guān)系的調(diào)整，以及由此對環(huán)境管理效果、污染削減成本的影響等。本書前言總序十五年前的今天，我正在保定的印刷廠里，和工人一起撿鉛字，忙著出版《RFF環(huán)境經(jīng)濟學叢書》。那時的我，做夢也不會想到今天坐在這里為《環(huán)境經(jīng)濟學與政策叢書》寫序。往事如煙，當年和我一起編輯叢書的兩位恩師艾倫·尼斯（AllenKneese）和沃爾特·斯波福德（WalterSpofford）都已駕鶴西去，撫今追昔，令人唏噓。作為當代中國的環(huán)境經(jīng)濟學家，我們必須承認一種幸運，這種幸運是和中國特色密不可分的：快速增長的經(jīng)濟建設，悠久深厚的歷史文化，豐富多樣的生態(tài)系統(tǒng)，巨大復雜的城鄉(xiāng)、區(qū)域、階層差異。在今后很長一段時期內(nèi)，中國的環(huán)境問題要在這樣的背景和條件下演繹、發(fā)展、變化。當今世界上沒有哪一個國家像中國，在巨大的發(fā)展沖動和堅忍的生存抗爭面前，又承擔著沉重的保護珍貴的自然文化遺產(chǎn)的責任。巨大的震蕩和進行中的變革意味著無數(shù)的不確定性，這種不確定就是環(huán)境經(jīng)濟學不斷創(chuàng)新的源泉。在中國的環(huán)境經(jīng)濟學界，難得看到主流經(jīng)濟學家“出沒”。在中國的經(jīng)濟學教科書中，很少見到關(guān)于環(huán)境和自然資源的篇章。與體制改革、證券市場等問題相比，中國危如累卵的環(huán)境問題似乎還沒有嚴重到讓經(jīng)濟學家關(guān)注的地步。這與歐美國家的經(jīng)濟學界形成鮮明對照。培育和造就關(guān)于社會經(jīng)濟發(fā)展的憂患意識，確實是一個國家經(jīng)濟學是否成熟的重要標志。偶爾聽到一些經(jīng)濟學家的言論，更有“不知魏晉”之嘆。例如認為出于邊際效益最大化的考慮，中國貧窮的邊疆地區(qū)應當為發(fā)達國家有償處理危險廢棄物。制定旨在控制酸雨的二氧化硫排放總量控制政策，是利用了國有企業(yè)的制度優(yōu)勢。再精到的經(jīng)濟學理論，如果無視最簡單的環(huán)境科學原理，極有可能成為無知的笑柄。當代科學技術(shù)進步對于經(jīng)濟學研究的約束和促進作用，在環(huán)境經(jīng)濟學中表現(xiàn)得淋漓盡致。但是在環(huán)境經(jīng)濟學研究中，卻不難見到科學家和工程師的身影。如此看來，在經(jīng)濟學領(lǐng)域，當數(shù)環(huán)境經(jīng)濟學與自然科學最為親近。1997年5月，美國生態(tài)學家康斯坦?jié)桑–onstanza）發(fā)表在《自然》（Nature）雜志上題為《世界生態(tài)科學與自然資本價值》（TheValueoftheWorldsEcosystemServicesandNaturalCapital）的文章，喚起了多少科學家的經(jīng)濟學之夢。多年來，由科學家們發(fā)表的計算生態(tài)與環(huán)境貨幣價值的論文著作汗牛充棟，環(huán)境經(jīng)濟學家也經(jīng)常被請出來，要求算算環(huán)境值多少錢。這種局面迫使環(huán)境經(jīng)濟學家不得不大潑冷水，苦口婆心地告訴科學家們，經(jīng)濟學家不是算賬的會計，有許多環(huán)境價值是無法用貨幣衡量的。中國的國情和特色，決定了環(huán)境經(jīng)濟學的理論和實踐最有機會和可能在這片土地上發(fā)育和成長。有些長期以來困擾人類社會發(fā)展的難題，可能也到了需要環(huán)境經(jīng)濟學家破解的時候。對于貧窮的憂慮和恐懼一直是中國人不顧一切發(fā)展經(jīng)濟的最強有力的理由。環(huán)境與貧困其實是一對孿生兄弟。環(huán)境問題往往因為貧困而生，而貧困的根本解除，必然以環(huán)境的保護和改善為前提。環(huán)境與貧困也是一柄雙刃劍，單邊的努力不僅不能奏效，反而落得兩敗俱傷。環(huán)保和扶貧，同為公共政策目標，合則雙贏，分則俱傷。面對這樣一個兩難境地，環(huán)境經(jīng)濟學家怎樣才能夠向政府和老百姓講清楚，為什么環(huán)境與發(fā)展可以也必須雙贏。在中國，環(huán)保界人士20幾年來一直高揚“預防為主”的大旗。最近幾年，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、綠色GDP、循環(huán)經(jīng)濟、科學發(fā)展觀等美好觀念相繼從決策部門涌現(xiàn)，表現(xiàn)了政府對于環(huán)境保護的認同。但令人尷尬的事實是，中國的經(jīng)濟增長還是在走一條“先污染，后治理”的路。以至于有些環(huán)保界人士也不得不懷疑，這是不是人類社會發(fā)展顛撲不破的“愚蠢”定律？往事已矣，在環(huán)境已經(jīng)被破壞的地區(qū)再講預防為主無異侈談。但是在環(huán)境狀況依然良好的地區(qū)，是否還有機會改弦更張？從經(jīng)濟成本考慮，早期預防也比后期治理要節(jié)約的多。為什么這筆很容易算清楚的經(jīng)濟賬，在大力落實科學發(fā)展觀的今天，卻找不到一個機會率先垂范？中國的父母親們對于子孫的關(guān)愛之情舉世聞名，節(jié)衣縮食供養(yǎng)子女讀書，蓋房子攢錢造福后代，處處體現(xiàn)了父母犧牲自我福利，向后代轉(zhuǎn)移效益的無私奉獻精神。然而，這樣的代際福利轉(zhuǎn)移似乎只嚴格局限于私人決策。一旦擴展到國家和社會層次的公共決策過程，這樣的代際轉(zhuǎn)移動機馬上消逝的無影無蹤。毋謂不信，認真考察現(xiàn)行的公共決策，哪一個不是為了最大限度地滿足當代人的利益，何嘗為了下一代人的福利而肯放棄？不僅吃了祖宗飯，還造了子孫的孽。在涉及兩代人福利消長關(guān)系的決策上，公共決策和私人決策的差異何至于如此之大？日前受托核審了17份2005年度國家社科基金申請書，研究主題只有一個：循環(huán)經(jīng)濟。學術(shù)界的腳步之快令人嘆服。但17份申請書中，卻無一涉及環(huán)境經(jīng)濟學的原理。早在1970年出版的《經(jīng)濟學與環(huán)境》一書中，尼斯教授指出，在經(jīng)濟總量規(guī)模不變的條件下，只有提高經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的物質(zhì)循環(huán)利用率，才可以減少資源的開采量和污染物的排放量。而資源開采和污染排放合理定價是提高物質(zhì)循環(huán)利用率的根本途徑。35年時間不算長，遺憾的是今天一擁而上的循環(huán)經(jīng)濟研究卻忘記了一些最基本的環(huán)境經(jīng)濟學原理。先賢的遠見卓識縱然令人拍案叫絕，浮躁之風也很容易使瑰麗的珍寶蒙上灰塵。十幾年來，環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學在世界的傳播和進展已經(jīng)蔚為大觀。但是我一直以為，簡單的創(chuàng)新仍舊是這個學科最令人著迷的魅力所在。當年正是艾倫·尼斯在物質(zhì)平衡模型中對傳統(tǒng)經(jīng)濟學概念“生產(chǎn)”、“消費”的質(zhì)疑，約翰·克魯?shù)倮↗ohnKrutilla）在舒適性理論中關(guān)于自然環(huán)境價值“惟一性、不可逆性、不確定性”的闡述，才開啟了環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學的大門。他們的思想無不體現(xiàn)了經(jīng)濟學家對于自然之美的深刻理解，也為經(jīng)濟學注入了鮮活的血液。環(huán)境經(jīng)濟學家不是哲學家，甚至不是理論經(jīng)濟學家，但是卻有自己堅定不移的價值觀念?！敖?jīng)濟發(fā)展順應自然”，就是環(huán)境經(jīng)濟學家身體力行的原則之一?！疤斓赜写竺蓝谎?，萬物有成理而不說”。幾千年來人類經(jīng)濟發(fā)展的歷史已經(jīng)證明，任何經(jīng)濟活動，試圖扭轉(zhuǎn)自然進程，必然一敗涂地；如果順應自然法則，甚至可以獲得無窮無盡的收益。川西都江堰，關(guān)中鄭國渠，兩千年來，不是一直在默默地見證著科學在昌明，技術(shù)在進步，資金在充裕，社會在文明，失敗者卻前仆后繼，黃河中游的三門峽水庫就是最近的一例。自然規(guī)律，亙古不移，順之者昌，逆之者亡。把這個道理向社會、政府、企業(yè)和學術(shù)界講清楚、說明白，是這個時代環(huán)境經(jīng)濟學家義不容辭的責任。馬中識于2005年地球日

　　吳健，女，漢族，1973年2月生，安徽省歙縣人。2002年獲得人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學博士學位，現(xiàn)任中國人民大學環(huán)境學院講師。所著博士論文獲得“中國人民大學優(yōu)秀博士論文獎”。作者的主要研究領(lǐng)域為環(huán)境和自然資源管理的經(jīng)濟政策，在排污權(quán)交易政策領(lǐng)域已經(jīng)完成4項國際合作研究。近年來參加了中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、美國環(huán)境保護協(xié)會等機構(gòu)資助的研究項目，完成多部研究報告。已合作完成一部專著，參與編寫兩部教材，在專業(yè)核心期刊上發(fā)表學術(shù)論文十篇。相關(guān)圖書環(huán)境產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學