競(jìng)爭(zhēng)、所有權(quán)與中國(guó)工業(yè)市場(chǎng)績(jī)效

　　所有權(quán)變化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是理解中國(guó)改革以來(lái)產(chǎn)業(yè)組織演變的重要因素。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，所有權(quán)和產(chǎn)業(yè)組織之間存在彼此相互影響的關(guān)系。拋開(kāi)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化來(lái)分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化，或者拋開(kāi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化來(lái)分析所有權(quán)問(wèn)題，都無(wú)法有效解釋轉(zhuǎn)型中的中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效的變化。因此，在解釋中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織績(jī)效差異的時(shí)候，建立在SCP范式基礎(chǔ)上的分析框架必須加以修正，將所有權(quán)變量?jī)?nèi)生化，形成“所有權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（SS） -企業(yè)行為（C）-經(jīng)濟(jì)績(jī)效（P）”的分析框架。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，僅僅進(jìn)行所有權(quán)變革并不一定會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)績(jī)效的改善。所有權(quán)變革必須考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素的影響。本書(shū)采用合約理論的方法證明，競(jìng)爭(zhēng)和所有權(quán)之間存在相互影響的關(guān)系，有效的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可以促進(jìn)不同所有權(quán)企業(yè)效率的提高，而企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)又對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生影響。對(duì)于市場(chǎng)績(jī)效來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)是比所有權(quán)更基礎(chǔ)的要素。有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)和有效的所有權(quán)結(jié)構(gòu)安排對(duì)促進(jìn)市場(chǎng)績(jī)效的改進(jìn)具有重要的意義。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，由于市場(chǎng)具有“混合經(jīng)濟(jì)”的特點(diǎn)，因此，所有權(quán)變革必須考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況。本書(shū)的理論證明：在雙寡頭市場(chǎng)上，市場(chǎng)均衡是部分民營(yíng)化的企業(yè)可能會(huì)比私有的追求利潤(rùn)最大化的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得更高的利潤(rùn)，國(guó)有所有權(quán)阻礙了非國(guó)有所有權(quán)的發(fā)展，降低了經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)國(guó)有企業(yè)是具有內(nèi)部人控制特征的經(jīng)理主導(dǎo)型國(guó)有控股企業(yè)時(shí)，相對(duì)于追求利潤(rùn)最大化的私有企業(yè)來(lái)說(shuō)，經(jīng)理主導(dǎo)型國(guó)有控股企業(yè)天然地具有惡性?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和過(guò)度使用資本的高資本裝備率的激勵(lì)。因此，國(guó)有所有權(quán)企業(yè)的存在，不僅造成要素配置扭曲，而且還造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的扭曲。但從長(zhǎng)期來(lái)看，在非國(guó)有所有權(quán)企業(yè)的效率優(yōu)勢(shì)非常明顯的情況下，非國(guó)有所有權(quán)仍然會(huì)進(jìn)入，并有可能將低效率的在位國(guó)有所有權(quán)企業(yè)擠出市場(chǎng)。但由于制度、技術(shù)等因素的影響，這種進(jìn)入在行業(yè)之間的分布是不均衡的。本書(shū)的實(shí)證分析顯示：國(guó)有工業(yè)的過(guò)剩資產(chǎn)卻是對(duì)非國(guó)有工業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入產(chǎn)生一定的影響；但是，不同所有權(quán)工業(yè)的市場(chǎng)份額變化，實(shí)際上是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性效率選擇的結(jié)果，不同所有權(quán)工業(yè)的效率差別是中國(guó)工業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)變化的根本原因。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型首先是從引入競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始的。新企業(yè)進(jìn)入導(dǎo)致的市場(chǎng)集中度下降，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)開(kāi)放和所有權(quán)改革帶來(lái)的一種過(guò)渡性短期現(xiàn)象，短期內(nèi)的市場(chǎng)集中度的下降實(shí)際上是由需求迅速擴(kuò)張、新企業(yè)大量進(jìn)人和在位國(guó)有主導(dǎo)廠(chǎng)商效率低下和擴(kuò)張乏力所共同作用的結(jié)果。非國(guó)有所有權(quán)企業(yè)的迅速進(jìn)入，盡管會(huì)帶來(lái)短期的市場(chǎng)集中度下降，但是，在不同所有權(quán)企業(yè)充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促使高效率優(yōu)勢(shì)企業(yè)的迅速成長(zhǎng)，促進(jìn)市場(chǎng)集中度的上升和產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的改善。不同所有權(quán)工業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為具有明顯的差別，并由此產(chǎn)生不同的市場(chǎng)績(jī)效。首先，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，相對(duì)于國(guó)有所有權(quán)工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，非國(guó)有所有權(quán)工業(yè)具有更強(qiáng)的市場(chǎng)導(dǎo)向的行為取向，通過(guò)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)來(lái)開(kāi)拓市場(chǎng)是重要的競(jìng)爭(zhēng)行為選擇。其次，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和所有權(quán)對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生重要的影響。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有助于工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高，市場(chǎng)壟斷傾向于降低工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率；國(guó)有所有權(quán)傾向于降低技術(shù)創(chuàng)新效率，非國(guó)有所有權(quán)傾向于提高技術(shù)創(chuàng)新效率。國(guó)有所有權(quán)和市場(chǎng)壟斷實(shí)際上降低了工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效性，非國(guó)有所有權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的結(jié)合促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)的結(jié)構(gòu)重組是改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效的重要途徑。本書(shū)重點(diǎn)分析結(jié)構(gòu)重組的動(dòng)力是如何產(chǎn)生的，即是什么因素導(dǎo)致結(jié)構(gòu)重組的成本降低，從而使結(jié)構(gòu)重組迅速推進(jìn)。本章的分析認(rèn)為，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是促使中國(guó)壟斷性行業(yè)大型國(guó)有企業(yè)自主實(shí)施重大的結(jié)構(gòu)重組的根本原因。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不僅激勵(lì)經(jīng)理進(jìn)行以提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率為目的的結(jié)構(gòu)重組，而且降低了工人對(duì)重組的抵制活動(dòng)強(qiáng)度，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性的增強(qiáng)是促進(jìn)中國(guó)壟斷性大型國(guó)有企業(yè)自主進(jìn)行重大的結(jié)構(gòu)重組的重要原因。在漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，不同行業(yè)的國(guó)有所有權(quán)集中度對(duì)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生重大的影響。本書(shū)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，不同的國(guó)有所有權(quán)集中度對(duì)中國(guó)工業(yè)市場(chǎng)績(jī)效有著重要的影響，國(guó)有所有權(quán)壟斷對(duì)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生負(fù)面影響。國(guó)有所有權(quán)壟斷是與巨大的壟斷利潤(rùn)相伴隨，是以犧牲效率為基礎(chǔ)的，它的存在不具有經(jīng)濟(jì)效率意義上的合理性。國(guó)有所有權(quán)壟斷帶來(lái)低效率的原因，既有國(guó)有所有權(quán)本身的激勵(lì)性缺陷，也有特有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征，極高的國(guó)有所有權(quán)集中度和極高的非國(guó)有所有權(quán)進(jìn)入壁壘的結(jié)合，會(huì)帶來(lái)過(guò)高的壟斷利潤(rùn)和過(guò)低的經(jīng)濟(jì)效率。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和所有權(quán)對(duì)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生重要的影響。首先，從靜態(tài)效率來(lái)看，改革以來(lái)，不同所有權(quán)企業(yè)之間、不同行業(yè)之間的利潤(rùn)逐步趨同，顯示出資源配置效率的改善。20世紀(jì)90年代以后，在中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織呈現(xiàn)出明顯的競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)集中的趨勢(shì)。在此過(guò)程中，低效率的所有權(quán)是國(guó)有工業(yè)企業(yè)虧損嚴(yán)重的根本原因；非國(guó)有工業(yè)企業(yè)的進(jìn)入并不是導(dǎo)致整個(gè)中國(guó)工業(yè)虧損加劇的根本原因，相反，大量低效率的過(guò)剩的國(guó)有資產(chǎn)不能有效退出才是問(wèn)題的根本。其次，從結(jié)構(gòu)和行為因素來(lái)看，目前影響中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的主要因素是產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度和銷(xiāo)售費(fèi)用密度，企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)密度和規(guī)模經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有成為促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效改善的因素。再次，從動(dòng)態(tài)的技術(shù)效率來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和所有權(quán)變革都對(duì)工業(yè)總量的增長(zhǎng)和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高產(chǎn)生積極的影響，充分的競(jìng)爭(zhēng)和有效的所有權(quán)結(jié)構(gòu)的結(jié)合對(duì)促進(jìn)生產(chǎn)率的提高具有重要的積極意義。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)的自然壟斷行業(yè)采用國(guó)有所有權(quán)和成本加成的低效能激勵(lì)規(guī)制體制。那么，規(guī)制是有效的嗎？以引入競(jìng)爭(zhēng)為核心放松規(guī)制改革成功地促進(jìn)市場(chǎng)績(jī)效的改善了嗎？對(duì)中國(guó)電力行業(yè)的規(guī)制效應(yīng)和中國(guó)電信行業(yè)放松規(guī)制效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)分析顯示如下結(jié)論：第一，對(duì)中國(guó)電力行業(yè)的規(guī)制除了實(shí)現(xiàn)電力供給的迅速增長(zhǎng)之外，并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)，對(duì)電力行業(yè)的規(guī)制帶來(lái)大量的低效率。第二，中國(guó)電信業(yè)的放松規(guī)制，帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)效率的極大改進(jìn)和社會(huì)福利的提高。第三，國(guó)有所有權(quán)的企業(yè)制度和“成本加成”為基礎(chǔ)的價(jià)格規(guī)制體制，使中國(guó)自然壟斷行業(yè)的過(guò)度浪費(fèi)性資本使用現(xiàn)象十分嚴(yán)重，行業(yè)總量供給的迅速增長(zhǎng)主要是來(lái)自于大量的資本投入，全要素生產(chǎn)率并沒(méi)有得到提高。因而，建立和完善競(jìng)爭(zhēng)體制，逐步推進(jìn)所有權(quán)改革和建立激勵(lì)性規(guī)制體制是中國(guó)自然壟斷行業(yè)改革的重要內(nèi)容。本書(shū)論證的基本結(jié)論是：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和所有權(quán)變革共同促進(jìn)了市場(chǎng)績(jī)效的改善?；菊吆x是：建立一個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)體制和深化所有權(quán)改革，是提高中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的關(guān)鍵。

暫缺《競(jìng)爭(zhēng)、所有權(quán)與中國(guó)工業(yè)市場(chǎng)績(jī)效》作者簡(jiǎn)介