中國證券商監(jiān)管制度研究

    緒論
   第一節(jié)證券商監(jiān)管制度的概念與內容
   一、證券商的概念
   二、證券商與有關金融機構的關系
   第二節(jié)證券商監(jiān)管制度的概念
   一、監(jiān)管制度
   二、證券商監(jiān)管制度
   第三節(jié)本文的選題與結構
   一、本文的選題
   二、基本結構
   第一章中國證券商的發(fā)展及其國際比較
   第一節(jié)中國證券商在改革中崛起
   一、證券商產生的背景
   二、證券商的產生與發(fā)展概述
   三、證券商發(fā)展的四個階段
   第二節(jié)中國證券商在金融體系中的地位
   一、證券商已成為金融體系中的重要力量
   二、證券商在金融體系和國民經濟中發(fā)揮的作用
   第三節(jié)中國證券商內部存在的問題
   一、證券商業(yè)務經營活動中的問題
   二、證券公司在財務活動方面的問題
   第四節(jié)中國證券商發(fā)展的外部環(huán)境問題
   一、組織架構在制度設計方面的約束
   二、法人治理結構的問題
   三、證券商融資制度不完備
   四、制度設計上規(guī)避風險的手段少，控制風險的能力低
   五、證券商整體競爭力低
   第五節(jié)中外證券商模式比較
   一、證券商的企業(yè)性質比較分析
   二、證券商的經營環(huán)境比較分析
   三、證券商的經營模式比較分析
   第二章證券商監(jiān)管的經濟學、法學基礎
   第一節(jié)政府管制的經濟學分析
   一、“市場失靈”：政府干預學說原理
   二、新制度經濟學：政府管制的一種新解釋
   三、制度設計：政府管制的具體內容
   第二節(jié)證券商監(jiān)管的經濟學分析
   一、證券市場“失靈”的宏觀分析
   二、證券市場“失靈”的微觀分析
   三、對證券商監(jiān)管的成本——效益分析
   第三節(jié)證券商監(jiān)管的法學分析
   一、監(jiān)管的法理基礎
   二、利用法理基礎克服證券法律不足
   三、對證券商監(jiān)管的法律性質
   四、對證券商監(jiān)管對象的法律分析
   第三章證券商監(jiān)管制度概述
   第一節(jié)監(jiān)管理念——證券商監(jiān)管的目標
   第二節(jié)游戲規(guī)則——證券商監(jiān)管的法律體系
   一、正規(guī)制度安排的兩個層次
   二、證券商監(jiān)管法律體系的主要內容
   第三節(jié)監(jiān)管的執(zhí)行系統(tǒng)——監(jiān)管主體
   一、證券商監(jiān)管主體的確立
   二、監(jiān)管主體應備的責任和權力
   第四節(jié)證券商監(jiān)管的兩種類型
   一、審慎性監(jiān)管
   二、對機會主義行為監(jiān)管
   第五節(jié)監(jiān)管對象——證券商內部控制和行業(yè)自律管理
   一、證券商的風險管理和內部控制制度
   二、自我監(jiān)管系統(tǒng)——自律組織的作用
   第六節(jié)證券商監(jiān)管和商業(yè)銀行監(jiān)管的區(qū)別
   一、資本市場中介與貨幣市場中介
   二、資金來源與運用分析
   三、對系統(tǒng)風險影響的不同與監(jiān)管重點的確定
   四、商業(yè)銀行和證券公司在監(jiān)管上的差別
   第四章中國證券商監(jiān)管制度演變
   第一節(jié)中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管時期（1992年10月以前）
   一、中國人民銀行監(jiān)管的法律法規(guī)依據
   二、監(jiān)管內容
   三、監(jiān)管特點評價
   第二節(jié)人民銀行和證監(jiān)會共同監(jiān)管的時期（1992年10月——1998年6月）
   一、共同監(jiān)管的法律依據
   二、證券商監(jiān)管的有關法規(guī)
   三、監(jiān)管的主要內容
   四、監(jiān)管特點及其評價
   第三節(jié)中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管時期（1998年6月至今）
   一、法律確立了中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制
   二、證券公司監(jiān)管的內容
   三、監(jiān)管特點及其評價
   第五章完善中國證券商監(jiān)管制度的構想
   第一節(jié)建立中國證券商監(jiān)管制度需要考慮的因素
   一、國際性因素
   二、本土性因素
   三、效益化原則
   第二節(jié)確立符合國際慣例的證券商監(jiān)管理念
   一、樹立保護投資者利益和防范系統(tǒng)性風險的思想
   二、樹立依法監(jiān)管的思想
   三、樹立順時而變的監(jiān)管思想
   四、樹立有利市場發(fā)展的監(jiān)管思想
   第三節(jié)證券監(jiān)管法律框架的完善
   一、完善現行的證券法律體系
   二、完善監(jiān)管法規(guī)規(guī)章
   三、完善法律制度應考慮的幾項內容
   第四節(jié)監(jiān)管執(zhí)行機構的完善
   一、監(jiān)管執(zhí)行機構的完善
   二、建立和完善金融監(jiān)管機構的協(xié)調機制
   三、重視監(jiān)管中的國際合作
   第五節(jié)完善證券商內部風險管理和內部控制制度
   一、監(jiān)管框架與內控制度的關系
   二、證券公司內部控制目前存在的主要問題
   三、完善證券公司的內部控制的檢查監(jiān)督機制
   四、加強內部控制制度的管理與監(jiān)督
   第六節(jié)完善證券商行業(yè)自律機制
   一、我國證券商行業(yè)自律監(jiān)管的歷史和現狀
   二、完善我國自律監(jiān)管體系需注意的問題
   第七節(jié)發(fā)揮社會中介組織與媒體在監(jiān)管中的作用
   一、發(fā)揮會計師事務所在監(jiān)管中的輔助與補充作用
   二、發(fā)揮律師事務所和社會信用評級機構的作用
   三、充分發(fā)揮媒體在監(jiān)管中的作用
   第八節(jié)監(jiān)管機構監(jiān)管方法的完善
   一、完善審慎性監(jiān)管
   二、完善機會主義行為監(jiān)管
   第九節(jié)對我國證券公司監(jiān)管重點的分析
   一、證券公司監(jiān)管和商業(yè)銀行監(jiān)管有不同之處
   二、對我國證券公司的監(jiān)管重點
   第六章開放環(huán)境下的金融監(jiān)管制度思考
   第一節(jié)金融功能一體化下的國際金融監(jiān)管體制變遷
   一、國際金融市場的三個變化
   二、面臨新挑戰(zhàn)——監(jiān)管者的檢討與回應
   第二節(jié)我國證券市場的新動態(tài)
   一、證券市場的行政色彩進一步減弱
   二、監(jiān)管的法律法規(guī)體系和監(jiān)管架構基本確立
   三、集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制已經形成
   四、市場規(guī)范化程度進一步提高
   五、超常規(guī)培育機構投資者
   六、網上證券交易的興起
   七、在分業(yè)原則下證券公司和商業(yè)銀行的合作
   八、集團公司控股下的金融機構分業(yè)經營模式已經存在
   九、加入WTO后我國的國際化程度的提升
   第三節(jié)現階段金融監(jiān)管模式的選擇
   一、分業(yè)經營在我國還要維持一個時期
   二、分業(yè)監(jiān)管適應現階段分業(yè)經營的模式
   三、走向金融監(jiān)管機構的重新統(tǒng)一
   中文參考文獻
   外文參考文獻
   后記