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內(nèi)容簡介

目前，中國雖然已經(jīng)實(shí)現(xiàn)資本賬戶的部分開放，但資本流人(出)仍受限制；匯率制度表現(xiàn)為單一盯住美元制，利率仍受管制。因此，利率與匯率之間的互動(dòng)性不強(qiáng)。隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快和中國加入WTO，中國最終將開放金融市場，實(shí)現(xiàn)匯率自由浮動(dòng)和利率市場化。一方面，這意味著利率與匯率之間的互動(dòng)關(guān)系將在目前的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加深；另一方面，也表明外部的風(fēng)險(xiǎn)沖擊將不可避免地會(huì)襲擊我國。因此，我們必須未雨綢繆，穩(wěn)步推進(jìn)開放進(jìn)程，改革和開放金融市場并以其深度和廣度吸收沖擊，設(shè)置防范沖擊的"利率一匯率"防波堤機(jī)制等，來抑制金融危機(jī)的發(fā)生。本文運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析工具，結(jié)合中國實(shí)際，從探討利率一匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理人手，建立金融市場動(dòng)態(tài)開放中的利率一匯率聯(lián)動(dòng)分析框架，進(jìn)一步研究適合于中國的金融市場開放模式、利率市場化模式和匯率改革模式，從而以新的視角對中國加入WTO后金融市場開放中出現(xiàn)的新問題--風(fēng)險(xiǎn)沖擊，提出一個(gè)系統(tǒng)的防范、預(yù)警和調(diào)節(jié)機(jī)制，為保持中國金融開放過程中經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外平衡，提供一個(gè)整體性思路。總體而言，作者在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了研究：(1)從多角度探討利率～匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理，構(gòu)建用于分析中國實(shí)際的理論模型；(2)構(gòu)建適用于中國金融市場開放的理論假說；(3)探討與中國金融市場開放模式相一致的利率動(dòng)態(tài)市場化模式；(4)探討與中國金融市場開放模式相一致的匯率制度優(yōu)選目標(biāo)；(5)以上所有分析都?xì)w結(jié)為一個(gè)目的，即通過探討金融市場開放中的利率一匯率聯(lián)動(dòng)，提出開放經(jīng)濟(jì)條件下防范和化解風(fēng)險(xiǎn)沖擊、保持中國經(jīng)濟(jì)內(nèi)外平衡的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。作者首先對本文研究的現(xiàn)實(shí)背景進(jìn)行了簡要分析(第1章)。在指明金融市場開放實(shí)踐對系統(tǒng)理論研究迫切需要的同時(shí)，作者明確了本文力圖解決的問題。然后，通過對已有利率一匯率聯(lián)動(dòng)理論的系統(tǒng)回顧和國內(nèi)學(xué)者研究現(xiàn)狀的粗線條概括，作者認(rèn)為，已有理論供給不能滿足迫切的理論需求。以此為出發(fā)點(diǎn)，對本文的研究方向進(jìn)行了明確定位。

作者簡介

　　薛宏立，1972年生，山西太原人。2003年畢業(yè)于中共中央黨校研究生院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士學(xué)位。曾擔(dān)任中央校衛(wèi)星遠(yuǎn)程教育課程《國際金融學(xué)》主講人，現(xiàn)任中國光大銀行資金部交易處副處長。主要研究領(lǐng)域涉及國際金融與投資管理、金融市場、風(fēng)險(xiǎn)管理、ALM和FTP等。曾在《財(cái)經(jīng)研究》、《資本市場》、《金融時(shí)報(bào)》、《中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》、《中國貨幣市場》、《中共中央黨校學(xué)報(bào)》等發(fā)表“金融市場動(dòng)態(tài)開放下風(fēng)險(xiǎn)沖擊的預(yù)警與調(diào)節(jié)機(jī)制”、“資產(chǎn)負(fù)債管理與銀行整體盈利能力提高”、“商業(yè)銀行盈利空間的多重?cái)D壓”、“動(dòng)態(tài)開放與利率匯率聯(lián)動(dòng)”、“買斷式回購的盈利模式與風(fēng)險(xiǎn)分析”等專業(yè)論文50余篇；出版有《國際金融》書籍及教學(xué)VCD等。

圖書目錄

第1章理論回顧與研究定位
1.1 本文的選題意義及研究的必要性
1.2 有關(guān)利率—匯率聯(lián)動(dòng)的理論回顧與評析
1.3 國內(nèi)學(xué)者的研究現(xiàn)狀
1.4 本文的研究定位與理論創(chuàng)新
1.5 本文的結(jié)構(gòu)安排
1.6 本文的前提假設(shè)
第2章利率—匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理
2.1 利率—匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理：一般分析
2.2 利率—匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理：以利率平價(jià)為基礎(chǔ)的分析
2.3 利率—匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理：以蒙代爾一弗萊明模型為基礎(chǔ)的分析
2.4 利率—匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理：以央行政策目標(biāo)為基礎(chǔ)的分析
2.5 利率—匯率聯(lián)動(dòng)機(jī)理：國別實(shí)證研究
2.6 小結(jié)
第3章動(dòng)態(tài)開放：中國金融市場開放的理論假說
3.1 金融市場開放：一般分析
3.2 開放與管制不對稱一中國金融市場開放的現(xiàn)實(shí)特征
3.3 動(dòng)態(tài)開放：虛幻的假說還是現(xiàn)實(shí)的選擇
3.4 案例研究：一些國家(或地區(qū))金融開放的經(jīng)驗(yàn)
3.5 動(dòng)態(tài)開放(開放度)對利率一匯率聯(lián)動(dòng)的影響
3.6 小結(jié)
第4章動(dòng)態(tài)開放中的利率市場化與利率—匯率聯(lián)動(dòng)
4.1 利率管制與利率市場化：一般分析
4.2 案例研究：利率市場化的國別分析
4.3 動(dòng)態(tài)開放中的人民幣利率改革：約柬?xiàng)l件與路徑選擇優(yōu)勢
4.4 利率改革新思路：與金融市場動(dòng)態(tài)開放一致的利率動(dòng)態(tài)市場化
4.5 利率市場化程度對利率一匯率聯(lián)動(dòng)的影響
4.6 小結(jié)
第5章動(dòng)態(tài)開放中的匯率制度選擇與利率一匯率聯(lián)動(dòng)
5.1 匯率制度選擇的基本理論
5.2 兩極匯率與中間匯率：制度選擇的約束
5.3 案例研究：發(fā)展中國家的匯率制度選擇
5.4 金融市場動(dòng)態(tài)開放條件下人民幣匯率制度選擇
5.5 不同匯率制度選擇對利率-匯率聯(lián)動(dòng)的影響
5.6 小結(jié)
第6章動(dòng)態(tài)開放、風(fēng)險(xiǎn)(貨幣)沖擊與央行監(jiān)管
6.1 動(dòng)態(tài)開放與風(fēng)險(xiǎn)沖擊
6.2 風(fēng)險(xiǎn)沖擊與央行監(jiān)管
6.3 風(fēng)險(xiǎn)沖擊的保障機(jī)制：金融制度建設(shè)
6.4 風(fēng)險(xiǎn)沖擊的預(yù)警機(jī)制：風(fēng)險(xiǎn)先行指標(biāo)體系建設(shè)
6.5 風(fēng)險(xiǎn)沖擊的調(diào)節(jié)機(jī)制：中央銀行的貨幣政策
6.6 小結(jié)
結(jié)束語：結(jié)論與進(jìn)一步要研究的問題
1.結(jié)論
2.進(jìn)一步要研究的問題
主要參考文獻(xiàn)
附錄：2003年博士畢業(yè)以來發(fā)表的部分專業(yè)論文
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