證券投資基金（證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材2006）

第一章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金市場(chǎng)的參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式
第四節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作方式
第五節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第六節(jié) 我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況
第七節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第二章 證券投資基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 保本基金
第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
第二節(jié) 開(kāi)放式基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第三節(jié) 開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回
第四節(jié) 開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
第五節(jié) ETF的募集與交易
第六節(jié) 上市開(kāi)放式基金的募集與交易
第七節(jié) 開(kāi)放式基金份額的登記
第四章 基金管理人
第一節(jié) 基金管理人概述
第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
第四節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
第五節(jié) 基金產(chǎn)品營(yíng)銷管理
第六節(jié) 公司內(nèi)部控制
第五章 基金托管人
第一節(jié) 基金托管人概述
第二節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
第三節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)保管
第四節(jié) 基金資金清算
第五節(jié) 基金會(huì)計(jì)復(fù)核
第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督
第七節(jié) 基金托管人內(nèi)部控制
第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
第一節(jié) 基金營(yíng)銷概述
第二節(jié) 基金銷售渠道與促銷手段
第三節(jié) 客戶服務(wù)
第四節(jié) 基金銷售活動(dòng)的規(guī)范
第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
第一節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費(fèi)用
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
第八章 基金收益分配與稅收
第一節(jié) 基金收益
第二節(jié) 基金收益分配
第三節(jié) 基金稅收
第九章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 我國(guó)基金信息披露制度體系
第三節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第四節(jié) 基金募集信息披露
第五節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第六節(jié) 基金臨時(shí)信息披露
第七節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金的信息披露
第十章 基金監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管
第十一章 證券組合管理基礎(chǔ)
第一節(jié) 證券組合管理概述
第二節(jié) 投資組合理論及其運(yùn)用
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)模型及其運(yùn)用
第四節(jié) 套利定價(jià)模型及其運(yùn)用
第五節(jié) 有效市場(chǎng)假設(shè)理論及其運(yùn)用
第六節(jié) 行為金融理論及其應(yīng)用
第十二章 資產(chǎn)配置管理
第一節(jié) 資產(chǎn)配置管理概述
第二節(jié) 資產(chǎn)配置的基本方法
第三節(jié) 資產(chǎn)配置主要類型及其比較
第十三章 股票投資組合管理
第一節(jié) 股票投資組合的目的
第二節(jié) 股票投資組合管理基本策略
第三節(jié) 股票投資風(fēng)格管理
第四節(jié) 積極型股票投資策略
第五節(jié) 消極型股票投資策略
第十四章 債券投資組合管理
第一節(jié) 債券收益率及收益率曲線
第二節(jié) 債券風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
第三節(jié) 積極債券組合管理
第四節(jié) 消極債券組合管理
第十五章 基金績(jī)效衡量
第一節(jié) 基金績(jī)效衡量概述
第二節(jié) 基金凈值收益率的計(jì)算
第三節(jié) 基金績(jī)效的收益率衡量
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法
第五節(jié) 擇時(shí)能力衡量
第六節(jié) 績(jī)效貢獻(xiàn)分析
后記