金融理財(cái)實(shí)務(wù)與規(guī)范（SPTA上海市金融理財(cái)師專業(yè)技術(shù)水平認(rèn)證考試用書）

第一章 金融理財(cái)師的職能和知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
第一節(jié) 金融理財(cái)師的基本職能
第二節(jié) 金融理財(cái)師的從業(yè)要求
第三節(jié) 金融理財(cái)師的知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
第二章 金融理財(cái)師的基本技能要求
第一節(jié) 與客戶溝通的能力
第二節(jié) 理財(cái)服務(wù)的營銷能力
第三節(jié) 理財(cái)問題的把握和整理能力
第四節(jié) 財(cái)務(wù)策劃書和文字表達(dá)能力
第五節(jié) 理財(cái)咨詢的說明和推介能力
第六節(jié) 理財(cái)咨詢和提案能力
第七節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)知和平衡能力
第八節(jié) 理財(cái)心理和行為的判斷能力
第九節(jié) 金融理財(cái)師的感性能力
第三章 金融理財(cái)師的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 金融理財(cái)師的職業(yè)道德
第二節(jié) 金融理財(cái)師職業(yè)的道德標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成
第三節(jié) 金融理財(cái)師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的七大原則
第四節(jié) 金融理財(cái)師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的具體規(guī)定
第五節(jié) 日本和新加坡金融理財(cái)師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)簡介
第四章 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)
第一節(jié) 金融理財(cái)師必須樹立遵法、守法和依法執(zhí)業(yè)的意識(shí)
第二節(jié) 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的一般法規(guī)
第三節(jié) 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的專業(yè)法規(guī)
第四節(jié) 金融理財(cái)和鄰接專業(yè)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)界限
第五節(jié) 金融理財(cái)師與客戶權(quán)益的法規(guī)及其動(dòng)向
第五章 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范在金融理財(cái)業(yè)務(wù)中的重要性
第二節(jié) 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范
第三節(jié) 金融理財(cái)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制和懲戒
第六章 個(gè)人理財(cái)?shù)臉I(yè)務(wù)流程和操作業(yè)務(wù)
第一節(jié) 家庭財(cái)務(wù)規(guī)劃流程
第二節(jié) 財(cái)務(wù)策劃銷售流程
第三節(jié) 財(cái)務(wù)策劃書的構(gòu)成和制作
第四節(jié) 財(cái)務(wù)策劃書的撰寫
第七章 金融理財(cái)業(yè)務(wù)的理財(cái)咨詢管理系統(tǒng)
第一節(jié) 利用理財(cái)咨詢管理系統(tǒng)是個(gè)人理財(cái)?shù)陌l(fā)展方向
第二節(jié) 理財(cái)咨詢管理系統(tǒng)的開發(fā)
第八章 商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理
第一節(jié) 商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)概述
……
第九章 證券公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理
第十章 基金公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理
第十一章 保險(xiǎn)公司個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理
第十二章 信托公司個(gè)人信托理財(cái)業(yè)務(wù)的組織和管理
附錄 考試大綱
參考書目
后記