國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度理論與實務研究

　　20世紀70年代以來技術(shù)催生的經(jīng)濟全球化將市場經(jīng)濟體制推向世界．其內(nèi)生的動力結(jié)合技術(shù)發(fā)展的威力最終瓦解了兩極世界，南北問題遂成為國際關(guān)系的基調(diào)，其中后進國家技術(shù)的獲取與可持續(xù)發(fā)展是其核心所在，而其落腳點則是相關(guān)企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。本書主要從宏觀和微觀的角度對國際貿(mào)易領(lǐng)域的新生力量井在不斷壯大的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓進行了研究。它主要以兩個層面——國家間與企業(yè)間——的契約來構(gòu)建全書。上篇以經(jīng)濟全球化下的國家間有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度為視角，對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理論展開論述，除前言外，它分為四章：第一章討論了該法律協(xié)調(diào)制度的理論基礎(chǔ)，指出：全球無政府狀態(tài)下的各國相互依存度的加強及全球性公共問題使各國既追求各自利益又試圖通過合作解除公害，分享公益；個體逐利的不理性與集體理性的沖突產(chǎn)生了國際經(jīng)濟貿(mào)易領(lǐng)域中的私法行為公法化。這些構(gòu)成建立和完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的背景和理論基點。該章還從南北關(guān)系考察了自由資本主義時期國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓較為成功的歷史，反思其經(jīng)驗對今天的啟示；從主、客觀兩個方面分析完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)制度的條件，并準備探討了該制度的特征。第二章闡釋了現(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度及其弊端，著重從國際層面分析了國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律基礎(chǔ)，認為世界知識產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國其他機構(gòu)和世界貿(mào)易組織管轄下的相關(guān)法律文件等三大體系涉及國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)的規(guī)定一脈相承，前者確立的確權(quán)和保護制度為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的前提；中者為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓在特定領(lǐng)域的體現(xiàn)；后者與前面文件內(nèi)容有著相當?shù)睦^承、發(fā)展關(guān)系。近30年的有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)活動可分為三輪：首輪自20世紀70年代初起至80年代中期，以發(fā)展中國家的形勝實敗而告終；次輪自烏拉圭談判起至1994年談判結(jié)束，以發(fā)達國家取得階段性實質(zhì)勝利而落幕；末輪于WTO運轉(zhuǎn)后至今，標志性發(fā)展于多哈會議，其相關(guān)文件不同程度反映南方國家利益。該章指出，現(xiàn)有制度的弊端是：發(fā)達國家意志起主導作用，忽略發(fā)展中國家利益和要求；無國際統(tǒng)一技術(shù)轉(zhuǎn)讓條約，強國國內(nèi)法調(diào)整特征明顯；重保護，輕轉(zhuǎn)讓；嚴重扭曲技術(shù)轉(zhuǎn)讓路徑；實體制度欠缺、強制許可制度形同虛設(shè)；現(xiàn)有規(guī)定不具可執(zhí)行性等。上述弊端的結(jié)果是使發(fā)展中國家的發(fā)展陷入了困境，限制了發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展對模仿戰(zhàn)略的選擇。第三章“國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度的歷史出路”設(shè)想了未來國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律協(xié)調(diào)制度完善之路，認為它應遵循合法保護與合理使用、利益平衡、合作、效率和非歧視與公平等基本原則。它可分兩個層面：一是國內(nèi)，各國完善自己法律規(guī)定以履行國際條約中的承諾。二是國際，各國參與國際活動及國際社會的共同努力；它有兩條路徑：（1）通過多邊談判完善現(xiàn)有的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，增加相關(guān)內(nèi)容，協(xié)調(diào)各相關(guān)國際條約中的有關(guān)規(guī)定，增強其可執(zhí)行性；（2）形成一個WTO框架下統(tǒng)一的多邊條約；前條現(xiàn)實易行；后條較為理想，既可將其與投資、其他貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護和競爭政策等聯(lián)系起來，又可利用WTO框架下的爭端解決機制。第四章“我國相關(guān)方面的現(xiàn)狀和對策”分析了我國近年來積極參與全球經(jīng)濟活動，加入國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)條約國內(nèi)法履行國際義務的現(xiàn)狀，認為中國在融入國際社會加入國際條約時，需依國情而承諾并履行；在加入國際條約、制定和完善立法方面要走民主和科學之路，需征求被調(diào)整主體意見。為此，我們需準確履行國際條約義務，學習他國經(jīng)驗，完善國內(nèi)法；同時積極參與并推動國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則的討論和制定，并在相關(guān)活動中起到與政治、經(jīng)濟大國地位相稱的作用。上篇討論旨在在國際層面達成統(tǒng)一、公平、合理的國家間“合同”即條約，以為企業(yè)間的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動提供一個較為理想的平臺和框架。下篇以企業(yè)間的微觀國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為主線，結(jié)合實務中目前技術(shù)轉(zhuǎn)讓的現(xiàn)狀，有重點地選擇較有代表意義的話題進行了研究，對合同轉(zhuǎn)讓的范圍、種類、條款及合同簽訂的一般步驟和談判中的注意事項進行了探索。下篇首先從范圍入手，討論技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體范圍、授權(quán)范圍、地域范圍和時間范圍；考慮到是技術(shù)轉(zhuǎn)讓而非知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，本篇首先界定了技術(shù)的概念，將技術(shù)定義為“實際應用的系統(tǒng)的科學（包括自然科學、社會科學及二者的結(jié)合）知識”，強調(diào)其特征是“實際應用”與“系統(tǒng)科學知識”，由此將商標、傳統(tǒng)意義上的版權(quán)排除在本篇討論的范圍之外。其次討論技術(shù)轉(zhuǎn)讓的種類。該章中，對國內(nèi)目前研究較少的技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓進行了一定的探索；隨著獨立研發(fā)組織或力量的崛起，技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓在中國將會與技術(shù)許可一樣發(fā)揮積極作用。此外，通過以韓國為代表的亞洲四小龍經(jīng)濟迅速發(fā)展與OEM合作的關(guān)系為切入點，對易被國內(nèi)學者忽略的OEM協(xié)議中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓進行了論述，以期從該方式的轉(zhuǎn)讓中，獲得我國技術(shù)的突破，為科學發(fā)展觀出一臂之力。再次，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要條款中，筆者重點分析了技術(shù)定價及其支付方式。特別是分析了影響技術(shù)價格的因素，對當事人談判價格和法官判案可能會有一定的參考意義。此外對國內(nèi)目前相關(guān)研究沒有深入的保證陳述條款、技術(shù)改進條款、限制性慣例和法律適用等也作了較為詳細的論述；對我國企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中較少考慮的最惠條款和破產(chǎn)條款等本篇也作了提示。最后，結(jié)合以往經(jīng)驗，對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一般程序及相關(guān)談判中的注意事項進行了探索，反映了較強的實務性?？梢钥闯觯緯谄陆Y(jié)構(gòu)和內(nèi)容上與國內(nèi)現(xiàn)有的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度研究有很大的不同。首先討論的是國家間的協(xié)調(diào)即國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)國際條約及它們對企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為的影響，其次討論的是技術(shù)轉(zhuǎn)讓具體合同涉及的內(nèi)容。內(nèi)容上，本書沒有面面俱到，宏觀篇主要討論的是國際條約；微觀篇主要討論涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓客體中技術(shù)含量較高的主題，對于傳統(tǒng)意義上的版權(quán)和商標，本書沒有討論；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓種類中，對現(xiàn)有研究討論較多的合資、合作企業(yè)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際工程承包合同中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、補償貿(mào)易中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和設(shè)備供應合同中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓也沒有涉及；同時對合同條款的討論也是集中于幾個重要條款。以上選擇的目的在于突出重點，為讀者提供較為有價值的信息。

　　馬忠法，1966年l0月生，安徽滁州人。復旦大學法學博士（國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)法方向），任職于復旦大學法學院，上海知識產(chǎn)權(quán)研究所特邀研究員，中國金融教育發(fā)展基金會金融理財標準委員會金融理財師（AFP），“理財與法律”課程授課主講教師，兼職律師。曾任上海貝爾阿爾卡特股份有限公司法律顧問、法律部合同分部經(jīng)理；曾為工商管理碩士、高級工商管理碩士班及企業(yè)等講授有關(guān)商法、知識產(chǎn)權(quán)法和企業(yè)法律風險防范專題。曾先后在《比較法研究》、《法商研究》、《民商法論叢》、《國際經(jīng)濟法學刊》、《當代法學》、《電子知識產(chǎn)權(quán)》等法學類核心雜志和《復旦學報》、《江淮論壇》、《江漢論壇》等綜合類核心雜志和一般雜志上發(fā)表學術(shù)論文四十多篇；碩士論文于2001年獲上海市優(yōu)秀論文（成果）獎。出版著作有：獨譯格勞秀斯《論海洋自由》，與他人合譯路易斯·亨金《國際法：政治與價值》及格勞秀斯《捕獲法》。主要研究領(lǐng)域：國際經(jīng)濟法（含國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)法）、國際商法。