證券法：民商法原理與應(yīng)用研究叢書(shū)

第一章　總則
一、證券法的立法目的
二、證券法的調(diào)整對(duì)象和適用范圍
三、證券法的基本原則
四、證券活動(dòng)守法原則
五、證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
六、監(jiān)管體制
七、集中統(tǒng)一監(jiān)督管理前提的自律性管理
八、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督
第二章　證券發(fā)行
　一、證券公開(kāi)發(fā)行的界定
二、證券發(fā)行保薦制度
三、公開(kāi)發(fā)行股票的法定條件和應(yīng)報(bào)送的文件
四、公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件
五、公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)報(bào)送的文件
六、不得擅自改變所募集資金的用途
七、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司證券應(yīng)符合的條件
八、公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件
九、不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形
十、發(fā)行證券申請(qǐng)文件的格式和報(bào)送方式必須規(guī)范
十一、報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
十二、首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件
十三、證券發(fā)行審核的程序
十四、核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員的行為規(guī)則
十五、證券發(fā)行申請(qǐng)的核準(zhǔn)期限
十六、發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券
十七、核準(zhǔn)發(fā)行決定被撤銷的法律后果
十八、股票市場(chǎng)投資者風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
十九、證券承銷的方式
二十、證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
　二十一、證券承銷協(xié)議
　二十二、證券公司承銷證券時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)
　二十三、承銷團(tuán)承銷及股票發(fā)行價(jià)格的確定
　二十四、證券代銷、包銷的期限
　二十五、股票發(fā)行失敗的法律后果
　二十六、股票發(fā)行情況的備案
第三章　證券交易
一般規(guī)定
　 一、非依法發(fā)行的證券，不得買賣
　 二、證券轉(zhuǎn)讓的限制
　 三、證券交易的場(chǎng)所
　 四、證券交易的方式
　 五、禁止參與股票交易的人員
　 六、證券業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的賬戶負(fù)有保密和審查義務(wù)
　 七、限制證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員買賣股票
　 八、短線交易與歸入權(quán)
　 九、申請(qǐng)股票上市的程序
　證券上市
　 一、保薦人在公司上市申請(qǐng)中的勤勉義務(wù)
　 二、股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件
　 三、申請(qǐng)股票上市交易應(yīng)報(bào)送的文件
　　四、上市公告書(shū)
　　五、股票上市交易的暫停
　　六、股票上市交易的終止
　　七、公司債券上市交易的條件
　　八、公司債券上市交易應(yīng)報(bào)送的文件及其公告
　　九、公司債券上市交易的暫停
　　十、公司債券上市交易的終止
　持續(xù)信息公開(kāi)
　 一、信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則
　 二、公開(kāi)發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)公告的文件
　 三、報(bào)送并公告中期報(bào)告義務(wù)
　 四、上市公司應(yīng)報(bào)送并公告年度報(bào)告
……
第四章　上市公司的收購(gòu)
第五章　證券交易所
第六章　證券公司
第七章　七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第八章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
第九章　證券業(yè)協(xié)會(huì)
第十章　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第十一章　法律責(zé)任
第十二章　附則
參考文獻(xiàn)