證券交易（2007）

第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
第四節(jié) 證券交易的風(fēng)險及其防范
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價與成交
第五節(jié) 交易費(fèi)用
第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)
第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
第二節(jié) 公司行為服務(wù)
第三節(jié) 開放式基金、LOF、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
第四節(jié) 特別交易規(guī)定
第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)
第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督
第七節(jié) 金融期貨交易
第八節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第四章 證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五章 融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第六章 債券回購交易
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
第七章 清算與交收
第一節(jié) 清算與交收的含義
第二節(jié) 我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節(jié) 我國B股的清算與交收
第四節(jié) 我國債券回購交易的清算與交收
第五節(jié) 我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收
第六節(jié) 我國權(quán)證的清算與交收
第七節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
第八節(jié) 證券營業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算
第八章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制
第一節(jié) 證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
第二節(jié) 證券營業(yè)部的技術(shù)管理
第三節(jié) 證券營業(yè)部的財務(wù)管理
第四節(jié) 證券營業(yè)部的安全管理
第五節(jié) 證券營業(yè)部的內(nèi)部控制