論基金監(jiān)管政策

緒論
0.1 背景??轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)
0.2 研究目標(biāo)
0.3 基本思路
O.4 分析方法
0.5 若干概念的界定
第1章 基金監(jiān)管的初步分析
1.1 基金的本質(zhì)與內(nèi)涵
　　1.1.1 基金分類
　　1.1.2 基金特征比較
　　1.1.3 基金的異質(zhì)性：與其他金融組織形式的比較
　1.2 監(jiān)管基金的成本收益分析
　　1.2.1 基金監(jiān)管收益
　　1.2.2 基金監(jiān)管成本
　　1.2.3 綜合??確定基金監(jiān)管收益超過成本的系列條件
　1.3 基金監(jiān)管目標(biāo)
　　1.3.1 基金監(jiān)管目標(biāo)設(shè)定
　　1.3.2 基金監(jiān)管目標(biāo)變遷的理論背景
　　1.3.3 監(jiān)管理論的實(shí)證證據(jù)
　1.4 基金監(jiān)管中的要點(diǎn)與難點(diǎn)
　　1.4.1 基金產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新
　　1.4.2 基金的流動性與預(yù)警系統(tǒng)
　　1.4.3 基金的破產(chǎn)處理
　　1.4.4 基金的集團(tuán)化趨勢
　　1.4.5 基金的國際化趨勢
　1.5 基金監(jiān)管避免失靈的條件
　　1.5.1 確保監(jiān)管能力的不斷提升
　　1.5.2 確保監(jiān)管信息的質(zhì)量
　　1.5.3 確保對監(jiān)管者有效的監(jiān)管
第2章 基金監(jiān)管政策的實(shí)施基礎(chǔ)：構(gòu)建基金監(jiān)管框架
　2.1 金融監(jiān)管政策制定的外部約束
　　2.1.1 金融監(jiān)管的國際準(zhǔn)則??巴塞爾委員會系列文件
　　2.1.2 開放條件下一國金融監(jiān)管面臨的沖擊
　2.2 基金監(jiān)管范圍及監(jiān)管模式選擇
　　2.2.1 金融監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
　　2.2.2 監(jiān)管范圍及監(jiān)管模式選擇
　　2.2.3 基金監(jiān)管模式的新取向
　2.3 基金監(jiān)管體制的確立
　　2.3.1 國外基金監(jiān)管體制的演進(jìn)
　　2.3.2 國外基金監(jiān)管的啟示
　2.4 中國基金監(jiān)管模式的選擇
　　2.4.1 照搬國外任何一種監(jiān)管模式都不符合中國的國情
　　2.4.2 建立權(quán)變管理體制模式
第3章 基金監(jiān)管操作與實(shí)施：確立基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為導(dǎo)向
　3.1 基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的內(nèi)部控制環(huán)境：治理結(jié)構(gòu)
　　3.1.1 轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中基金治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵與特征
　　3.1.2 轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中基金治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化路徑
　3.2 基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基金信息披露規(guī)則
　　3.2.1 基金信息披露的主體和目的
　　3.2.2 基金信息披露的原則和基本框架
　　3.2.3 基金信息披露的方法與內(nèi)容
　3.3 基于風(fēng)險(xiǎn)的基金行為監(jiān)管
　3.4 基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的基金監(jiān)管流程：基金外部監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)自控有機(jī)協(xié)調(diào)
　　3.4.1 基金風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)
　　3.4.2 基金風(fēng)險(xiǎn)的評估
　　3.4.3 基金風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
　　3.4.4 基金監(jiān)管的資源分配
第4章 中國基金監(jiān)管政策：理論、實(shí)證與思路
附件一：我國至今出臺的有關(guān)基金的法規(guī)
附件二：我國證券投資基金管理公司情況
附件三：我國已成立的部分產(chǎn)業(yè)投資基金情況
參考文獻(xiàn)
后記
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