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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　為了便于商業(yè)銀行識(shí)別評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有效實(shí)施合規(guī)管理，本書(shū)全面系統(tǒng)地收錄了1986年至2007年問(wèn)發(fā)布的、與我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理密切相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、司法解釋以及行業(yè)自律準(zhǔn)則。本書(shū)由交通銀行法律合規(guī)部根據(jù)工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以效力層次、監(jiān)管領(lǐng)域、業(yè)務(wù)種類以及發(fā)布時(shí)間等分類標(biāo)準(zhǔn)編制而成，內(nèi)容全面，編排科學(xué)，查閱便利，是商業(yè)銀行合規(guī)管理人員、法律人員和業(yè)務(wù)人員必備的實(shí)用工具書(shū)。

作者簡(jiǎn)介

暫缺《商業(yè)銀行合規(guī)管理實(shí)用手冊(cè)》作者簡(jiǎn)介

圖書(shū)目錄

附：合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)（2005年4月）
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（2006年10月25日）
第一章法律
　中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法（2003年12月27日修正）
　中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（2006年10月31日修正）
　中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法（2003年12月27日修正）
　中華人民共和國(guó)民法通則（1986年4月12
　中華人民共和國(guó)物權(quán)法（2007年3月16日）
　中華人民共和國(guó)合同法（1999年3月15日）
　中華人民共和國(guó)擔(dān)保法（1995年6月30日）
　中華人民共和國(guó)票據(jù)法（2004年8月28日修正）
　中華人民共和國(guó)公司法（2005年10月27日修訂）
第二章　市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
　一、行政許可專項(xiàng)規(guī)定
　二、銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定
　三、其他市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定
第三章　公司治理監(jiān)管
　一、公司治理規(guī)定
　二、信息披露規(guī)定
第四章　風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控監(jiān)管
　一、綜合性規(guī)定
　二、反洗錢(qián)規(guī)定
　三、銀行財(cái)會(huì)規(guī)定
　四、內(nèi)部控制規(guī)定
　五、資本規(guī)定　
　六、流動(dòng)性規(guī)定
第五章　業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)監(jiān)管
　一、存款
　二、資產(chǎn)業(yè)務(wù)規(guī)定
　三、中間業(yè)務(wù)規(guī)定
　四、現(xiàn)金管理規(guī)定
　五、價(jià)格管理規(guī)定
　六、其他業(yè)務(wù)規(guī)定
第六章　外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管
　一、綜合性規(guī)定
　二、經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理
　三、資本項(xiàng)目外匯管理
　四、外匯清算與外匯市場(chǎng)
　五、國(guó)際收支與外匯統(tǒng)計(jì)
第七章　外資銀行監(jiān)管
第八章　監(jiān)管查處與法律救濟(jì)
　一、監(jiān)管查處
　二、法律救濟(jì)
第九章　行業(yè)自律