國(guó)際保障措施法條款解讀與適用

　　以WTO保障措施條約和條款為主要淵源，以WTO這一國(guó)際貿(mào)易組織為主要合作形式的國(guó)際保障措施制度，已經(jīng)并繼續(xù)為協(xié)調(diào)和規(guī)范各個(gè)國(guó)家和各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的保障措施制度建設(shè)和實(shí)施發(fā)揮著越來越重要的作用，它是多邊貿(mào)易制度中協(xié)調(diào)和處理國(guó)際貿(mào)易自由化的目標(biāo)與參與貿(mào)易自由化成員內(nèi)部產(chǎn)業(yè)需要暫時(shí)保護(hù)之間矛盾的一項(xiàng)不可或缺的重要制度。較為系統(tǒng)和深入地研究和解讀這一“新”的國(guó)際法律制度，以及把握它在實(shí)踐中的具體適用，對(duì)業(yè)已加入WTO，并已成為世界貿(mào)易大國(guó)的中國(guó)來說，無疑具有理論和現(xiàn)實(shí)方面的雙重意義。本書作者盡量圍繞自由貿(mào)易和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間有效平衡的原則，從國(guó)際法的視角，綜合運(yùn)用條文分析、成案分析、歷史分析等方法，理論與實(shí)踐相結(jié)合，兼顧國(guó)際與國(guó)內(nèi)的兩個(gè)層面，對(duì)國(guó)際保障措施法律規(guī)定及其在實(shí)踐中的適用進(jìn)行重點(diǎn)分析和研究，既嘗試形成國(guó)際保障措施法的理論框架，以起到拋磚引玉的理論啟示作用，又力求“鳥瞰”國(guó)際保障措施法的各項(xiàng)規(guī)定以及與中國(guó)有關(guān)的規(guī)定的全貌，“深挖”其具體條款的精確含義，旨在規(guī)范中國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外的保障措施法律與實(shí)踐，妥善協(xié)調(diào)和處理國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全的保護(hù)與對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的健康發(fā)展之間的關(guān)系。本書總共8章21節(jié)，約26萬字。從論述的內(nèi)容上看，包含了涉及實(shí)務(wù)問題的五大方面，即國(guó)際保障措施法的基本框架，WTO保障措施條款的案例解讀和具體適用，WTO現(xiàn)行保障措施法的審視及其完善的建議，中國(guó)在國(guó)際保障措施法方面權(quán)利的行使和義務(wù)的履行，以及中國(guó)保障措施法的案例解讀和具體實(shí)踐。一、關(guān)于國(guó)際保障措施法的基本框架這一內(nèi)容主要安排在第一章，共分四節(jié)進(jìn)行概要性論述。首先，從多邊貿(mào)易體制中存在的具有保障措施性質(zhì)的廣義的保障措施人手，引出符合本論題本義的狹義的保障措施這一被WTO認(rèn)可的貿(mào)易限制手段或措施，并在把握它的內(nèi)在本質(zhì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合多邊貿(mào)易體制賦予它的目的，經(jīng)過較為深入的剖析，歸納出它的特殊性、公平性和有限性等基本特征。其次，由于保障措施具有很明顯的貿(mào)易限制功效，在國(guó)際學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界關(guān)于它的存在和適用引發(fā)的爭(zhēng)論頗多，爭(zhēng)論歷時(shí)也久，有反對(duì)的，更有支持的。為進(jìn)一步理解和認(rèn)識(shí)它的本質(zhì)和作用，本書選擇介紹了保障措施支持者關(guān)于它的產(chǎn)生、發(fā)展和適用具有經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和法理學(xué)等方面依據(jù)的觀點(diǎn)，并在對(duì)它們進(jìn)行辯證地評(píng)述之后，結(jié)合實(shí)例，提出保障措施的存在和適用不是某一方面的，而是多方面因素綜合決定結(jié)果的觀點(diǎn)。再次，通過對(duì)早期保障措施立法到GATT保障措施條款的制定，再到現(xiàn)行WTO有關(guān)保障措施協(xié)議達(dá)成的歷史的介紹和分析，一方面從歷史中再現(xiàn)國(guó)際保障措施法的形成和發(fā)展過程，另一方面從中總結(jié)出國(guó)際保障措施法是參與制定它的成員之間相互妥協(xié)的結(jié)果這一產(chǎn)生規(guī)律，為下文論證“國(guó)際保障措施法主要是國(guó)際協(xié)調(diào)法”的論斷作鋪墊。最后，對(duì)以條約為主要表現(xiàn)形式的有關(guān)保障措施制度這一國(guó)際協(xié)調(diào)法及其實(shí)踐進(jìn)行比較深入而系統(tǒng)的剖析和透視，歸納出它的基本特征，進(jìn)而形成“國(guó)際保障措施法”這一新的提法或概念，揭示了它起著國(guó)際協(xié)調(diào)和規(guī)范作用，它的內(nèi)容組成、體系架構(gòu)、與相關(guān)法律的關(guān)系等作為國(guó)際法一個(gè)新的特殊部門法的基本理論，從而使人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)上升為一個(gè)分支部門法的理論高度。二、關(guān)于WTO保障措施條款的案例解讀和具體適用這一部分依次分別用第二章（進(jìn)口增長(zhǎng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)條款的解讀）、第三章（產(chǎn)業(yè)“嚴(yán)重?fù)p害”條款的解讀）、第四章（關(guān)于WTO具體保障措施適用條款的解讀）和第五章（國(guó)際保障措施程序條款的解讀）四章的大量篇幅，結(jié)合分析了WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)處理的韓國(guó)牛奶保障措施案、阿根廷鞋類保障措施案、美國(guó)小麥面筋保障措施案、鋼管保障措施案、牛肉保障措施案、鋼鐵保障措施案等保障措施經(jīng)典案例的裁決，參照了國(guó)內(nèi)外大量的學(xué)術(shù)資料，重點(diǎn)對(duì)GATT第19條和《保障措施協(xié)議》的條款進(jìn)行解讀，對(duì)包括“進(jìn)口增長(zhǎng)”、“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”、產(chǎn)業(yè)“嚴(yán)重?fù)p害”、具體保障措施等在內(nèi)的實(shí)體法規(guī)范和有關(guān)程序法規(guī)范的正確適用進(jìn)行論述，對(duì)其中有爭(zhēng)議的或規(guī)定模糊之處依據(jù)實(shí)證的、歷史的、法理的等綜合的方法進(jìn)行分析，力求歸納出一般的或規(guī)律性的應(yīng)用法律的結(jié)論，如“不可預(yù)見的發(fā)展”，“損害因素的趨勢(shì)分析”，具體措施適用的“平行原則”，“生產(chǎn)者全部”等概念或問題，以利于消除具體規(guī)定適用的爭(zhēng)議和澄清模糊之處，解決相關(guān)問題。能對(duì)這些問題的解決形成一些類似于“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”的方法或結(jié)論無疑應(yīng)歸功于爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)理案的諸專家小組和上訴機(jī)構(gòu)“法官”們淵博的知識(shí)和斷案的聰慧，當(dāng)然這些結(jié)論仍然只能是一管之見，一家之言，僅供參考。三、對(duì)WTO現(xiàn)行保障措施法的審視及其完善的建議這部分在法律的具體適用和實(shí)踐檢驗(yàn)并形成較深認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，用了一章三節(jié)的篇幅，站在國(guó)際法的高度，在把握貿(mào)易自由化與保障措施例外之間平衡的法碼的思想指導(dǎo)下，對(duì)現(xiàn)行WTO保障措施法進(jìn)行充分的檢討，力求客觀地進(jìn)行評(píng)判后，肯定了它的積極的、適應(yīng)性的、進(jìn)步的一面，同時(shí)，也指出它的不足的、與現(xiàn)實(shí)不相適應(yīng)的、不健全的一面。前者如保障措施實(shí)體條件中的若干關(guān)鍵性概念的明確，保障措施適度適用的規(guī)定，通知的明確和報(bào)復(fù)權(quán)的限制等程序性問題，“灰色區(qū)域措施”的明令禁止，等等；后者如因缺乏GATT第19條和《保障措施協(xié)議》之間的適用規(guī)定而引發(fā)“不可預(yù)見的發(fā)展”適用上的爭(zhēng)議，關(guān)于嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅及因果關(guān)系確定標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一而導(dǎo)致適用上的麻煩，缺少“灰色區(qū)域措施”禁止的有效監(jiān)督機(jī)制，等等?；谏鲜鲇嘘P(guān)規(guī)定的正反兩面認(rèn)識(shí)，總結(jié)了國(guó)際保障措施法國(guó)際協(xié)調(diào)的經(jīng)驗(yàn)，提出一些完善規(guī)定、填補(bǔ)漏洞，以及在新的國(guó)際形勢(shì)下產(chǎn)生的新問題及解決方案或建議。例如，保障措施實(shí)體條件標(biāo)準(zhǔn)界定的進(jìn)一步明確，一般保障措施機(jī)制與特殊保障措施機(jī)制的銜接、產(chǎn)業(yè)調(diào)整要求的進(jìn)一步具體化，保障措施政治化問題的法律解決，并從其適用中揭示國(guó)際保障措施法的一些方面的發(fā)展趨勢(shì)和前景。四、中國(guó)在國(guó)際保障措施法方面權(quán)利的行使和義務(wù)的履行這一部分通過第七章的兩節(jié)進(jìn)行論述。從論文的布局來看，這一內(nèi)容在一定程度上講是對(duì)前三個(gè)部分內(nèi)容的分析論述后的歸宿性安排，因?yàn)檠芯繃?guó)際保障措施法的目的在于摸清其制度的實(shí)質(zhì)，掌握其規(guī)律性的東西，最終為中國(guó)參與多邊貿(mào)易體制服務(wù)。無論是分析WTO保障措施法的規(guī)定，還是評(píng)析總結(jié)其在實(shí)踐中的適用，目的在于更好地利用WTO保障措施法賦予中國(guó)在保障措施方面的權(quán)利，更為恰當(dāng)?shù)芈男羞@方面的國(guó)際義務(wù)。在第一節(jié)中，首先，論述了中國(guó)制定符合國(guó)際法要求又反映中國(guó)特點(diǎn)的自己的保障措施法，是行使WTO保障措施法權(quán)利和履行國(guó)際保障措施法義務(wù)的體現(xiàn)，其意義重大；其次，通過比較研究中國(guó)保障措施法與WTO保障措施法的具體規(guī)定，得出中國(guó)保障措施法總體已經(jīng)符合WTO保障措施法的結(jié)論，同時(shí)也提出一些不足之處；最后，在此基礎(chǔ)上結(jié)合中國(guó)發(fā)展的需要，進(jìn)一步提出完善中國(guó)保障措施法的建議。在第二節(jié)中，筆者主要對(duì)中國(guó)人世時(shí)所作的在保障措施方面的特別承諾進(jìn)行分析和論述，對(duì)義務(wù)履行提出建議。由于中國(guó)在一些西方大國(guó)看來仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度不高，專為中國(guó)設(shè)定一段過渡期，而在這一過渡期中，中國(guó)需履行與WTO保障措施制度不同的保障措施承諾。因此，筆者先對(duì)這些過渡期特別保障措施的規(guī)定進(jìn)行分析評(píng)述，并指出它的弊端和可利用之處，在研究它的總體應(yīng)對(duì)方法的基礎(chǔ)上，特別提醒在履行過程中需要加以注意的一些問題，以求在不利的法律環(huán)境中做到更好。五、關(guān)于中國(guó)保障措施法的案例解讀和具體實(shí)踐這一部分由兩小節(jié)的內(nèi)容構(gòu)成：第一節(jié)是由國(guó)務(wù)院制定的中國(guó)保障措施條例的條款解讀，其目的是為如何適用我國(guó)保障措施法進(jìn)行解釋和分析；第二節(jié)是通過對(duì)我國(guó)目前僅有的保障措施案的介紹和分析，進(jìn)一步展示運(yùn)用我國(guó)保障措施法的方法，以達(dá)到正確把握保障措施法的實(shí)踐精神和目的。本書是國(guó)內(nèi)第一次主要從業(yè)已解決的WTO爭(zhēng)端案例角度對(duì)國(guó)際保障措施法進(jìn)行比較系統(tǒng)和全面的解讀和論述，由于種種原因，許多不足在所難免，請(qǐng)見諒。

　　李圣敬，男，畢業(yè)于華東政法大學(xué)研究生院獲國(guó)際法碩士、博士學(xué)位。曾多次赴美國(guó)知名大學(xué)和律師事務(wù)所進(jìn)修和交流WTO及國(guó)際貿(mào)易法律與實(shí)務(wù)。現(xiàn)任北京市國(guó)綱律師事務(wù)所主任、高級(jí)合伙人、高級(jí)律師，中國(guó)世界貿(mào)易組織研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)WTO與國(guó)際業(yè)務(wù)委員會(huì)副主任，北京市律師協(xié)會(huì)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)委員會(huì)主任，浙江大學(xué)、南京財(cái)經(jīng)大學(xué)客座教授，香港國(guó)際仲裁中心和杭州仲載委的仲裁員等職?！≈饕獜氖聡?guó)際貿(mào)易與投資方面的律師實(shí)務(wù)，已經(jīng)成功辦理或參與辦理數(shù)百起這一領(lǐng)域的案件和法律事務(wù)，特別在國(guó)際貿(mào)易救濟(jì)（反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施）應(yīng)訴、申訴，國(guó)際貿(mào)易壁壘處理，美國(guó)“337調(diào)查”和反壟斷等案件的代理方面有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)?！≡趪?guó)家級(jí)和省級(jí)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文40余篇。獨(dú)著、合著《國(guó)際反傾銷應(yīng)訴和申訴操作指南》，《反傾銷法律與訴訟代理》，《外商新型投資律師實(shí)務(wù)》，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)仲裁法律實(shí)務(wù)》，《WTO與國(guó)際貨物貿(mào)易法律實(shí)務(wù)》，《WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制與反不公平貿(mào)易法律實(shí)務(wù)》，《WTO法律知識(shí)讀本》7部。已為國(guó)家和省級(jí)有關(guān)部門、地方政府領(lǐng)導(dǎo)、商會(huì)協(xié)會(huì)等做過有關(guān)wTO法律、外商投資法律及其相關(guān)領(lǐng)域的專題講座170多場(chǎng)次。