技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究：困惑中的尋解之路

　　《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究：困惑中的尋解之路》主要內(nèi)容：技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)。在技術(shù)已經(jīng)成為當(dāng)今國際競爭重要手段的背景下，研究如何有效加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化步伐，對落實科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義。一、《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究（困惑中的尋解之路）》的主要內(nèi)容第一章，首先分析了我國技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐中存在的、令人困惑的兩大現(xiàn)象：一是經(jīng)過20多年的努力和探索，我國科技成果轉(zhuǎn)化率沒有得到有效提升；二是在引進(jìn)技術(shù)實踐中，以市場換技術(shù)的戰(zhàn)略沒有取得預(yù)期成效。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化并不是自然而然的事情，而有著自身特定的規(guī)律和機(jī)理。通過對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展趨勢的考察，我們進(jìn)一步得到有益的啟示：技術(shù)轉(zhuǎn)移是基于特定創(chuàng)新體系上的系統(tǒng)過程。因而，我們有必要把技術(shù)轉(zhuǎn)移置于技術(shù)創(chuàng)新體系之中，對其內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行研究。第二章，筆者認(rèn)為：在全球化背景下考察創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新體系并不是各種創(chuàng)新要素的簡單組合和集聚，其邊界不限于一個國家的疆界、不限于特定制度作用的空間，也不限于基于技術(shù)譜系的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，而是基于技術(shù)知識和能力聯(lián)系、促進(jìn)技術(shù)知識產(chǎn)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)移和利用的社會經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。在對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新體系概念進(jìn)行評述的基礎(chǔ)上，作者從新的視野對技術(shù)創(chuàng)新體系概念及結(jié)構(gòu)進(jìn)行了闡釋。筆者認(rèn)為：基于技術(shù)創(chuàng)新體系的技術(shù)轉(zhuǎn)移，實質(zhì)上是不同主體對知識屬性及價值的認(rèn)知與識別，是基于經(jīng)濟(jì)利益的雙方博弈，是在特定組織交易制度及經(jīng)濟(jì)支持體系下的資源配置抉擇。第三章，在對技術(shù)轉(zhuǎn)移概念進(jìn)行界定分析的基礎(chǔ)上，重點研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式及基本特征，剖析了發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要機(jī)制，總結(jié)概括了經(jīng)濟(jì)全球化背景下技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展趨勢。第四章，將技術(shù)轉(zhuǎn)移置于創(chuàng)新體系背景之下，研究了基于創(chuàng)新體系的技術(shù)知識流動過程以及技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的結(jié)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的自身運(yùn)行機(jī)制及與環(huán)境相互作用的機(jī)理。第五章，筆者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移首先是知識的認(rèn)知與拓展過程。鑒于知識自身屬性對技術(shù)知識轉(zhuǎn)移有重要影響，在馬克斯·H.博伊索特知識屬性分析構(gòu)架基礎(chǔ)上，考慮到技術(shù)知識，特別是產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識已經(jīng)出現(xiàn)的日益明顯的系統(tǒng)化特征，對其分析構(gòu)架的編碼和抽象兩個維度進(jìn)行了綜合，引入了知識體系化變量，構(gòu)造了一個新的三維分析構(gòu)架和知識轉(zhuǎn)移系數(shù)概念，揭示了知識加工程度、擴(kuò)散程度、體系化程度與技術(shù)知識轉(zhuǎn)移系數(shù)之間的函數(shù)關(guān)系。針對知識在不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和傳遞的特征，區(qū)分個體知識和組織知識，通過技術(shù)能力系統(tǒng)兼容性的比較，對兩種不同知識、在兩個不同主體之間進(jìn)行傳遞和轉(zhuǎn)移時的知識轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了比較研究。第六章，技術(shù)轉(zhuǎn)移總是發(fā)生在創(chuàng)新體系的社會網(wǎng)絡(luò)之中，創(chuàng)新體系的組織網(wǎng)絡(luò)形態(tài)及聯(lián)結(jié)程度對技術(shù)知識轉(zhuǎn)移有重要影響。筆者從技術(shù)知識轉(zhuǎn)移需要較高成本、具有較強(qiáng)的主觀選擇特征出發(fā)，論證了以市場機(jī)制作為技術(shù)知識轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)機(jī)制的必要性，從技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的動力基礎(chǔ)、技術(shù)知識轉(zhuǎn)移與市場結(jié)構(gòu)等方面分析了技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的激勵制度。然后，針對創(chuàng)新族、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新網(wǎng)等創(chuàng)新體系的常見組織形式，分析了不同產(chǎn)業(yè)、不同性質(zhì)的企業(yè)在技術(shù)知識轉(zhuǎn)移上不同的規(guī)律，揭示了不同組織方式中技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的機(jī)理。最后，將技術(shù)轉(zhuǎn)移方式視為不同的技術(shù)知識轉(zhuǎn)移組織形式，通過不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式下知識轉(zhuǎn)移效率的比較研究，揭示了不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式下的技術(shù)知識轉(zhuǎn)移機(jī)理。第七章，筆者將技術(shù)轉(zhuǎn)移視為一個經(jīng)濟(jì)過程，把技術(shù)知識轉(zhuǎn)移交易視為一個經(jīng)濟(jì)博弈過程，研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)價值實現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)能力支持對技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)理。首先，筆者把技術(shù)知識轉(zhuǎn)移視為一個不同主體之間的博弈過程，利用博弈論中的雙方叫價拍賣模型，分析了影響技術(shù)交易成功率的因素，確定了技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)條件，探討了提高技術(shù)交易成功率的途徑。其次，將技術(shù)知識轉(zhuǎn)移交易視為一項投資活動，從投資收益角度出發(fā)，通過不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的投資收益比較，揭示了不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在達(dá)成技術(shù)交易時的機(jī)理；再次，研究了經(jīng)濟(jì)能力支持因素對技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的影響，通過偏相關(guān)分析，確定了影響技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)能力支持因素，揭示了其作用機(jī)理。第八章，根據(jù)前邊的研究成果，概括了本研究的主要結(jié)論，并對開展更加深入的研究提出了建議和展望。二、《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究（困惑中的尋解之路）》的創(chuàng)新點《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究（困惑中的尋解之路）》的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，把技術(shù)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)知識與能力綜合概括為知識，將其置于以知識流動的范圍為依據(jù)定義的創(chuàng)新體系之中，從創(chuàng)新體系的知識認(rèn)知與拓展、組織構(gòu)建與聯(lián)結(jié)和經(jīng)濟(jì)價值實現(xiàn)與能力支持等三個維度出發(fā)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)理進(jìn)行研究，更本質(zhì)地反映了技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征。第二，基于知識體系化對技術(shù)轉(zhuǎn)移有重要影響的認(rèn)識，對馬克斯·H.博伊索特知識屬性分析構(gòu)架進(jìn)行了改造，將其分析構(gòu)架中的編碼和抽象兩個維度進(jìn)行綜合，引入知識體系化變量，構(gòu)造了一個新的三維分析構(gòu)架和知識轉(zhuǎn)移系數(shù)概念，揭示了知識加工程度、擴(kuò)散程度、體系化程度與技術(shù)知識轉(zhuǎn)移系數(shù)之間的關(guān)系。同時，通過構(gòu)造知識轉(zhuǎn)移系數(shù)、技術(shù)能力系統(tǒng)知識兼容與協(xié)同程度等概念，對兩種不同知識、在兩個不同主體之間進(jìn)行傳遞和轉(zhuǎn)移時的效率進(jìn)行了比較研究。第三，從技術(shù)轉(zhuǎn)移需要較高成本、具有較強(qiáng)的主觀選擇特征出發(fā)，論證了創(chuàng)新體系的組織機(jī)制、市場結(jié)構(gòu)等對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。將技術(shù)轉(zhuǎn)移置于創(chuàng)新族、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新網(wǎng)等創(chuàng)新體系的具體組織形態(tài)中，分析了不同產(chǎn)業(yè)、不同性質(zhì)的企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移上的行為規(guī)律特征。第四，把技術(shù)轉(zhuǎn)移視為一個經(jīng)濟(jì)博弈過程和投資活動，從博弈均衡和投資收益角度研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)條件，探討了提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率的途徑。基于市場需求是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移重要變量的認(rèn)識，利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了偏相關(guān)分析，得出了大企業(yè)創(chuàng)新能力對技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)鍵影響的結(jié)論，對推進(jìn)實踐中的技術(shù)轉(zhuǎn)移有重要借鑒意義。

　　張玉臣，清華大學(xué)工學(xué)學(xué)士（機(jī)械工程）、碩士（管理工程），北京航空航天大學(xué)管理學(xué)博士。同濟(jì)大學(xué)中國科技管理研究院科技政策與管理研究所執(zhí)行副所長，上海世茂股份公司獨立董事。研究方向為科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)。主持國家及上海市科技管理相關(guān)研究課題20多項，發(fā)表論文50多篇，出版《創(chuàng)業(yè)投資管理》等專著4部。獲上海市科技進(jìn)步獎、上海市人民政府決策咨詢研究獎，世界管理大會優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文獎、上?？萍颊搲瘍?yōu)秀建議獎等獎項。