企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟論

　　一、選題的背景和意義企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是近年來新出現(xiàn)的企業(yè)間的競爭策略。在這個科技發(fā)展一日千里、世界經(jīng)濟越來越趨向一體化的新世紀，企業(yè)傳統(tǒng)的內(nèi)部資源優(yōu)勢，如低廉的勞動力成本和資源成本、質(zhì)量有保證及交貨及時，已很難保證企業(yè)取得競爭勝利。而且，在市場需求日益多變的情況下，產(chǎn)品的壽命周期變得越來越短；再加上技術(shù)創(chuàng)新層出不窮，企業(yè)單純依靠某一企業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)等資源優(yōu)勢，已很難贏得競爭的勝利。所以企業(yè)不論規(guī)模大小，均有力不從心的感覺。為了求得生存和獲得競爭優(yōu)勢，20世紀80年代以來，西方發(fā)達國家的一些企業(yè)尤其是跨國公司紛紛從對抗走向合作，組建了許多卓有成效的戰(zhàn)略聯(lián)盟。事實證明，合作與競爭并不是絕對對立的，它們也是相互影響、相互促進的。激烈的競爭促進了企業(yè)合作，企業(yè)合作又使競爭更加激烈。戰(zhàn)略聯(lián)盟就是這樣一種新型合作競爭團體——當共同創(chuàng)建一個市場時表現(xiàn)為合作，當進行市場分配時表現(xiàn)為競爭的團體。戰(zhàn)略聯(lián)盟各方旨在創(chuàng)造并分享一個不斷成長的更大市場。戰(zhàn)略聯(lián)盟就是應時代要求出現(xiàn)的企業(yè)管理戰(zhàn)略的創(chuàng)新。企業(yè)聯(lián)盟沒有弱化競爭，反而使競爭更加激烈。在這種群體競爭的情況下，一個企業(yè)不與其他企業(yè)合作，就很難生存。所以，從20世紀80年代開始，國際上戰(zhàn)略聯(lián)盟風起云涌。對于中國企業(yè)來說，戰(zhàn)略聯(lián)盟有著重要的實踐意義。我國企業(yè)由于剛剛從政府的附屬物轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龈偁幍闹黧w，還習慣于把競爭對手看做“敵人”，習慣于把價值鏈中的其他企業(yè)看做與自己爭權(quán)奪利的對手，習慣于圍著一塊蛋糕爭奪，而不是合伙把蛋糕做大，因此我國企業(yè)的競爭力’整體不高。在我國加入wTO、競爭壓力越來越大的形勢下，我國企業(yè)如何應對跨國公司和跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟，如何保護和拓展國內(nèi)外的市場？這就要求我國企業(yè)不能僅把視野局限于國內(nèi)市場和傳統(tǒng)的競爭方法，必須開闊視野，組成國內(nèi)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和跨國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟理論是當前經(jīng)濟研究的熱點之一，是屬于企業(yè)管理戰(zhàn)略理論的前沿課題?？墒?，自從亞當·斯密以來，西方經(jīng)濟學家關(guān)于市場競爭的論述和著作眾多，關(guān)于對市場競爭的必要性和優(yōu)越性，以及如何取得市場競爭勝利的著作可以說汗牛充棟；而有關(guān)企業(yè)聯(lián)合與合作的著作或論述卻很少，即使有所涉及，也都把它看做一種市場壟斷，認為它會妨礙市場的自由競爭，對它持一種批評態(tài)度。在實際經(jīng)濟生活中，企業(yè)組建的戰(zhàn)略聯(lián)盟越來越多，戰(zhàn)略聯(lián)盟所起的作用越來越大，而戰(zhàn)略聯(lián)盟理論明顯滯后于實踐的發(fā)展，戰(zhàn)略聯(lián)盟的實踐缺乏理論的有效支持和指導。雖然近年來國內(nèi)外已有一些有關(guān)戰(zhàn)略聯(lián)盟的著作問世，但筆者認為，戰(zhàn)略聯(lián)盟理論還很不成熟，其體系和框架還不完善，有許多值得進一步探討的地方。第一，戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本概念還未獲得公認的界定，這是一種理論在創(chuàng)立之初通常都會遇到的情況；第二。戰(zhàn)略聯(lián)盟理論缺乏理論代表人物和核心觀點，各種理論解釋層出不窮；第三，理論沒有體系化，現(xiàn)有的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟理論側(cè)重于對戰(zhàn)略聯(lián)盟現(xiàn)象的描述，只從管理學角度淺析了聯(lián)盟企業(yè)，而沒有研究戰(zhàn)略聯(lián)盟演進過程和其形成的本質(zhì)原因，沒有發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)生的經(jīng)濟效應，更沒有對戰(zhàn)略聯(lián)盟的達成作系統(tǒng)的論述。本書就是對戰(zhàn)略聯(lián)盟理論體系的構(gòu)筑進行初步嘗試，并對戰(zhàn)略聯(lián)盟中的一些問題提出一些個人看法。二、本書的基本思路和邏輯體系本書的基本研究思路是：從企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵、性質(zhì)、作用入手，形成了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念、特征、發(fā)展、運作、效應、經(jīng)驗、我國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的應用實踐的邏輯體系。全文分七章，其主要內(nèi)容如下：第1章：導論。分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟在國際和國內(nèi)蓬勃發(fā)展的歷史背景，并說明了研究的實踐意義和理論意義。第2章：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的一般分析。研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的一些基本特征，包括戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義、特征、作用和種類。把戰(zhàn)略聯(lián)盟的’含義與企業(yè)并購、卡特爾、企業(yè)競爭、業(yè)務外包、虛擬企業(yè)之間存在的聯(lián)系和區(qū)別作一個界定，指出戰(zhàn)略聯(lián)盟是優(yōu)勢企業(yè)為了實現(xiàn)某種戰(zhàn)略目的所進行的長期合作，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟具有戰(zhàn)略性、平等性、模糊性和靈活性等特點。通過戰(zhàn)略聯(lián)盟可以實現(xiàn)單個企業(yè)無法實現(xiàn)的許多好處，如可通過優(yōu)勢互補使競爭力增強、可越過貿(mào)易壁壘、可有效地進行技術(shù)創(chuàng)新、可實現(xiàn)企業(yè)規(guī)模無形擴大但并不產(chǎn)生“大企業(yè)病”等許多好處。但組建戰(zhàn)略聯(lián)盟同時也存在很多風險，如技術(shù)泄密、控制權(quán)受影響、導致合作方的機會主義行為等等，在聯(lián)盟過程中必須注意。戰(zhàn)略聯(lián)盟的種類和組織形式多種多樣，想要組成聯(lián)盟的企業(yè)可以根據(jù)自己的戰(zhàn)略目的和實際情況，選擇適合本企業(yè)發(fā)展的聯(lián)盟形式。第3章：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)濟學分析。雖然戰(zhàn)略聯(lián)盟由于出現(xiàn)的時間不長，還沒有形成一個完整的理論體系，但前人的許多理論已涉及合作與聯(lián)盟。如馬克思在《資本論》中的協(xié)作理論已觸及了企業(yè)兼并與聯(lián)合；博弈論區(qū)別了合作博弈與非合作博弈的不同后果，并指出隨著博弈次數(shù)的增加，非合作博弈必然要向合作博弈轉(zhuǎn)變；新制度經(jīng)濟學的威廉姆森用中間規(guī)制結(jié)構(gòu)解釋處于企業(yè)與市場中間狀態(tài)的聯(lián)盟等合作組織，并指出這種組織形式能使交易費用最??；價值鏈理論進一步指出合作的各種形態(tài)——與供應商、用戶、競爭對手、互補廠商的聯(lián)盟都能提高企業(yè)價值和競爭力。戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)的一種組織形式，由于可能引起壟斷，一些產(chǎn)業(yè)組織學的學者一直反對它。但隨著實踐與理論的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)組織學的許多學者和專家也認識到了聯(lián)盟的重要性，并認為戰(zhàn)略聯(lián)盟不同于卡特爾，不會引起壟斷。第4章：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的演變歷史。戰(zhàn)略聯(lián)盟從本質(zhì)上說就是企業(yè)間的_種合作形式，合作的歷史源遠流長。從人類社會產(chǎn)生開始，合作與競爭就是相伴相生的，它們共同促進了社會進步。我國一直都重視人際間的合作，但由于商品經(jīng)濟不發(fā)達，企業(yè)合作的歷史并不長。西方國家盡管一直強調(diào)競爭，但由于企業(yè)追求利益的內(nèi)在動機和競爭的外在壓力，必然會尋求外界的合作與聯(lián)盟?？ㄌ貭?、辛迪加是戰(zhàn)略聯(lián)盟的雛形，托拉斯、康采恩是企業(yè)合作的進一步發(fā)展，企業(yè)集團、跨國公司之間的戰(zhàn)略合作就是戰(zhàn)略聯(lián)盟。在改革開放后，我國也積極促進企業(yè)間的合作，如橫向聯(lián)合、企業(yè)集團等。隨著企業(yè)改革的深化，我國企業(yè)也開始與國外的企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟。第5章：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的效應和運行條件分析。應用數(shù)學方法可以證明聯(lián)盟產(chǎn)生的經(jīng)濟效益大于各自為政。通過經(jīng)濟上的分析可知，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以不擴大企業(yè)規(guī)模就產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應，可以不擴大生產(chǎn)就實現(xiàn)生產(chǎn)上的范圍經(jīng)濟效應；聯(lián)盟能快速對市場需求和變化作出反應，實現(xiàn)速度經(jīng)濟效應；聯(lián)盟能通過共享知識和相互學習，實現(xiàn)知識經(jīng)濟效應；聯(lián)盟能通過合作技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生一系列相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新，從而使各聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平都獲得提高，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的集群效應。企業(yè)要組建戰(zhàn)略聯(lián)盟還需要一些運行條件，如必須具有一定的核心競爭力，企業(yè)組織要有精益化、智能化、敏捷化和彈性化的組織條件，在技術(shù)上要具有完備的技術(shù)信息、技術(shù)創(chuàng)新的能力和動力、人員條件和文化條件。第6章：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的運作和管理。首先，在聯(lián)盟前要有一個戰(zhàn)略規(guī)劃，分析本企業(yè)所處的外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境，以認識企業(yè)的優(yōu)勢與不足，以及企業(yè)遇到的挑戰(zhàn)與機遇。其次，要根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃尋求能使自己進一步發(fā)展的合作伙伴。衡量一個企業(yè)是否能成為合作伙伴主要有三個指標，即該企業(yè)是否具有相容性、能力和投入資產(chǎn)。在找好合作對象之后，就要開始進行合作項目的談判。在談判前要進行細致準備，盡量考慮到合作中可能出現(xiàn)的各種問題。然后，就要對合作的組織形式、聯(lián)盟目標、各自利益的分配、技術(shù)合作與保護，以及聯(lián)盟的解散達成協(xié)議。在協(xié)議達成之后，還要對聯(lián)盟體進行全面的管理，聯(lián)盟體才能持久。其中包括雙，方領(lǐng)導入交流的管理、企業(yè)員工合作的管理、合作企業(yè)文化的管理、可能出現(xiàn)的風險的管理、利益分配的管理、知識保護與相互學習的管理，以及聯(lián)盟體終止的管理等等。第7章：發(fā)達國家戰(zhàn)略聯(lián)盟的實踐和我國戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展前景。戰(zhàn)略聯(lián)盟最早是發(fā)達國家的跨國公司實行的競爭戰(zhàn)略，因此研究它們的戰(zhàn)略聯(lián)盟實踐對我國企業(yè)有著重要的借鑒意義。美國、西歐和日本的戰(zhàn)略聯(lián)盟各有特色。雖然我國企業(yè)的整體競爭力與國外大公司或跨國公司相比并不強，但我國企業(yè)在戰(zhàn)略聯(lián)盟中也有自己的優(yōu)勢，如市場優(yōu)勢、豐富的人才和廉價的勞動力的優(yōu)勢、一定的技術(shù)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，這使得我國企業(yè)組建國內(nèi)外戰(zhàn)略聯(lián)盟有了一個堅實的基礎(chǔ)。但是，我國企業(yè)在組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的過程中也存在許多問題，如觀念上排斥或盲目追求聯(lián)盟、對聯(lián)盟的戰(zhàn)略意義認識不清、行政干預依然存在、企業(yè)還沒建立起自己的核心競爭力、在聯(lián)盟中不重視學習等，阻礙了戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立或使戰(zhàn)略聯(lián)盟無法發(fā)揮應有的作用。隨著改革開放的深入和我國企業(yè)競爭力的增強，戰(zhàn)略聯(lián)盟有著廣闊的發(fā)展前景。本章最后，再以汽車業(yè)為例對我國戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展中存在的問題和發(fā)展前景進行實證分析。三、本書的主要觀點和主要創(chuàng)新之處戰(zhàn)略聯(lián)盟是一項帶有探索性和超前性的戰(zhàn)略創(chuàng)新，由于筆者的知識水平及資料素材有限，本書可能會有諸多不完善甚至錯誤之處，但也提供了一些有創(chuàng)新意義的研究成果。在此，作一簡單歸納。（1）將研究前提定位于當前世界經(jīng)濟一體化、知識化，以及我國加入WTO，在汲取眾多前人理論的基礎(chǔ)上，提出了合作是增強我國企業(yè)競爭力的又一重要手段、企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟是大勢所趨，把企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的本身意義和重要性提高到戰(zhàn)略的高度，從而為我國企業(yè)增強國際競爭力提供了又一條路徑。（2）對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論框架進行了開拓性研究，科學界定了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的含義，指出了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟與并購、卡特爾、企業(yè)競爭、虛擬企業(yè)及業(yè)務外包的區(qū)別與聯(lián)系，并對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的特征、目的、種類和形式進行了系統(tǒng)的論述，同時探討了戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論和歷史淵源、分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)濟效應與運作，從而初步構(gòu)建了較為系統(tǒng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟理論模式，為今后的進一步研究奠定了基礎(chǔ)。（3）系統(tǒng)論述了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的歷史演進過程以及我國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展過程，從歷史角度探討了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展進程，闡明了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟出現(xiàn)的根據(jù)和基礎(chǔ)。同時說明了企業(yè)間的合作與競爭是對立統(tǒng)一關(guān)系，只不過由于以前只重視企業(yè)間的競爭，而否定、排斥企業(yè)間的合作。實際上企業(yè)合作與企業(yè)競爭同樣重要，自從企業(yè)出現(xiàn)之后，企業(yè)間的競爭與合作一直都相伴相隨，兩者一直都是相互作用、相互影響的。因此，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟表面上是一種高級的企業(yè)合作方式，但實際上它是一種更深層次的、更加激烈的企業(yè)競爭方式。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)通過團結(jié)的力量參與競爭，雖然在團體內(nèi)部依然存在競爭，但對外是一個整體。隨著歷史的發(fā)展，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式必然逐漸從產(chǎn)品聯(lián)盟向以知識、技術(shù)為主的知識聯(lián)盟發(fā)展。（4）首次提出了戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)濟效應說，對戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)生的經(jīng)濟效應進行了數(shù)學上和經(jīng)濟上的分析，并建立了戰(zhàn)略聯(lián)盟經(jīng)濟效應的數(shù)學模型，進一步提出了戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)生的經(jīng)濟效應分為規(guī)模經(jīng)濟效應、范圍經(jīng)濟效應、速度經(jīng)濟效應、知識經(jīng)濟效應和技術(shù)創(chuàng)新的集群效應，充分論述了這些聯(lián)盟經(jīng)濟效應的含義和產(chǎn)生的原因。提出了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以不擴大企業(yè)有形規(guī)模卻實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；通過借助聯(lián)盟伙伴的力量可以實現(xiàn)多樣化經(jīng)營的范圍經(jīng)濟；通過合作能獲得更快的經(jīng)營速度和反應速度的速度經(jīng)濟效應；通過相互學習、知識共享，可以獲得各方競爭力提高的知識經(jīng)濟效應；通過合作技術(shù)創(chuàng)新，可以引發(fā)一系列關(guān)聯(lián)技術(shù)的創(chuàng)新，也就是技術(shù)創(chuàng)新的集群效應。還論述了組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)應具備的條件，即一定的核心競爭力以及組織、技術(shù)、人員、文化條件。（5）系統(tǒng)論述了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的運作與管理，提出在組建戰(zhàn)略聯(lián)盟之前企業(yè)首先應有一個戰(zhàn)略規(guī)劃，仔細分析本企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境和自己的優(yōu)劣勢，以確定組建戰(zhàn)略聯(lián)盟是否必要、是否可行；然后根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略目標，選擇適合自己的合作伙伴。指出了判斷一個企業(yè)能否成為自己的合作伙伴，可以用“3C原則”來衡量。在聯(lián)盟的談判階段，既要細心地準備談判，又要注意談判的策略。當談判時發(fā)現(xiàn)不可調(diào)和的矛盾，就該停止談判，不要勉強為聯(lián)盟而聯(lián)盟。談判成功后要訂立盡可能詳細完備的協(xié)議，并且在戰(zhàn)略聯(lián)盟成立之后更要重視對它的管理。提出了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟管理的十大方面，為我國企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟提供了一個參考方案，有著現(xiàn)實意義。（6）對發(fā)達國家企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的實踐進行了歸類和整理，闡述了美、日、歐企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的不同特點，總結(jié)了發(fā)達國家企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功經(jīng)驗和對世界經(jīng)濟的影響，并以此為根據(jù)分析了我國企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)劣勢，以及在組建企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟時存在的問題，并提出了相應的解決方案。還以汽車業(yè)為例進行了實證分析，指出組建國內(nèi)外聯(lián)盟是我國汽車業(yè)做大做強的必經(jīng)之路。對我國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展有著重要的實踐意義。四、本書的不足之處由于戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論比較新，有關(guān)系統(tǒng)論述較少，盡管本人重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論和時代意義，并且也為之付出了大量的勞動，但因水平所限，想深入、透徹地闡明其理論體系有些力不從心，因此書中必定會有這樣或那樣的缺點與錯誤。這些都有待于在今后的研究中不斷修改、完善。本書的不足之處主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）對戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的動因論述不足。由于戰(zhàn)略聯(lián)盟的出現(xiàn)離不開時代背景的約束，研究經(jīng)濟一體化和高科技對企業(yè)行為的影響和沖擊顯然是一項重要的工作，應該予以更多的關(guān)注。（2）戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論體系也有待進一步完善充實。由于研究視野的影響，本人無法洞悉戰(zhàn)略聯(lián)盟的全部內(nèi)涵，因此對戰(zhàn)略聯(lián)盟的含義、分類和特征等方面的研究顯得較為粗淺和片面，許多內(nèi)容有待進一步深化。（3）對我國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟案例的分析較為籠統(tǒng)。

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