證券交易應(yīng)試指南

緒論
第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試概況
第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知
第三節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析
第四節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧
第一章 證券交易概述
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
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第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價與成交
第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收
第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范
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第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第六節(jié) 期貨交易的中間介紹
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第四章 特別交易事項及其監(jiān)管
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 特別交易規(guī)定和交易事項
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
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第五章 證券自營業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
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第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
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第七章 融資融券業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
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第八章 債券回購交易
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
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第九章 證券交易的結(jié)算
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)
核心考點(diǎn)速記
第一節(jié) 清算與交收的含義
第二節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
第三節(jié) A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節(jié) B股的清算與交收
第五節(jié) 債券回購交易的清算與交收
第六節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收
第七節(jié) 權(quán)證的清算與交收
第八節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
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