證券發(fā)行與承銷應(yīng)試指南

緒論
第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試概況／1
第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知／5
第三節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析／7
第四節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧／11
第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／17
核心考點速記／17
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述／17
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格／21
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制／24
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管／26
精選考題同步演練／27
精選考題答案解析／31
第二章 股份有限公司概述
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／34
核心考點速記／35
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立／35
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券／40
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)／42
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定／50
第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計／53
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算／55
精選考題同步演練／58
精選考題答案解析／62
第三章 企業(yè)的股份制改組
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／65
核心考點速記／65
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查／66
精選考題同步演練／72
精選考題答案解析／77
第四章 公司融資
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／81
核心考點速記／81
第一節(jié) 公司融資概述／81
第二節(jié) 公司融資成本／83
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論／85
第四節(jié) 公司融資方式選擇／89
精選考題同步演練／92
精選考題答案解析／96
第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／100
核心考點速記／100
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備／10
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)／105
精選考題同步演練／109
精選考題答案解析／112
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作115
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／115
核心考點速記／115
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價／115
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式／119
第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作／124
第四節(jié) 股票的上市保薦／125
精選考題同步演練／128
精選考題答案解析／132
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／135
核心考點速記／135
第一節(jié) 信息披露概述／135
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要／137
第三節(jié) 股票發(fā)行公告／139
第四節(jié) 股票上市公告書／140
精選考題同步演練／142
精選考題答案解析／146
第八章 上市公司發(fā)行新股
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／150
核心考點速記／150
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作／150
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序／154
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序／15
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露／159
精選考題同步演練／161
精選考題答案解析／165
第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／168
核心考點速記／168
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作／168
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)／172
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市／173
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露／175
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券／176
精選考題同步演練／178
精選考題答案解析／182
第十章 債券的發(fā)行與承銷
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／185
核心考點速記／186
第一節(jié) 我國國債的發(fā)行與承銷／186
第二節(jié) 我國金融債券的發(fā)行與承銷／188
第三節(jié) 我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷／192
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷／193
第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷／196
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷／197
第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷／198
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷／200
第九節(jié) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷／202
精選考題同步演練／203
精選考題答案解析／207
第十一章 外資股的發(fā)行：
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／211
核心考點速記／211
第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行／21l
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市／213
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市／215
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市／217
第五節(jié) 外資股招股說明書的制作／218
第六節(jié) 國際推介與分銷／219
精選考題同步演練／220
精選考題答案解析／224
第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／228
核心考點速記／229
第一節(jié) 公司收購概述／229
第二節(jié) 上市公司收購／232
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組／237
第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程／239
第五節(jié) 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)／240
第六節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓／242
第七節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資／244
第八節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定／245
精選考題同步演練／247
精選考題答案解析／251