多層治理理論與歐洲一體化

　　《多層治理理論與歐洲一體化》主要以上面提到的研究方法對(duì)歐洲一體化以及隨之出現(xiàn)的“多層治理”的政治體系進(jìn)行了比較全面和客觀的分析。導(dǎo)言部分論述了選題的目的和意義，界定了《多層治理理論與歐洲一體化》所研究的“歐洲一體化”的內(nèi)涵，分析了目前這一課題的研究狀況，指出了《多層治理理論與歐洲一體化》的研究方法及不足。第一章主要論述了《多層治理理論與歐洲一體化》的研究視角。本章首先從考察一般治理、全球治理興起的時(shí)代背景出發(fā)，分析了“多層治理”在歐洲是如何被提出來(lái)的，并詳細(xì)討論了“多層治理”主要包括哪些內(nèi)容，具有什么特點(diǎn)。最后，本章對(duì)“多層治理”視角進(jìn)行了評(píng)析，指出了從這一視角出發(fā)研究歐洲一體化的優(yōu)點(diǎn)及不足。第二章以“多層治理”為視角考察了歐洲一體化的歷史進(jìn)程。歐洲一體化歷史呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：歐洲煤鋼共同體是一個(gè)以高級(jí)機(jī)構(gòu)為主的超國(guó)家的歐洲治理方式，換句話說(shuō)，煤鋼共同體的超國(guó)家色彩更濃一些；而自歐洲經(jīng)濟(jì)共同體建立以后，歐共體理事會(huì)的作用更大一些，或者說(shuō)以政府間合作的理事會(huì)為主的治理方式占上風(fēng)；歐洲聯(lián)盟建立以后，具有超國(guó)家性質(zhì)的歐盟委員會(huì)的作用又開(kāi)始突出，另外，歐盟治理的次國(guó)家方向隨著地區(qū)委員會(huì)的建立而增強(qiáng)。因此，從歷史發(fā)展的軌跡看，歐洲政治一體化就是一個(gè)超國(guó)家方向和次國(guó)家方向不斷完善的過(guò)程，或者說(shuō)民族國(guó)家主權(quán)與功能不斷被侵蝕的過(guò)程，歐洲政治一體化的發(fā)展史實(shí)際上就是歐洲聯(lián)盟多層治理政治框架逐步形成的歷史。第三章論述了“多層治理”歐盟的組織機(jī)構(gòu)和政治框架。本章從多層治理的視角出發(fā)，將歐盟的組織機(jī)構(gòu)分為三大類：超國(guó)家機(jī)構(gòu)（歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)、歐洲法院、歐洲中央銀行等）、政府間機(jī)構(gòu)（部長(zhǎng)理事會(huì)、歐盟首腦理事會(huì)）和次國(guó)家機(jī)構(gòu)（經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)、地區(qū)委員會(huì)）。這三類機(jī)構(gòu)的性質(zhì)不同，在歐盟治理中的作用也不盡一致。超國(guó)家機(jī)構(gòu)主要代表歐盟的整體利益，致力于推動(dòng)歐洲一體化的發(fā)展；政府間機(jī)構(gòu)主要代表各成員國(guó)的利益，致力于協(xié)調(diào)成員國(guó)間的利益和矛盾；次國(guó)家機(jī)構(gòu)主要代表各利益團(tuán)體和地方利益，致力于參與歐洲一體化進(jìn)程并維護(hù)利益團(tuán)體和地方的利益。可見(jiàn)，歐洲聯(lián)盟是一個(gè)多層面的政治構(gòu)架，其權(quán)力不是掌握在歐盟的某一機(jī)構(gòu)或一種性質(zhì)的機(jī)構(gòu)手中，而是在各種性質(zhì)的組織機(jī)構(gòu)之間共享。歐盟多層政治體系順利運(yùn)轉(zhuǎn)的原因是：這些組織機(jī)構(gòu)有明確的法律作保障，具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，歐盟成員國(guó)及各組織機(jī)構(gòu)之間形成了合作共事、民主協(xié)商、相互妥協(xié)、彼此制約的共同體工作方式。第四章分析了“多層治理”歐盟的決策和執(zhí)行體系。本章首先借鑒約翰·彼得森的研究成果，將歐盟的決策體制劃分為超體系、體系和次體系三個(gè)層次。每個(gè)層次的決策主體、決策理性不同，因而，所作出的決策類型也不同。不過(guò)，本章也指出這樣的劃分并不意味著歐盟治理的每一個(gè)層面都總是由一類行為體或組織機(jī)構(gòu)所主導(dǎo)的，也不意味著每一個(gè)層面只有一種類型的決策，更不是說(shuō)歐盟治理存在這種明確的等級(jí)劃分層面，而是說(shuō)這種層次劃分有助于我們正確理解歐盟立法決策的性質(zhì)和特點(diǎn)。政策制定之后關(guān)鍵在于執(zhí)行。與歐盟多層次的決策體系相適應(yīng)，歐盟逐漸建立起了直接和間接、集中和分散相結(jié)合的多層次的執(zhí)行體系。第五章以歐盟的地區(qū)政策為例分析了歐盟多層治理的具體實(shí)踐。本章首先簡(jiǎn)要回顧了歐盟地區(qū)政策的歷史演進(jìn)，然后具體分析了伙伴關(guān)系原則在歐盟地區(qū)政策制定和執(zhí)行中的適用情況及其重要意義和影響。作為執(zhí)行歐盟地區(qū)政策的基本原則，伙伴關(guān)系原則意味著歐盟委員會(huì)、成員國(guó)政府、地區(qū)、地方行政當(dāng)局和其他政府以及非政府組織要在地區(qū)政策的執(zhí)行中密切合作。隨著歐盟地區(qū)政策的發(fā)展和伙伴關(guān)系原則的實(shí)施，各國(guó)境內(nèi)的地區(qū)和地方政府，或其他非政府行為體的確開(kāi)始動(dòng)員起來(lái)，同時(shí)在國(guó)家層面和超國(guó)家層面運(yùn)作，并與其他治理層面特別是歐盟層面建立了更為廣泛和密切的聯(lián)系。這樣，歐盟、成員國(guó)和地區(qū)三者之間形成了政策網(wǎng)絡(luò)，歐盟地區(qū)政策的治理開(kāi)始出現(xiàn)多層次的博弈局面，并呈現(xiàn)出多層治理的特點(diǎn)。但是，本章也指出，次國(guó)家行為體對(duì)歐盟決策的影響仍然有限，它們雖然參與了歐盟的決策進(jìn)程，但是卻無(wú)法影響決策的結(jié)果，成員國(guó)政府在政策進(jìn)程的不同階段都充當(dāng)了守門(mén)員的角色，次國(guó)家行為體對(duì)歐盟治理的參與并不足以侵蝕成員國(guó)政府的權(quán)力。第六章主要討論了歐盟東擴(kuò)對(duì)歐盟多層治理體系的治理能力的挑戰(zhàn)以及歐盟為應(yīng)對(duì)這種挑戰(zhàn)而進(jìn)行的改革。本章在回顧了歐盟東擴(kuò)的歷史進(jìn)程的基礎(chǔ)上，詳細(xì)分析了歐盟的不斷擴(kuò)大和成員國(guó)數(shù)量的增多對(duì)歐盟多層治理體系的治理能力和效率的挑戰(zhàn)，然后具體論述了歐盟為了迎接這些挑戰(zhàn)所采取的改革措施，其中重點(diǎn)分析了歐盟所進(jìn)行的制度改革，特別是《尼斯條約》和《歐盟憲法條約》以及《里斯本條約》為提高歐盟治理的效率和能力所進(jìn)行的制度改革。但是本章也指出，這些制度改革還不足以解決歐盟擴(kuò)大后所面臨的一個(gè)突出矛盾，即成員國(guó)的多樣性與歐盟治理的統(tǒng)一性之間的矛盾。為了在尊重成員國(guó)的多樣性和實(shí)現(xiàn)歐盟治理的統(tǒng)一性之間找到適當(dāng)?shù)钠胶猓瑲W盟發(fā)展了一種名為“開(kāi)放協(xié)調(diào)機(jī)制”的新治理模式，成為繼共同體治理方式、政府間合作方式之后的另一種治理方式。這說(shuō)明，隨著歐盟成員國(guó)的增多，歐盟治理方式更趨多樣化，更具靈活性。第七章分析了歐洲一體化的深化發(fā)展所面臨的民主合法性挑戰(zhàn)。歐洲一體化的深化和歐盟治理權(quán)限的擴(kuò)展自90年代以來(lái)日益引起歐洲民眾的不滿和反對(duì)，歐洲民眾開(kāi)始質(zhì)疑歐洲一體化和歐盟治理的合法性，歐盟的民主合法性問(wèn)題逐漸成為歐盟政治的核心議題之一，歐盟政界與學(xué)術(shù)界也因此展開(kāi)了關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的激烈爭(zhēng)論。盡管理論界在如何認(rèn)識(shí)和提高歐盟合法性的問(wèn)題上一直爭(zhēng)論不休，但是歐盟卻早已在理論爭(zhēng)論的背后開(kāi)始了提高其合法性的實(shí)踐探索，這些探索集中體現(xiàn)在歐盟所推行的一系列憲政改革和所制定的一系列憲法性條約中。其中歐盟在2001年發(fā)動(dòng)的制憲運(yùn)動(dòng)以及2004年制定的《歐盟憲法條約》以及2007年取代《歐盟憲法條約》的《里斯本條約》把歐盟憲政改革推向了高潮，代表了歐盟提高其民主合法性的最新努力。這些努力雖不能從根本上克服歐盟的“民主赤字”和合法性危機(jī)，但是卻有助于歐盟探索出一種適合自身特性的新的跨國(guó)民主模式，盡管我們無(wú)法知道這種模式會(huì)是什么樣子。最后是《多層治理理論與歐洲一體化》的結(jié)論部分。

　　朱貴昌，山東大學(xué)歐洲研究中心，山東大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，法學(xué)博士。主要研究方向?yàn)闅W洲一體化、歐洲政治。