2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)：證券交易（新大綱版）

第一章 證券交易概述
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
第三節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)
第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
第五節(jié) 證券公司與客戶(hù)之間的清算和交收
第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管
第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第五節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第六節(jié) 期貨交易的中間介紹
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第七章 融資融券業(yè)務(wù)
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第八章 債券回購(gòu)交易
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
第二節(jié) 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第九章 證券交易的結(jié)算
考試大綱
考點(diǎn)精講
第一節(jié) 清算與交收的含義
第二節(jié) 結(jié)算賬戶(hù)的管理
第三節(jié) A股、基金、債券等品種的清算與交收
第四節(jié) B股的清算與交收
第五節(jié) 債券回購(gòu)交易的清算與交收
第六節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的清算與交收
第七節(jié) 權(quán)證的清算與交收
第八節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
附：2010年3月份證券交易考試真題
參考答案及解析