證券市場基礎(chǔ)知識

　　隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營機構(gòu)的競爭能力和風(fēng)險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。 為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進行了修訂：第一，對《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》中的一些基本概念、分類方法進行了校訂，并對5本教材的內(nèi)容進行協(xié)調(diào)，對同一內(nèi)容的表述保持一致，同時根據(jù)不同教材的特點對同一內(nèi)容的介紹各有側(cè)重；第二，根據(jù)新公布的《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對《證券投資分析》、《證券交易》及《證券市場基礎(chǔ)知識》等書中的相關(guān)內(nèi)容進行了調(diào)整，增加相關(guān)內(nèi)容；第三，根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》及相關(guān)規(guī)則的調(diào)整，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂了首次公開發(fā)行股票操作中的相關(guān)內(nèi)容，增加了證券公司次級債發(fā)行的相關(guān)內(nèi)容；第四，對《證券交易》中有關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容進行了調(diào)整，補充了證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍的內(nèi)容；第五，在《證券投資基金》中調(diào)整了基金評價等內(nèi)容；第六，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

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