證券發(fā)行與承銷命題點解讀與模擬試卷

備考須知
第一部分 命題點解讀
第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 投資銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)知識
命題點2 投資銀行業(yè)務(wù)資格
命題點3 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
命題點4 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
【經(jīng)典真題詳解】
第二章 股份有限公司概述
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 股份有限公司的設(shè)立
命題點2 股份有限公司的股份和公司債券
命題點3 股份有限公司的組織機構(gòu)
命題點4 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
命題點5 股份有限公司的財務(wù)會計
命題點6 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
【經(jīng)典真題詳解】
第三章 企業(yè)的股份制改組
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
命題點2 企業(yè)股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
【經(jīng)典真題詳解】
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1首次公開發(fā)行股票申請文件的準備
命題點2首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準
【經(jīng)典真題詳解】
第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 中國證監(jiān)會關(guān)于新股發(fā)行體制改革的指導意見
命題點2 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
命題點3 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
命題點4 首次公開發(fā)行的具體操作
命題點5 股票的上市保薦
【經(jīng)典真題詳解】
第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 信息披露的相關(guān)知識
命題點2 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
命題點3 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告
命題點4 股票上市公告書
命題點5 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
【經(jīng)典真題詳解】
第七章 上市公司發(fā)行新股
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 上市公司發(fā)行新股的準備工作
命題點2 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序
命題點3 上市公司發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
命題點4 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
【經(jīng)典真題詳解】
第八章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作
命題點2 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準
命題點3 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
命題點4 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
命題點5 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
【經(jīng)典真題詳解】
第九章 債券的發(fā)行與承銷
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 國債的發(fā)行與承銷
命題點2 金融債券的發(fā)行與承銷
命題點3 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
命題點4 公司債券的發(fā)行與承銷
命題點5 短期融資券的發(fā)行與承銷
命題點6 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
命題點7 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)
命題點8 證券公司債券的發(fā)行與承銷
命題點9 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
命題點10 國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
【經(jīng)典真題詳解】
第十章 外資股的發(fā)行
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
命題點2 H股的發(fā)行與上市
命題點3 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市
命題點4 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市
命題點5 外資股招股說明書的制作
命題點6 國際推介與分銷
【經(jīng)典真題詳解】
第十一章 公司收購
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 公司收購的相關(guān)知識
命題點2 上市公司收購
命題點3 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
命題點4 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資
【經(jīng)典真題詳解】
第十二章 公司重組與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
【命題點規(guī)律】
【命題點解讀】
命題點1 上市公司重大資產(chǎn)重組
命題點2 并購重組審核委員會工作規(guī)程
命題點3 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
【經(jīng)典真題詳解】
第二部分 模擬試卷
模擬試卷（一）
模擬試卷（二）
模擬試卷（三）
模擬試卷（四）
參考答案及解析
模擬試卷（一）
模擬試卷（二）
模擬試卷（三）
模擬試卷（四）