證券從業(yè)人員資格考試考點采分：證券交易

第一章　證券交易概述
  第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機制
    考點1：證券交易的概念及特征
    考點2：我國證券交易市場發(fā)展歷程
    考點3：證券交易的原則
    考點4：證券交易的種類——股票交易
    考點5：證券交易的種類——債券交易
    考點6：證券交易的種類——基金交易
    考點7：證券交易的種類——金融衍生工具交易
    考點8：證券交易的方式——現(xiàn)貨交易
    考點9：證券交易的方式——遠期交易和期貨交易
    考點10：證券交易的方式——回購交易
    考點11：證券交易的方式——信用交易
    考點12：證券投資者
    考點13：證券公司
    考點14：證券交易所
    考點15：其他交易場所
    考點16：證券登記結算機構
    考點17：證券交易機制——定期交易和連續(xù)交易
    考點18：證券交易機制——指令驅動和報價驅動
    考點19：證券交易機制目標
  第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元
    考點1：會員資格
    考點2：會員的權利與義務
    考點3：日常管理
    考點4：監(jiān)督檢查和紀律處分
    考點5：特別會員的管理
    考點6：交易席位的含義及管理
    考點7：交易單元
第二章　證券交易程序
  第一節(jié)　證券交易程序概述
    考點1：證券交易程序——開戶
    考點2：證券交易程序——委托
    考點3：證券交易程序——成交
    考點4：證券交易程序——結算
  第二節(jié)　證券賬戶和證券托管
    考點1：證券賬戶管理概述
    考點2：證券賬戶的種類
    考點3：開立證券賬戶的基本原則
    考點4：證券賬戶開立流程和規(guī)定
    考點5：證券托管、存管的概念
    考點6：我國目前的證券托管制度
  第三節(jié)　委托買賣
    考點1：委托形式
    考點2：委托內容
    考點3：委托受理
    考點4：委托執(zhí)行——申報原則
    考點5：委托執(zhí)行——申報方式
    考點6：委托執(zhí)行——申報時間
    考點7：委托撤銷
  第四節(jié)　競價與成交
    考點1：競價原則
    考點2：競價方式概述
    考點3：集合競價
    考點4：連續(xù)競價
    考點5：競價申報時的有效申報價格范圍
    考點6：競價結果
    考點7：交易費用——傭金
    考點8：交易費用——過戶費
    考點9：交易費用——印花稅
  第五節(jié)　交易結算
    考點1：證券公司與客戶之間的清算和交收概述
　……
第三章　特別交易事項及其監(jiān)管
第四章　評券經(jīng)紀業(yè)務
第五章　經(jīng)紀業(yè)務相關實務
第六章　證券自營業(yè)務
第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務
第八章　融資融券業(yè)務
第九章　債券回購交易
第十章　證券登記與交易結算