企業(yè)上市實務(wù)手冊

序一 股市與改革同行30年序二 企業(yè)上市正當時前言 中國股市造富的20年導論：企業(yè)上市的150把鑰匙上篇 股東的決策 第一章 證券市場與企業(yè)上市 1.中國證券市場 2.亞洲證券市場 3.北美證券市場 4.歐洲證券市場 5.中國金融監(jiān)管體系 6.亞洲金融監(jiān)管體系 7.北美金融監(jiān)管體系 9.證券市場法律制度 10.風險投資國際化 11.風險投資在中國 12.私募股權(quán)投資在中國 13.天使投資在中國 14.機構(gòu)投資者在中國 15.創(chuàng)業(yè)板在中國 16.企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型 17.企業(yè)上市與企業(yè)成長 18.企業(yè)上市的認識誤區(qū) 19.企業(yè)上市的利與弊 20.企業(yè)上市的時機 21.企業(yè)上市的程序 22.企業(yè)上市的方式 第二章 企業(yè)上市的矛盾與協(xié)調(diào) 23.擬上市企業(yè)股東的心理準備 24.股東的權(quán)利與義務(wù) 25.控股股東掏空行為 26.股東的異質(zhì)性 27.法律對中小股東的保護 第三章 金融市場的比較與選擇 28.企業(yè)上市的總體要求 29.國內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的準入條件 30.主板與中小板上市的比較 31.主板與創(chuàng)業(yè)板上市的比較 32.中小板與創(chuàng)業(yè)板上市的比較 33.國內(nèi)證券市場上市的優(yōu)劣勢比較 34.境外上市的方式 35.境外上市的一般程序 36.如何注冊境外離岸公司 37.境外上市的基本條件 38.亞洲上市的準入條件 39.北美上市的準入條件 40.歐洲上市的準入條件 41.境外金融市場上市的優(yōu)劣勢比較 42.境外上市地點的選擇策略 第四章 上市需解決的重要問題 43.公司治理結(jié)構(gòu)問題 44.發(fā)行人獨立性問題 45.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易問題 46.募集資金運用問題 47.家族控股問題 48.職工持股問題 49.重大訴訟、仲裁、行政處罰問題 50.需謹慎處理的其它八個問題中篇 囤隊的執(zhí)行 第五章 上市前的準備階段 51.上市團隊的組成及其職責 52.中介機構(gòu)的選擇 53.上市費用預(yù)算 54.上市前的盡職調(diào)查 55.上市前的財務(wù)整理和賬面調(diào)整 56.上市準入制度的類型 57.我國上市準入制度 58.香港上市準入制度 59.美國上市準入制度 60.英國上市準入制度 61.德國上市準入制度 62.企業(yè)上市的判斷 第六章 股份制改造和重組階段 63.股份有限公司的組建 64.股份有限公司的組織機構(gòu) 65.股份制改制和重組的含義及目的 66.股份制改造和重組的原則及要求 67.企業(yè)重組的模式 68.企業(yè)改制重組的程序 69.股份制改造和重組的要點 70.國有企業(yè)改制重組 71.中介團隊在改制中的作用 72.產(chǎn)權(quán)交易在股份改造中的作用 73.私募股權(quán)融資在上市中的作用 第七章 上市前的培育輔導階段 74.上市前的建章立制 75.公司內(nèi)部控制制度 76.上市對公司治理的要求 77.境外上市保薦人制度 78.我國保薦人制度 79.保薦人的盡職調(diào)查 80.上市輔導 第八章 上市過程中的操作階段 81.國內(nèi)上市條件審查 82.申請上市相關(guān)文件的制備 83.保薦人內(nèi)核 84.保薦人推薦 85.IP0發(fā)行準備工作 86.IP0上市保薦 87.IP0發(fā)行方式 88.IP0過程中的關(guān)鍵問題 89.IP0信息披露 90.IP0危機管理 91.境外上市所涉及的境內(nèi)審批程序 92.香港聯(lián)交所IP0 93.新加坡證券交易所IP0 94.東京證券交易所IP0 95.美國證券市場IP0 96.歐洲證券交易所IP0 97.倫敦證券交易所IP0 98.境外上市過程中的國際推介與分銷 99.上市公司發(fā)行新股 100.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券下篇 公司的治理 第九章 管理職能與創(chuàng)新管理 101.管理的基本理論 102.管理思想的演變 103.管理與組織環(huán)境 104.管理職能之一：計劃 105.管理職能之二：組織 106.管理職能之三：領(lǐng)導 107.管理職能之四：控制 108.管理變革 109.人員變革與創(chuàng)新管理 110.技術(shù)變革與創(chuàng)新管理 111.創(chuàng)業(yè)管理 第十章 管理策劃 112.企業(yè)戰(zhàn)略策劃 113.企業(yè)生態(tài)策劃 114.企業(yè)組織策劃 115.企業(yè)人力資源策劃 116.企業(yè)營銷策劃 117.企業(yè)品牌策劃 118.企業(yè)公共關(guān)系策劃 119.企業(yè)形象策劃 120.企業(yè)文化策劃 121.企業(yè)融資策劃 122.企業(yè)重組策劃 第十一章 公司治理 123.公司治理的起源 124.公司治理的內(nèi)涵 125.公司治理體系 126.公司治理模式 127.公司內(nèi)部治理機制 128.股東大會制度 129.董事會制度 130.獨立董事制度 131.監(jiān)事會制度 132.高層管理團隊的業(yè)績評價 133.高管層激勵 134.股權(quán)激勵 135.公司外部治理中的市場機制 136.利益相關(guān)者的監(jiān)督 第十二章 上市后的重點治理 137.上市后的公司信息披露 138.財務(wù)報告的信息披露 139.發(fā)行債券的信息披露 140.重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的信息披露 141.投資者關(guān)系管理 142.投資者關(guān)系管理的制度建設(shè) 143.上市公司的危機公關(guān) 144.董事會秘書制度 145.內(nèi)部控制自我評價 146.內(nèi)部控制審計評價 147.我國公司的內(nèi)部控制指引 148.上市公司市值管理 149.上市公司的再融資 150.上市公司的并購與重組附錄 金融市場常用術(shù)語參考資料后記