中國私募證券法律規(guī)制研究

前  言
導(dǎo)  論
　一、選題背景與意義
　二、文獻(xiàn)綜述
　三、研究思路與方法
第一章  中國私募證券制度背景解讀
  第一節(jié)  爭論中的證券與私募
    一、證券內(nèi)涵與外延
    二、溯源私募
    三、私募與相關(guān)概念辨析
　第二節(jié)  自發(fā)生長的私募證券．
    一、美國私募證券新近趨勢
    二、中國私募證券三種形式 
  第三節(jié)  私募證券的制度背景
    一、分析進(jìn)路：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 
    二、并非偶然：私募證券的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
  第四節(jié)  私募證券法律規(guī)制必要性分析
    一、理論基礎(chǔ) 
    二、事實(shí)基礎(chǔ)
    三、法律基礎(chǔ)
第二章  私募證券發(fā)行法律制度構(gòu)造
  第一節(jié)  私募證券發(fā)行內(nèi)涵剖析
    一、證券發(fā)行制度一般性分析
    二、私募證券發(fā)行之獨(dú)特性
  第二節(jié)  合格投資者：財(cái)富，智識(shí)，關(guān)系
    一、美國“獲許投資者”標(biāo)準(zhǔn)演變
    二、填補(bǔ)中國立法縫隙之建議
  第三節(jié)  審核制度：豁免注冊vS．事后備案
    一、注冊制VS．核準(zhǔn)制
    二、中國私募發(fā)行宜采用備案制 
  第四節(jié)  信息披露：強(qiáng)制與自愿
    一、私募發(fā)行信息披露域外經(jīng)驗(yàn)
    二、規(guī)制路徑：強(qiáng)制與自愿并舉 
  第五節(jié)  非公開方式：互聯(lián)網(wǎng)的挑戰(zhàn)
    一、美國對“非公開方式”之界定
    二、來自互聯(lián)網(wǎng)的挑戰(zhàn) 
    三、中國私募證券發(fā)行方式立法思考
第三章  私募證券轉(zhuǎn)售：限制與流通之平衡
　第一節(jié)  私募證券轉(zhuǎn)售分析框架
    一、證券交易制度基本理論
    二、私募證券轉(zhuǎn)售限制必要性
　第二節(jié)  美國私募證券轉(zhuǎn)售制度演變
    一、Rule 144：“承銷商”之安全港規(guī)則 
    二、第4( )豁免：來自實(shí)踐的智慧
    三、Rule l44A：QIB的“特權(quán)” 
  第三節(jié)　中國私募證券轉(zhuǎn)售規(guī)制檢討與思考 
    一、現(xiàn)行制度梳理
第五章　私募證券立法：以《證券投資基金法》修訂為樣本
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記    二、立法反思及制度構(gòu)想
  第四節(jié)  中國私募證券轉(zhuǎn)售市場路在何方
    一、美國經(jīng)驗(yàn)——以POR了AL為核心
    二、若隱若現(xiàn)的中國私募證券轉(zhuǎn)售市場
    三、多層次資本市場視角下的設(shè)想
第四章  私募證券法律責(zé)任：救濟(jì)與懲戒
　第一節(jié)  理念沖突：“民”“行”孰重? 
    一、從“重行輕民”到“民行并重” 
    二、語焉不詳?shù)乃侥甲C券法律責(zé)任