中公版·2012證券投資基金：證券業(yè)從業(yè)資格考試

第一章 證券投資基金概述
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券投資基金的概念
考點(diǎn)2 世界各國(guó)家地區(qū)對(duì)證券投資基金的不同稱謂
考點(diǎn)3 證券投資基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)4 證券投資基金與股票、債券的比較
考點(diǎn)5 基金當(dāng)事人
考點(diǎn)6 金融市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)7 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
考點(diǎn)8 資金規(guī)模不同的客戶在不同的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易
考點(diǎn)9 契約型基金與公司型基金的概念
考點(diǎn)10 封閉式基金與開放式基金的概念
考點(diǎn)11 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
考點(diǎn)12 證券投資基金的起源與早期發(fā)展
考點(diǎn)13 全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)
考點(diǎn)14 我國(guó)基金的發(fā)展概況
考點(diǎn)15 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
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第二章 證券投資基金的類型
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金分類的意義
考點(diǎn)2 基金分類的困難性
考點(diǎn)3 基金的分類
考點(diǎn)4 特殊類型基金
考點(diǎn)5 ETF與LOF的區(qū)別
考點(diǎn)6 股票基金的類型
考點(diǎn)7 股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)8 反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)
考點(diǎn)9 債券基金與債券的不同
考點(diǎn)10 債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)11 債券基金的分析
考點(diǎn)12 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象
考點(diǎn)13 貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)分析
考點(diǎn)14 混合基金的類型
考點(diǎn)15 股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金在投資組合中的作用及風(fēng)險(xiǎn)
收益區(qū)別
考點(diǎn)16 保本基金的特點(diǎn)與類型
考點(diǎn)17 保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)18 保本基金的分析
考點(diǎn)19 ETF的特點(diǎn)
考點(diǎn)20 ETF的類型
考點(diǎn)21 ETF的跟蹤誤差
考點(diǎn)22 ETF的分析
考點(diǎn)23 QDII基金
考點(diǎn)24 QDII基金的投資對(duì)象
考點(diǎn)25 基金評(píng)價(jià)的目的及三個(gè)角度
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第三章 基金的募集、交易與登記
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金的募集程序
考點(diǎn)2 開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟與方式
考點(diǎn)3 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式
考點(diǎn)4 封閉式基金的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)5 ETF與LOF份額的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)6 QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)
考點(diǎn)7 封閉式基金上市交易的條件
考點(diǎn)8 封閉式基金上市交易的規(guī)則與交易費(fèi)用
考點(diǎn)9 折（溢）價(jià)率
考點(diǎn)10 開放式基金的申購(gòu)與贖回原則及費(fèi)用
考點(diǎn)11 巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
考點(diǎn)12 開放式基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管
考點(diǎn)13 ETF份額的上市交易規(guī)則
考點(diǎn)14 ETF份額的申購(gòu)、贖回與申購(gòu)、贖回清單
考點(diǎn)15 LOF份額的上市交易及申購(gòu)和贖回
考點(diǎn)16 LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
考點(diǎn)17 QDII 基金的申購(gòu)與贖回
考點(diǎn)18 我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
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第四章 基金管理人
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
考點(diǎn)2 基金管理人的職責(zé)
考點(diǎn)3 我國(guó)基金管理公司已有的業(yè)務(wù)
考點(diǎn)4 基金管理公司投資咨詢服務(wù)的禁止行為
考點(diǎn)5 基金管理公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)的條件
考點(diǎn)6 基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)
考點(diǎn)7 專業(yè)委員會(huì)
考點(diǎn)8 投資管理部門
考點(diǎn)9 投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)
考點(diǎn)10 投資決策的制定與實(shí)施
考點(diǎn)11 投資研究
考點(diǎn)12 投資風(fēng)險(xiǎn)控制
考點(diǎn)13 開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件
考點(diǎn)14 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范
考點(diǎn)15 基金管理公司的公司治理總體要求和基本原則
考點(diǎn)16 獨(dú)立董事制度
考點(diǎn)17 督察長(zhǎng)制度
考點(diǎn)18 公司內(nèi)部控制的概念
考點(diǎn)19 公司內(nèi)部控制的原則
考點(diǎn)20 公司內(nèi)部控制的基本要求
考點(diǎn)21 公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
考點(diǎn)22 風(fēng)險(xiǎn)管理控制
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第五章 基金托管人
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金托管人及基金托管業(yè)務(wù)
考點(diǎn)2 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用
考點(diǎn)3 基金托管人的擔(dān)任機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)準(zhǔn)入的核準(zhǔn)部門
考點(diǎn)4 基金托管人的職責(zé)
考點(diǎn)5 基金托管業(yè)務(wù)流程
考點(diǎn)6 基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)
考點(diǎn)7 基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求
考點(diǎn)8 托管人對(duì)基金損失的賠償責(zé)任
考點(diǎn)9 基金資產(chǎn)賬戶的種類與管理
考點(diǎn)10 基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容
考點(diǎn)11 資金清算的類別
考點(diǎn)12 基金會(huì)計(jì)復(fù)核
考點(diǎn)13 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
考點(diǎn)14 監(jiān)督與處理方式
考點(diǎn)15 基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則
考點(diǎn)16 基金托管人內(nèi)部控制的基本要素
考點(diǎn)17 資金清算的內(nèi)部控制
考點(diǎn)18 會(huì)計(jì)核算和估值的內(nèi)部控制
考點(diǎn)19 資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督和技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
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第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的含義及特征
考點(diǎn)2 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的主要內(nèi)容
考點(diǎn)3 影響投資者決策的因素
考點(diǎn)4 營(yíng)銷組合設(shè)計(jì)
考點(diǎn)5 基金產(chǎn)品線的布置
考點(diǎn)6 定價(jià)管理
考點(diǎn)7 國(guó)際基金銷售渠道
考點(diǎn)8 我國(guó)基金銷售渠道現(xiàn)狀
考點(diǎn)9 基金促銷手段
考點(diǎn)10 基金的客戶服務(wù)方式
考點(diǎn)11 基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件的基本規(guī)定
考點(diǎn)12 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷資格應(yīng)具備的條件
考點(diǎn)13 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格應(yīng)具備的特有
的條件
考點(diǎn)14 基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范
考點(diǎn)15 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
考點(diǎn)16 對(duì)宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績(jī)的規(guī)定
考點(diǎn)17 基金銷售費(fèi)一般規(guī)范
考點(diǎn)18 證券投資基金銷售適用性
考點(diǎn)19 基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)
考點(diǎn)20 基金營(yíng)銷中的投資者教育
考點(diǎn)21 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
考點(diǎn)22 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)與原則
考點(diǎn)23 基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容
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第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金資產(chǎn)估值的概念
考點(diǎn)2 基金資產(chǎn)估值的重要性
考點(diǎn)3 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
考點(diǎn)4 我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人
考點(diǎn)5 估值的基本原則
考點(diǎn)6 具體投資品種的估值方法
考點(diǎn)7 QDII基金資產(chǎn)的估值問題
考點(diǎn)8 基金費(fèi)用
考點(diǎn)9 基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提方式
考點(diǎn)10 基金交易費(fèi)與基金運(yùn)作費(fèi)
考點(diǎn)11 不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
考點(diǎn)12 基金會(huì)計(jì)核算概述
考點(diǎn)13 基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
考點(diǎn)14 金融資產(chǎn)與金融負(fù)債初始確認(rèn)時(shí)的分類
考點(diǎn)15 基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容
考點(diǎn)16 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的
考點(diǎn)17 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析
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第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金利潤(rùn)
考點(diǎn)2 與基金利潤(rùn)有關(guān)的幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)
考點(diǎn)3 封閉式基金的利潤(rùn)分配頻率與比例
考點(diǎn)4 開放式基金的利潤(rùn)分配頻率與比例
考點(diǎn)5 貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配頻率與比例
考點(diǎn)6 封閉式基金與貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配方式
考點(diǎn)7 開放式基金的兩種分紅方式
考點(diǎn)8 基金的營(yíng)業(yè)稅
考點(diǎn)9 基金的印花稅
考點(diǎn)10 基金的所得稅
考點(diǎn)11 基金管理人和基金托管人的稅收
考點(diǎn)12 機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收
考點(diǎn)13 個(gè)人投資者買賣基金的稅收
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第九章 基金的信息披露
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金信息披露的含義及作用
考點(diǎn)2 基金信息披露的原則
考點(diǎn)3 基金信息披露的分類
考點(diǎn)4 XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用
考點(diǎn)5 我國(guó)基金信息披露制度體系
考點(diǎn)6 基金信息披露的規(guī)范性文件
考點(diǎn)7 基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人
考點(diǎn)8 基金管理人的基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)9 基金管理人的固有資金投資的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)10 基金托管人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)11 基金份額持有人的信息披露義務(wù)
考點(diǎn)12 基金募集的三大信息披露文件
考點(diǎn)13 基金合同
考點(diǎn)14 基金招募說明書
考點(diǎn)15 基金托管協(xié)議
考點(diǎn)16 基金凈值公告
考點(diǎn)17 基金季度、半年度、年度報(bào)告編制發(fā)布的區(qū)別
考點(diǎn)18 基金半年度報(bào)告的特點(diǎn)
考點(diǎn)19 基金年度報(bào)告的內(nèi)容
考點(diǎn)20 基金持有人信息的披露
考點(diǎn)21 基金上市交易公告書
考點(diǎn)22 基金臨時(shí)報(bào)告的披露
考點(diǎn)23 "重大性"概念的兩種標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)24 貨幣市場(chǎng)基金收益公告的信息披露
考點(diǎn)25 QDII基金的信息披露
考點(diǎn)26 ETF的信息披露
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參考答案及解析
第十章 基金監(jiān)管
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金監(jiān)管的目標(biāo)
考點(diǎn)2 基金監(jiān)管的原則
考點(diǎn)3 基金監(jiān)管法規(guī)體系
考點(diǎn)4 基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管
考點(diǎn)5 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管
考點(diǎn)6 協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
考點(diǎn)7 證券交易所的自律管理
考點(diǎn)8 基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)的審批
考點(diǎn)9 基金管理公司日常運(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管
考點(diǎn)10 對(duì)基金管理公司日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施
考點(diǎn)11 基金托管銀行的監(jiān)管
考點(diǎn)12 基金注冊(cè)登記（簡(jiǎn)稱TA）機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)13 基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)14 對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
考點(diǎn)15 基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
考點(diǎn)16 基金信息披露的監(jiān)管
考點(diǎn)17 基金投資范圍的主要規(guī)定
考點(diǎn)18 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的資格管理
考點(diǎn)19 督察長(zhǎng)的禁止行為
考點(diǎn)20 對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
考點(diǎn)21 基金經(jīng)理的任職資格
考點(diǎn)22 離任審計(jì)、離任審查
考點(diǎn)23 基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理
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參考答案及解析
第十一章 證券組合管理理論
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券組合的類型
考點(diǎn)2 證券組合管理的意義和特點(diǎn)
考點(diǎn)3 被動(dòng)管理與主動(dòng)管理
考點(diǎn)4 證券組合管理的基本步驟
考點(diǎn)5 在構(gòu)建投資組合時(shí)投資者需注意的三個(gè)問題
考點(diǎn)6 現(xiàn)代證券組合理論體系的形成與發(fā)展
考點(diǎn)7 單個(gè)證券的收益與風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)8 兩種證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)9 最優(yōu)證券組合
考點(diǎn)10 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件
考點(diǎn)11 資本市場(chǎng)線
考點(diǎn)12 證券市場(chǎng)線
考點(diǎn)13 β系數(shù)的含義及其應(yīng)用
考點(diǎn)14 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用
考點(diǎn)15 套利定價(jià)理論的假設(shè)條件
考點(diǎn)16 套利定價(jià)模型
考點(diǎn)17 有效市場(chǎng)形式
考點(diǎn)18 市場(chǎng)異?，F(xiàn)象
考點(diǎn)19 行為金融理論概述
考點(diǎn)20 投資者心理偏差與投資者非理性行為
考點(diǎn)21 行為金融模型
考點(diǎn) 22 行為金融理論的應(yīng)用
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本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十二章 資產(chǎn)配置管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 資產(chǎn)配置的含義
考點(diǎn)2 資產(chǎn)配置管理的原因與目標(biāo)
考點(diǎn)3 資產(chǎn)配置的主要考慮因素
考點(diǎn)4 資產(chǎn)的流動(dòng)性
考點(diǎn)5 資產(chǎn)配置的基本步驟
考點(diǎn)6 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)
考點(diǎn)7 運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟
考點(diǎn)8 兩種方法在資產(chǎn)配置過程中的運(yùn)用
考點(diǎn)9 構(gòu)造最優(yōu)投資組合
考點(diǎn)10 確定市場(chǎng)前沿線的方法
考點(diǎn)11 資產(chǎn)配置主要類型概述
考點(diǎn)12 買入并持有策略
考點(diǎn)13 恒定混合策略
考點(diǎn)14 投資組合保險(xiǎn)策略
考點(diǎn)15 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
考點(diǎn)16 大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的共同特征
考點(diǎn)17 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略支付模式比較
考點(diǎn)18 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略收益情況與有利的市
場(chǎng)環(huán)境比較
考點(diǎn)19 買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略對(duì)流動(dòng)性要求比較
考點(diǎn)20 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之比較
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本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十三章 股票投資組合管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 股票投資組合的目的
考點(diǎn)2 分散風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)3 股票投資組合管理基本策略概述
考點(diǎn)4 消極型管理是有效市場(chǎng)的最佳選擇
考點(diǎn)5 積極型管理的目標(biāo)：超越市場(chǎng)
考點(diǎn)6 股票投資風(fēng)格按公司規(guī)模分類
考點(diǎn)7 股票投資風(fēng)格按股票價(jià)格行為分類
考點(diǎn)8 股票投資風(fēng)格按公司成長(zhǎng)性分類
考點(diǎn)9 紅利收益率與公司增長(zhǎng)能力的關(guān)系
考點(diǎn)10 股票風(fēng)格管理
考點(diǎn)11 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點(diǎn)12 道氏理論的主要觀點(diǎn)
考點(diǎn)13 簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則
考點(diǎn)14 移動(dòng)平均法
考點(diǎn)15 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
考點(diǎn)16 低市盈率（P/E比率）
考點(diǎn)17 市場(chǎng)異常策略
考點(diǎn)18 各投資策略的比較及主流變換
考點(diǎn)19 簡(jiǎn)單型消極投資策略
考點(diǎn)20 指數(shù)型消極投資策略
考點(diǎn)21 指數(shù)型消極投資策略的跟蹤誤差問題
考點(diǎn)22 指數(shù)型消極投資策略的加強(qiáng)指數(shù)法
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十四章 債券投資組合管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 單一債券收益率的衡量
考點(diǎn)2 債券投資組合收益率的衡量
考點(diǎn)3 影響收益率的因素
考點(diǎn)4 收益率曲線
考點(diǎn)5 預(yù)期理論
考點(diǎn)6 市場(chǎng)分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論
考點(diǎn)7 風(fēng)險(xiǎn)種類
考點(diǎn)8 基點(diǎn)價(jià)格值與價(jià)格變動(dòng)收益率值
考點(diǎn)9 久期
考點(diǎn)10 凸性
考點(diǎn)11 水平分析
考點(diǎn)12 債券互換概述
考點(diǎn)13 債券互換的種類
考點(diǎn)14 騎乘收益率曲線
考點(diǎn)15 消極債券組合管理概述
考點(diǎn)16 指數(shù)化的目標(biāo)和動(dòng)機(jī)
考點(diǎn)17 指數(shù)化的方法
考點(diǎn)18 指數(shù)化的衡量標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)19 加強(qiáng)指數(shù)化
考點(diǎn)20 滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略
考點(diǎn)21 多重負(fù)債下的組合免疫策略
考點(diǎn)22 多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略
考點(diǎn)23 投資者的選擇
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十五章 基金績(jī)效衡量
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 基金績(jī)效衡量的目的與意義
考點(diǎn)2 基金業(yè)績(jī)衡量需要考慮的因素
考點(diǎn)3 基金績(jī)效衡量問題的不同視角
考點(diǎn)4 簡(jiǎn)單（凈值）收益率
考點(diǎn)5 時(shí)間加權(quán)收益率
考點(diǎn)6 算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率
考點(diǎn)7 年（度）化收益率
考點(diǎn)8 基金績(jī)效的收益率衡量
考點(diǎn)9 特雷諾指數(shù)
考點(diǎn)10 夏普指數(shù)
考點(diǎn)11 詹森指數(shù)
考點(diǎn)12 三種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系
考點(diǎn)13 經(jīng)典績(jī)效衡量方法存在的問題
考點(diǎn)14 信息比率
考點(diǎn)15 M2測(cè)度
考點(diǎn)16 擇時(shí)活動(dòng)與基金績(jī)效的正確衡量
考點(diǎn)17 擇時(shí)能力衡量的方法
考點(diǎn)18 資產(chǎn)配置選擇能力與證券選擇能力的衡量
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析