現(xiàn)代國有企業(yè)治理研究

第一章國有企業(yè)改革和轉(zhuǎn)型——公司治理的視角
一、國有企業(yè)改革的方向：建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度
（一）企業(yè)制度沿革和現(xiàn)代企業(yè)特征
1企業(yè)組織形態(tài)的演變
2現(xiàn)代企業(yè)的最基本特征：委托代理
3現(xiàn)代企業(yè)的管理與治理
（二）現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代國有企業(yè)
1現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)適應(yīng)市場化改革的必由之路
2國有企業(yè)是我國國有經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)社會的“頂梁柱”
3市場化改革是建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)性條件
（三）公司治理和國有企業(yè)治理
1公司治理定義與公司治理結(jié)構(gòu)
2公司治理和現(xiàn)代國有企業(yè)治理
3中外國有企業(yè)的特征比較分析
4全球公司治理的變化趨勢
二、國有企業(yè)治理轉(zhuǎn)型軌跡：從政府管控到公司治理
（一）國有企業(yè)改革轉(zhuǎn)型：從非市場主體到市場主體
1政府直接主導(dǎo)下國有企業(yè)經(jīng)營權(quán)改革的探索
2政府主導(dǎo)資本資源配置的公司制改制實(shí)踐
3國有企業(yè)改革轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)志是真正成為市場主體
（二）治理原則與實(shí)踐：公司治理準(zhǔn)則的引入和應(yīng)用
1經(jīng)合組織公司治理五項(xiàng)原則
2國有企業(yè)公司治理分析
3治理的創(chuàng)新點(diǎn)：現(xiàn)代國企治理是公司治理普適性和特殊性的融合
（三）國有企業(yè)公司治理的實(shí)質(zhì)：分權(quán)制衡、協(xié)調(diào)發(fā)展
1分權(quán)制衡是公司治理的基本原則
2協(xié)調(diào)發(fā)展是國有企業(yè)治理的核心理念
三、國有企業(yè)治理轉(zhuǎn)型的目標(biāo)：建設(shè)有中國特色的公司治理制度
（一）現(xiàn)代公司治理的不同模式及共性特征
1現(xiàn)代公司治理的國際模式
2現(xiàn)代國企治理符合治理準(zhǔn)則的共性特征
（二）現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理的個(gè)性特征
1政府專設(shè)國資管理機(jī)構(gòu)
2基層黨組織在國企的政治核心作用
3職工民主管理是現(xiàn)代國企的優(yōu)良傳統(tǒng)
4職工代表參與治理
（三）創(chuàng)新實(shí)踐：探索中國特色的現(xiàn)代國企治理制度
1完善國家出資人制度
2規(guī)范董事會制度
3完善有效的監(jiān)事會制度
4發(fā)揮黨組織的政治核心作用
5探索職業(yè)經(jīng)理人制度
6完善國企治理機(jī)制
7優(yōu)化國企治理的外部環(huán)境
案例：“在新加坡，沒有人認(rèn)為國有企業(yè)搞不好”——新加坡淡馬錫控股有限公司
參考文獻(xiàn)
第二章國有資產(chǎn)管理體制變革——出資人制度的規(guī)范與實(shí)踐
一、國有資產(chǎn)管理體制變革：出資人機(jī)構(gòu)及制度規(guī)范
（一）政府管理國有企業(yè)的體制演化
1政企不分：政府經(jīng)營式的國有資產(chǎn)管理體制模式
2放權(quán)讓利：政府與企業(yè)在分配層面上的改革調(diào)整
3產(chǎn)權(quán)變革：現(xiàn)代企業(yè)制度下對國有資產(chǎn)組織方式的調(diào)整
4設(shè)立國資監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：出資人制度的建立與實(shí)施
（二）建立和完善國有資產(chǎn)出資人制度的理論與實(shí)踐
1國資管理機(jī)構(gòu)定位：“老板”（出資人）還是“婆婆”（監(jiān)管者）？
2國資委的法律地位：民事主體還是行政主體？
3國資管理機(jī)構(gòu)控制權(quán)配置：二層次架構(gòu)還是三層次架構(gòu)？
二、出資人機(jī)構(gòu)的職能定位：以股東身份參與國企治理
（一）出資人機(jī)構(gòu)職責(zé)定位的理想模式
1加強(qiáng)國有資本管理，維護(hù)出資人的資產(chǎn)收益權(quán)
2重視公司章程的制定和修改，維護(hù)出資人的重大事項(xiàng)決策權(quán)
3改革企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理制度，維護(hù)出資人的管理者選擇權(quán)
（二）探索完善國有資產(chǎn)出資人制度的改革路徑
1專業(yè)化
2市場化
3透明化
4法治化
三、規(guī)范行使出資人權(quán)利：提高國有資本營運(yùn)效率和資產(chǎn)質(zhì)量
（一）健全國有資本基礎(chǔ)管理制度，實(shí)現(xiàn)國有資本價(jià)值最大化
1完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度體系，切實(shí)維護(hù)出資人利益
2構(gòu)建現(xiàn)代國企價(jià)值創(chuàng)造理念，推行價(jià)值導(dǎo)向的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（二）推行契約化管理，規(guī)范行使重大決策參與權(quán)和管理者選擇權(quán)
1將股東（出資人）控制權(quán)轉(zhuǎn)化為董事會中的話語權(quán)
2建立健全國有資本營運(yùn)主體的評價(jià)激勵(lì)制度體系
3建立和實(shí)施股權(quán)、期權(quán)計(jì)劃等中長期激勵(lì)機(jī)制
4確保出資人知情權(quán)，防止管理者“暗箱操作”
5規(guī)范行使質(zhì)詢權(quán)和建議權(quán)，督促國企高管規(guī)范行權(quán)
（三）規(guī)范行使出資人職責(zé)：加快實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”
1轉(zhuǎn)變管理方式：出資人職責(zé)的定位和真正到位
2調(diào)整國有資本結(jié)構(gòu)：優(yōu)化布局和提高資本報(bào)酬率
3堅(jiān)持有進(jìn)有退：科學(xué)指導(dǎo)國有企業(yè)的改革和重組
案例：深圳市國資委如何有效行使出資人權(quán)利
參考文獻(xiàn)
第三章落實(shí)代理責(zé)任——發(fā)揮董事會在國企治理中的核心作用
一、治理核心：董事會在國企治理中的信托責(zé)任
（一）董事會與出資人（股東）的委托代理關(guān)系
1公司法人治理結(jié)構(gòu)中主要的委托代理關(guān)系
2董事會代表出資人經(jīng)營企業(yè)，為股東創(chuàng)造價(jià)值
3董事會是出資者與經(jīng)營者之間的橋梁
4新加坡國有企業(yè)委托代理的特點(diǎn)
（二）董事會在公司治理中的信托責(zé)任
1執(zhí)行股東大會決議
2進(jìn)行公司戰(zhàn)略決策
3選聘公司經(jīng)理層
4強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范管理
（三）董事會在公司治理中的核心作用
1董事會是公司的治理中心
2董事會是公司的決策中樞
3董事會是公司的責(zé)任主體
二、探索實(shí)踐：國有企業(yè)規(guī)范董事會制度建設(shè)
（一）國有企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)的作用和意義
1董事會的“票決制”改變了傳統(tǒng)的“一把手”負(fù)責(zé)制
2董事會選聘經(jīng)理，促成經(jīng)理人的職業(yè)化與市場化
（二）國有企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)的實(shí)踐
1加強(qiáng)組織建設(shè)，優(yōu)化董事會組織結(jié)構(gòu)
2加強(qiáng)制度建設(shè)，提高董事會決策程序的科學(xué)化程度
3加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作，提高董事的履職能力
三、規(guī)范建設(shè)：進(jìn)一步完善國有企業(yè)董事會制度
（一）進(jìn)一步落實(shí)董事會法定職權(quán)
（二）加大市場化選聘經(jīng)理的力度
1市場化的選聘，形成雙向契約關(guān)系
2理順董事會與黨委會的選人用人權(quán)
3董事會對經(jīng)理人員的經(jīng)營業(yè)績考核
4理清董事會與經(jīng)理層的職責(zé)劃分
（三）發(fā)揮董事會專門委員會的作用
（四）建設(shè)高素質(zhì)的外部董事隊(duì)伍
（五）健全董事會的評價(jià)制度
1科學(xué)評價(jià)考核董事會績效的必要性
2國有企業(yè)董事會評價(jià)的現(xiàn)狀
3進(jìn)一步健全董事會評價(jià)制度
四、發(fā)展經(jīng)緯：國有企業(yè)董事會治理的關(guān)系研究
（一）導(dǎo)向發(fā)展目標(biāo)：出資人機(jī)構(gòu)（股東會）與董事會的關(guān)系
1出資人選擇什么類型的董事會？
2出資人選擇什么樣的人出任董事和組成董事會？
3出資人以什么樣的績效標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向董事會？
（二）捕捉發(fā)展機(jī)遇：董事會內(nèi)部的溝通和協(xié)調(diào)關(guān)系
1董事會和董事的關(guān)系
2董事長和董事會的關(guān)系
3董事會和專門委員會的關(guān)系
4外部董事和執(zhí)行董事的關(guān)系
（三）再塑發(fā)展動(dòng)力：董事會與經(jīng)理（層）的關(guān)系
1董事會和經(jīng)理是決策和執(zhí)行的上下位機(jī)構(gòu)關(guān)系
2董事長和經(jīng)理既非“一二把手”，也非領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系
（四）防范發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)：董事會與監(jiān)事會的關(guān)系
1董事會和監(jiān)事會的監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系
2董事會和監(jiān)事會在防范發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)中的互動(dòng)關(guān)系
3監(jiān)事會與企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的關(guān)系
（五）引領(lǐng)發(fā)展思想：董事會與黨組織的關(guān)系
1黨組織正確引領(lǐng)發(fā)展思想
2黨組織著力倡導(dǎo)治理文化
3黨組織帶領(lǐng)黨員積極響應(yīng)
（六）共享發(fā)展利益：董事會與員工、職工代表大會及工會的關(guān)系
1董事會治理的職工參與度
2資本利得和員工收益的分配平衡度
3員工自主管理的活動(dòng)投入度
4企業(yè)和員工的共同發(fā)展度
案例：抓住規(guī)范與效率——中國誠通控股集團(tuán)有限公司董事會試點(diǎn)實(shí)踐
參考文獻(xiàn)
第四章提高監(jiān)督效率——國有企業(yè)監(jiān)事會體制改革的實(shí)踐與創(chuàng)新
一、構(gòu)建制度體系：國有企業(yè)監(jiān)事會制度建設(shè)的探索與實(shí)踐
（一）國有企業(yè)監(jiān)事會制度體系的探索
1國家有關(guān)部門派出監(jiān)事會時(shí)期的制度體系
2稽察特派員制度時(shí)期的制度體系
3國有重點(diǎn)大型企業(yè)成立監(jiān)事會時(shí)期的制度體系
（二）我國國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督類型的比較
1外派監(jiān)事會監(jiān)督體制
2“內(nèi)部型”監(jiān)事會監(jiān)督體制
3“內(nèi)外結(jié)合型”監(jiān)事會監(jiān)督體制
4國有企業(yè)監(jiān)事會體制特點(diǎn)的比較
5省市國資機(jī)構(gòu)所管監(jiān)事會的體制改革和統(tǒng)計(jì)比較
（三）國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
1立足中國國情，不斷完善出資人外部監(jiān)督體制
2緊跟國有企業(yè)改革進(jìn)程，不斷加大監(jiān)督力度
3堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，不斷改進(jìn)和優(yōu)化監(jiān)督機(jī)制
4加強(qiáng)監(jiān)事會隊(duì)伍建設(shè)，不斷夯實(shí)監(jiān)督工作基礎(chǔ)
（四）國外國有企業(yè)監(jiān)督體制的理論實(shí)踐及啟示
1國外國有企業(yè)監(jiān)督體制的理論與實(shí)踐
2國外國有企業(yè)監(jiān)督體制的若干啟示
二、形勢與挑戰(zhàn)：國有企業(yè)監(jiān)事會體制改革的目標(biāo)和任務(wù)
（一）國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制的現(xiàn)狀與問題
1監(jiān)事會組織建設(shè)不健全
2監(jiān)督檢查所需信息的對稱度低
3兼職監(jiān)事的能力、時(shí)間和精力難以保證
4監(jiān)事會成員的激勵(lì)與約束措施缺位
5股東監(jiān)督和專業(yè)監(jiān)督的合力難形成
6監(jiān)事會監(jiān)督履職的法律規(guī)定過于原則
（二）國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制面臨的新形勢、新情況
1股權(quán)多元化，凸顯外部監(jiān)督體制依法調(diào)整的必要性
2資本市場化，企業(yè)融資擴(kuò)張推進(jìn)股權(quán)多元的必然性
3治理規(guī)范化，董事會試點(diǎn)增強(qiáng)了監(jiān)督制衡的重要性
4經(jīng)營國際化，高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)亟須增強(qiáng)監(jiān)督的協(xié)同性
5法律法規(guī)滯后，制度建設(shè)嚴(yán)格依法監(jiān)督的規(guī)范性
6監(jiān)督任務(wù)繁重，改進(jìn)監(jiān)督方法的緊迫性
（三）目標(biāo)和途徑：國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制的改革創(chuàng)新
1國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新的目標(biāo)
2國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新的原則
3國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新的實(shí)施途徑
三、變革和瞻望：國有企業(yè)監(jiān)事會監(jiān)督體制的發(fā)展研究
（一）增強(qiáng)股東（出資人）監(jiān)督的使命感與責(zé)任感
1出資人進(jìn)一步“到位”的監(jiān)督要求
2國有企業(yè)監(jiān)事會的“出資監(jiān)督、依法檢查、督促整改”的定位要求
（二）加強(qiáng)監(jiān)事會和獨(dú)立董事監(jiān)督功能互補(bǔ)的研究
（三）完善監(jiān)事會監(jiān)督體制改革創(chuàng)新配套保障的研究
1加強(qiáng)股東監(jiān)督意識和監(jiān)督文化建設(shè)
2完善“制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化”的行為規(guī)范
3建立信息溝通機(jī)制，形成內(nèi)外合力的協(xié)同監(jiān)督
4形成“素質(zhì)優(yōu)、業(yè)務(wù)強(qiáng)、水平高”的人力資源優(yōu)勢
5加大市場化選聘監(jiān)事的力度，形成“優(yōu)勝劣汰”的機(jī)制
6充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提高監(jiān)督手段的科技含量
7拓展監(jiān)督式民主的功能，全方位加強(qiáng)股東監(jiān)督
（四）德國公司監(jiān)事會特點(diǎn)對我國國企監(jiān)事會發(fā)展的啟示研究
1德國公司監(jiān)事會制度的特點(diǎn)
2對中國國有企業(yè)監(jiān)事會制度發(fā)展的啟示
案例：上海良友（集團(tuán)）公司監(jiān)事會：針對性、有效性和監(jiān)督能力
參考文獻(xiàn)
第五章國有企業(yè)經(jīng)理——創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值的領(lǐng)軍人才
一、企業(yè)經(jīng)理的定位：公司價(jià)值創(chuàng)造的執(zhí)行人
（一）經(jīng)理和經(jīng)理制度——企業(yè)管理職能分工細(xì)化的必然產(chǎn)物
1經(jīng)理職位的起源和定義
2經(jīng)理人制度的相關(guān)學(xué)說
3公司經(jīng)理的法律地位及其主要理論
4經(jīng)理制度法律規(guī)范及其主要內(nèi)容的比較
（二）實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)：經(jīng)理制度的功能及其治理關(guān)系
1經(jīng)理是公司治理中的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
2董事會與經(jīng)理的職責(zé)分工
3董事會的戰(zhàn)略決策與經(jīng)理的執(zhí)行力
（三）公司價(jià)值創(chuàng)造：人力資本理論對經(jīng)理地位的再認(rèn)識
1復(fù)雜經(jīng)營環(huán)境和新興技術(shù)發(fā)展，提高了經(jīng)理履職的難度系數(shù)
2現(xiàn)代市場競爭加劇，凸顯了職業(yè)經(jīng)理人力資本資源的稀缺性
二、國有企業(yè)經(jīng)理制度的實(shí)踐：要求、問題和突破口
（一）公司制度對國有企業(yè)經(jīng)理履職的基本要求
1董事會對經(jīng)理的指導(dǎo)和監(jiān)督
2公司經(jīng)理的基本履職要求
（二）國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)的基本情況——實(shí)踐和問題
1國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)的三個(gè)階段
2國有企業(yè)經(jīng)理制度實(shí)踐中的難點(diǎn)和問題
3國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)
4國有企業(yè)經(jīng)理制度建設(shè)的突破口
5他山之石：引入CEO（首席執(zhí)行官）制度，探索破解困局的路徑
三、完善國有企業(yè)經(jīng)理制度：職業(yè)化道路和市場化機(jī)制
（一）職業(yè)經(jīng)理人、企業(yè)家及其人力資本
1職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)家
2職業(yè)經(jīng)理人的人力資本
（二）國企經(jīng)理提高職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)化的必要性
1國企經(jīng)理職業(yè)化的必要性和緊迫性
2國企經(jīng)理職業(yè)化的能力素質(zhì)要求
3國企經(jīng)理職業(yè)化的能力素質(zhì)結(jié)構(gòu)
（三）職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)的環(huán)境條件和市場機(jī)制
1夯實(shí)國企職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎(chǔ)
2優(yōu)化國企職業(yè)經(jīng)理人制度的外部環(huán)境
3完善國企職業(yè)經(jīng)理人制度的市場化機(jī)制
（四）市場化改革呼喚企業(yè)家人才的涌現(xiàn)
1職業(yè)經(jīng)理人制度是企業(yè)家成長的搖籃
2完善企業(yè)家人才成長的社會環(huán)境
3國企經(jīng)理團(tuán)隊(duì)建設(shè)：優(yōu)化企業(yè)家成長的群體環(huán)境
案例：“遇到天花板前找梯子”——全球化視野的中國中材國際工程股份有限公司
參考文獻(xiàn)
第六章國有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢——黨組織發(fā)揮政治核心作用
一、企業(yè)黨組織政治核心作用是國有企業(yè)治理的中國元素
（一）黨組織政治核心作用是國有企業(yè)制度的重要特征
（二）黨組織發(fā)揮政治核心作用是國有企業(yè)發(fā)展的政治保證
1國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的地位
2國有企業(yè)治理需要與國有企業(yè)政治文化相適應(yīng)
（三）國有企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的實(shí)踐內(nèi)容
二、黨組織在國有企業(yè)治理中發(fā)揮政治核心作用的內(nèi)涵
（一）國有企業(yè)黨組織發(fā)揮政治核心作用的要求
1保證監(jiān)督黨和國家方針政策的貫徹實(shí)施
2支持各個(gè)治理機(jī)構(gòu)依法行使職權(quán)
3全心全意依靠職工群眾，支持職工代表大會開展工作
4參與企業(yè)重大問題的決策
5加強(qiáng)黨組織的自身建設(shè)
（二）黨組織與各個(gè)治理機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢互補(bǔ)
1功能取向上優(yōu)勢互補(bǔ)
2組織關(guān)系上優(yōu)勢互補(bǔ)
3作用路徑上優(yōu)勢互補(bǔ)
4評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上優(yōu)勢互補(bǔ)
5和諧黨政關(guān)系保障優(yōu)勢互補(bǔ)
（三）黨組織政治核心作用的認(rèn)識和辨析
1“領(lǐng)導(dǎo)說”
2“政治組織說”
3“融合說”
4“部門說”
5“黨建說”
6“擺設(shè)說”
三、黨組織發(fā)揮政治核心作用的實(shí)現(xiàn)途徑
（一）黨組織參與決策的途徑和方法
1明確參與決策的原則和內(nèi)容
2落實(shí)參與決策的組織保證
3健全參與決策的管理制度
4完善參與決策的規(guī)范程序
5提升參與決策的實(shí)務(wù)能力
（二）黨組織帶頭執(zhí)行的途徑和方法
1把握帶頭執(zhí)行的內(nèi)容
2抓住帶頭執(zhí)行的關(guān)鍵
3健全帶頭執(zhí)行的保障
4注重帶頭執(zhí)行的成效
（三）黨組織有效監(jiān)督的途徑和方法
1領(lǐng)會有效監(jiān)督的內(nèi)容與要求
2奠定有效監(jiān)督的思想基礎(chǔ)
3建立有效監(jiān)督的工作格局
4探索有效監(jiān)督的工作途徑
案例：寶鋼集團(tuán)黨委充分發(fā)揮政治核心作用，適應(yīng)完善公司治理結(jié)構(gòu)的要求
參考文獻(xiàn)
第七章職工參與治理——國企治理的制度性安排
一、職工參與國企治理的實(shí)踐和時(shí)代特征
（一）職工參與國企治理的實(shí)踐
1設(shè)立職工董事監(jiān)事制度，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)
2健全職代會制度，奠定職工參與治理的民主基礎(chǔ)
3積極開展平等集體協(xié)商，促進(jìn)和諧勞動(dòng)關(guān)系
4推進(jìn)廠務(wù)公開制度，不斷拓展企業(yè)民主管理
5履行社會責(zé)任，推動(dòng)企業(yè)和諧可持續(xù)發(fā)展
（二）職工參與國企治理的時(shí)代特征
1尊嚴(yán)生活、體面勞動(dòng)成為全球共識
2“以人為本”彰顯和諧社會建設(shè)的本質(zhì)
3必須健全按要素貢獻(xiàn)參與分配的制度
4充分尊重職工價(jià)值創(chuàng)造的主體地位
二、職工參與公司治理的國際比較
（一）內(nèi)部控制主導(dǎo)型公司治理模式下的職工參與
1簡要概述
2德國職工參與公司治理的法律制度安排與主要特點(diǎn)
3日本職工參與公司治理的主要特點(diǎn)
（二）外部控制主導(dǎo)型公司治理模式的職工參與
1美國職工參與公司治理的基本形式與主要特點(diǎn)
2英國職工參與公司治理的演變過程
（三）北歐國家公司治理中的職工參與
1簡要概述
2挪威企業(yè)職工參與治理的主要特點(diǎn)
（四）國際公司治理模式的職工參與制度借鑒
1法律支撐是職工參與公司治理的基本保證
2職工參與制度以現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)
3參與過程中形成勞資共決和利益共享機(jī)制
三、職工參與國企治理的問題及對策
（一）問題分析
1職工董事監(jiān)事隊(duì)伍建設(shè)相對滯后
2職代會的作用尚未得到充分發(fā)揮
3以收入分配為核心的集體協(xié)商機(jī)制有待完善
4過度使用勞務(wù)工有悖職工參與治理的制度安排
（二）主要對策
1充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用
2加強(qiáng)職工董事監(jiān)事制度建設(shè)
3完善職代會制度規(guī)范運(yùn)行
4加強(qiáng)集體協(xié)商和集體合同制度
5推進(jìn)和深化“廠務(wù)公開”
6結(jié)合實(shí)際倡導(dǎo)職工自主管理
案例：上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司推行“人人成為‘經(jīng)營者’管理模式”
參考文獻(xiàn)
第八章優(yōu)化治理機(jī)制——構(gòu)建國有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力
一、治理機(jī)制：提高治理效率和保障資本收益的制度安排
（一）國有企業(yè)治理機(jī)制概述——制度、體制和機(jī)制
1制度、體制和機(jī)制的基本概念
2機(jī)制和治理機(jī)制——國企建立治理制度的視角
（二）優(yōu)化治理機(jī)制：提高治理效率和降低治理成本
1治理機(jī)制的主要內(nèi)容及其功能
2治理機(jī)制是協(xié)調(diào)相關(guān)方利益關(guān)系的程序規(guī)范
3治理機(jī)制設(shè)計(jì)：“整體制度目標(biāo)”、“帕累托最優(yōu)”和降低治理成本
二、發(fā)展動(dòng)力：回顧、比較和治理機(jī)制優(yōu)化的潛力
（一）國有企業(yè)發(fā)展動(dòng)力體系和構(gòu)成要素
1國有企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力和制度效應(yīng)
2橫向比較：國企發(fā)展動(dòng)力及優(yōu)化治理機(jī)制的潛力
（二）優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，增強(qiáng)國企發(fā)展動(dòng)力
1深挖制度潛力：國企增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力的路徑選擇
2制度建設(shè)和創(chuàng)新：國企發(fā)展動(dòng)力的環(huán)境條件
三、發(fā)展導(dǎo)向：國有企業(yè)績效考核和評價(jià)機(jī)制及其演進(jìn)
（一）國有企業(yè)績效評價(jià)機(jī)制的階段性特點(diǎn)
1承包經(jīng)營制下的績效評價(jià)（1978～1992年）
2以國有資本金為核心指標(biāo)的績效評價(jià)（1993～2003年）
3以國有資產(chǎn)保值增值為核心指標(biāo)的績效評價(jià)（2003年至今）
4考核經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）：激勵(lì)國企科學(xué)發(fā)展的“金鞭子”
（二）現(xiàn)行國有企業(yè)績效評價(jià)機(jī)制的治理功能評價(jià)
1績效評價(jià)的有效性：影響績效考核效果的主要因素
2績效評價(jià)的科學(xué)性：按照治理職責(zé)細(xì)分績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
3績效評價(jià)的差異性：區(qū)分國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)類別和競爭特點(diǎn)
（三）分類建立國有企業(yè)績效考核評價(jià)機(jī)制的理論探討
1建立回歸經(jīng)濟(jì)本色的市場評價(jià)指標(biāo)體系
2按照企業(yè)定位分類設(shè)置績效考核體系
四、動(dòng)力機(jī)制重構(gòu)：國有企業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制的價(jià)值功能
（一）國有企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的框架結(jié)構(gòu)和治理功能
1多元形式的物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制
2體現(xiàn)社會價(jià)值的精神激勵(lì)機(jī)制
3人力資本價(jià)值的“挖掘機(jī)”：激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)原則和實(shí)施要點(diǎn)
（二）國有企業(yè)約束機(jī)制的框架結(jié)構(gòu)和治理功能
1規(guī)避代理風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”：經(jīng)營者行為的約束機(jī)制
2外生性約束機(jī)制：經(jīng)營者規(guī)范行權(quán)的他律準(zhǔn)則
3內(nèi)生性約束機(jī)制：經(jīng)營者勤勉盡職的自律準(zhǔn)則
（三）激勵(lì)約束機(jī)制的治理功能：提高治理效率、控制治理成本
1激勵(lì)與約束機(jī)制相輔相成，二者不可或缺、不可偏廢
2約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制并重，激發(fā)經(jīng)營者的積極性與創(chuàng)造性
3效率與公平相結(jié)合，健全企業(yè)家報(bào)酬激勵(lì)措施
4短期與中長期激勵(lì)相結(jié)合，抑制經(jīng)營者的短期行為
5優(yōu)化經(jīng)營者選拔方式，實(shí)現(xiàn)報(bào)酬和激勵(lì)形式的多樣性
案例：光明乳業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案的出臺
參考文獻(xiàn)