圣才·2012-2013證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列：證券交易過(guò)關(guān)必做2000題

第一章證券交易概述(1)第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制(1)第二節(jié)證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元(22)第二章證券交易程序(32)第一節(jié)證券交易程序概述(32)第二節(jié)證券賬戶和證券托管(34)第三節(jié)委托買賣(45)第四節(jié)競(jìng)價(jià)與成交(61)第五節(jié)交易結(jié)算(77)第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管(81)第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)(81)第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理(97)第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(105)第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述(105)第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理(117)第三節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理(130)第四節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范(144)第五節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(147)第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)(153)第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行(153)第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票(162)第三節(jié)基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作(171)第四節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓(183)第五節(jié)期貨交易的中間介紹(190)第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(196)第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)(196)第二節(jié)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理(200)第三節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為(206)第四節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(212)第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(219)第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格(219)第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求(224)第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(228)第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(236)第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制(249)第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(254)第八章融資融券業(yè)務(wù)(258)第一節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理(258)第二節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的管理(261)第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制(281)第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任(285)第五節(jié)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)(288)第九章債券回購(gòu)交易(293)第一節(jié)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易(293)第二節(jié)債券買斷式回購(gòu)交易(308)第三節(jié)債券回購(gòu)交易的清算與交收(316)第十章證券登記與交易結(jié)算(325)第一節(jié)證券登記(325)第二節(jié)證券交易清算與交收(331)第三節(jié)結(jié)算賬戶的管理(336)第四節(jié)證券交易的結(jié)算流程(338)第五節(jié)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范(342)