東方華爾金鑰匙系列CFA一級(jí)考試輔導(dǎo)叢書：證券交易

前言
證券從業(yè)資格考試介紹、復(fù)習(xí)方法與備考技巧
第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
第二章 證券交易程序
第一節(jié) 證券交易程序概述
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價(jià)與成交
第五節(jié) 交易結(jié)算
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理
第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理
第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范
第五節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
第三節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
第五節(jié) 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)（新增）
第九章 債券回購交易
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收
第十章 證券登記與交易結(jié)算
第一節(jié) 證券登記
第二節(jié) 證券交易清算與交收
第三節(jié) 結(jié)算賬戶的管理
第四節(jié) 證券交易的結(jié)算流程
第五節(jié) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范