證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)精選·業(yè)務類（2012）

一、大綱
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）
第一部分 合規(guī)管理理論與實務
第二部分 法律法規(guī)
第三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則
二、業(yè)務類
（一）證券經紀
關于境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知
關于證券經營機構從事B股業(yè)務若干問題的補充通知
客戶交易結算資金管理辦法
關于執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知
關于調整證券交易傭金收取標準的通知
中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則
關于對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知
上海證券交易所交易規(guī)則
中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則
中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則
關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作的通知
深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引
上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則
上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引
創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定
深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）
上海證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）
關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定
深圳證券交易所交易規(guī)則（2011年修訂）
（二）證券投資咨詢
關于加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監(jiān)管的通知
關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知
關于發(fā)布《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》的通知
證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定
發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定
關于規(guī)范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節(jié)目的通知
（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定
關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定
上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法
上市公司重大資產重組管理辦法
上市公司收購管理辦法
（四）證券承銷與保薦
證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法（試行）
關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知
關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知
上市公司章程指引（2006年修訂）
上市公司股東大會規(guī)則
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