美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒

內(nèi)容摘要
ABSTRACT
案例表
導(dǎo)論
一、研究的背景與目的
二、研究的思路與結(jié)構(gòu)
三、研究的方法
第一章 券商交易中介行為規(guī)制的基本概念和理論框架
第一節(jié) 券商的定義及其構(gòu)成性特征
一、券商語義辨析及其社會(huì)功能
二、券商構(gòu)成性特征解析
第二節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
一、金融中介理論語境中的券商交易中介行為
二、委托代理結(jié)構(gòu)下的券商交易中介行為及其規(guī)制
第三節(jié) 券商交易中介行為規(guī)制體系與不當(dāng)行為治理
一、美國券商規(guī)制的歷史發(fā)展與當(dāng)前狀況
二、券商交易中介行為規(guī)制的執(zhí)法與責(zé)任體系
三、券商不當(dāng)交易中介行為分類與規(guī)制路徑
第二章 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制
第一節(jié) 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制導(dǎo)論
一、信息披露的一般性理論
二、券商雙重性本質(zhì)與其交易中介行為的信息披露規(guī)制——從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角
三、券商交易中介行為信息披露規(guī)制的特殊法理原則
第二節(jié) 券商注冊(cè)階段的初始信息披露規(guī)則及評(píng)析
第三節(jié) 券商經(jīng)營階段的持續(xù)信息披露規(guī)則及評(píng)析
第四節(jié) 券商主動(dòng)信息披露行為規(guī)則及評(píng)析
第三章 券商交易執(zhí)行的忠實(shí)義務(wù)規(guī)制
第一節(jié) 券商交易執(zhí)行忠實(shí)義務(wù)導(dǎo)論
一、券商交易執(zhí)行忠實(shí)義務(wù)的概念與特征
二、券商交易執(zhí)行忠實(shí)義務(wù)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第二節(jié) 券商交易執(zhí)行的最佳執(zhí)行原則
一、最佳執(zhí)行原則的實(shí)體規(guī)則及其局限
二、最佳執(zhí)行原則的形式規(guī)則——以市場(chǎng)交易規(guī)則為核心
第三節(jié) 券商交易執(zhí)行的避免利益沖突原則
一、券商交易執(zhí)行的直接利益沖突規(guī)制——券商傭金及其規(guī)則分析
二、券商交易執(zhí)行的間接利益沖突規(guī)制——券商內(nèi)幕交易
第四章 券商交易推薦的注意義務(wù)規(guī)制
第一節(jié) 券商交易推薦規(guī)制導(dǎo)言
一、券商交易推薦注意義務(wù)的法律特征與衡量標(biāo)準(zhǔn)
二、過失侵權(quán)與注意義務(wù)——?dú)v史背景及其法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
第二節(jié) 券商交易推薦的合理基礎(chǔ)原則
一、合理基礎(chǔ)原則的概念與闡釋
二、聯(lián)邦證券法反欺詐框架下合理基礎(chǔ)原則的理論與實(shí)踐
三、合理基礎(chǔ)原則的類型化規(guī)則
第三節(jié) 券商交易推薦的客戶適合性原則
一、自律領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實(shí)踐
二、行政與司法領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實(shí)踐
三、晚近證券仲裁領(lǐng)域中客戶適合性原則的理論與實(shí)踐
四、客戶適合性原則的類型化自律規(guī)則
第五章 美國券商交易中介行為規(guī)制對(duì)我國的啟發(fā)與借鑒
結(jié)束語
主要法律法規(guī)索引
參考文獻(xiàn)
后記