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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　證券監(jiān)管立法大致可分為三大類(lèi)型：一是崇尚自律監(jiān)管的英國(guó)法；二是堅(jiān)持集中監(jiān)管與自律相結(jié)合的美國(guó)法；三是充分發(fā)揮銀行的證券監(jiān)管作用的大陸法（其代表性國(guó)家是德國(guó)）。這三種類(lèi)型的證券監(jiān)管立法，各有其獨(dú)到之處，是值得我們學(xué)習(xí)和借鑒的。

作者簡(jiǎn)介

　　馬其家，男，湖北新洲人，法學(xué)博士，現(xiàn)為對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大字法學(xué)阮剮教撥、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)博士生導(dǎo)師，兼任中國(guó)法學(xué)會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)理事。主要教學(xué)和研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際商法（比較證券法和比較公司法）等，先后參與了商務(wù)部《產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)查規(guī)則》、最高人民法院《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》的起草工作，其參與講授的“國(guó)際商法”課程于2005年被評(píng)為國(guó)家級(jí)精品課程。代表性著作及論文有：《證券民事責(zé)任法律制度比較研究》、《美國(guó)證券仲裁法律制度研究》、《證券法原理？規(guī)則？案例》、《我國(guó)證券內(nèi)幕交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建》、《歐盟特保措施法及我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施研究》、《碳關(guān)稅及中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略研究》等，其中《碳關(guān)稅及中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略研究》于2011年被評(píng)為“全國(guó)商務(wù)發(fā)展研究成果”三等獎(jiǎng)。萬(wàn)方，女，湖北武漢人，于中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，美國(guó)紐約大學(xué)獲得法學(xué)碩士學(xué)位?，F(xiàn)于北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)法學(xué)院從事比較證券法的教學(xué)與研究工作，并在中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院攻讀民商法學(xué)在職博士學(xué)位（師從著名法學(xué)家張新寶教授）。曾在美國(guó)華爾街頂級(jí)律師樓紐約及北京辦公室從事公司證券法律業(yè)務(wù)，一直致力于中美公司及證券法律理論及實(shí)務(wù)的研究。

圖書(shū)目錄

第一章證券的類(lèi)型
第一節(jié) 投資合同
案例1美國(guó)證券交易委員會(huì)訴豪威公司案
案例2證券交易委員會(huì)訴愛(ài)德華茲案
第二節(jié) 投資退休安排
案例3國(guó)際駕駛員兄弟聯(lián)盟訴丹尼爾案
第三節(jié) 對(duì)普通企業(yè)的投資
案例4美國(guó)證券交易委員會(huì)訴SG公司案
第四節(jié) 冠以“股票”名稱的金融工具
案例5聯(lián)合住宅基金公司組建的河灣公司訴福曼案
第五節(jié) 臨終結(jié)算保險(xiǎn)
案例6美國(guó)證券交易委員會(huì)訴生命合伙有限責(zé)任公司案
第六節(jié) 股票
案例7蘭德雷思木材公司訴蘭德雷思案
第七節(jié) 票據(jù)
案例8雷維斯訴安永案
第二章證券發(fā)行與交易
第一節(jié) 發(fā)行登記
案例9美國(guó)證券交易委員會(huì)訴羅爾斯頓普瑞納公司案
第二節(jié) 跨境發(fā)行
案例10布施訴卡朋特案
第三節(jié) 保薦
案例11證券發(fā)行保薦人未勤勉盡責(zé)案
第四節(jié) 承銷(xiāo)
案例12證券公司承銷(xiāo)證券未盡義務(wù)案
第五節(jié) 核準(zhǔn)發(fā)行決定的撤銷(xiāo)
案例13證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法撤銷(xiāo)核準(zhǔn)發(fā)行決定案
第六節(jié) 控制人的轉(zhuǎn)售行為
案例14美國(guó)訴沃爾夫森案
第七節(jié) 短線交易與歸人權(quán)
案例15福摩斯一麥克森公司訴公積金證券公司
第八節(jié) 股票上市交易的終止
案例16證券交易所依法終止股票上市交易案
第三章信息披露
第一節(jié) 信息披露的準(zhǔn)確性
案例17美國(guó)證券交易委員會(huì)訴博科通訊系統(tǒng)有限公司案
案例18活力門(mén)案
第二節(jié) 公司前景預(yù)測(cè)信息
案例19基礎(chǔ)公司訴萊文森案
第三節(jié) 重大虛假陳述
案例20加尼諾訴公民水電公司案
第四節(jié) 預(yù)先警示
案例21朗曼訴雄獅食品公司案
第四章證券出售或購(gòu)買(mǎi)中的欺詐
第一節(jié) 證券欺詐的經(jīng)濟(jì)因素和私人訴權(quán)
案例22赫曼一麥克林會(huì)計(jì)師行訴哈德里斯頓案
第二節(jié) 遺失或虛假陳述
案例23圣達(dá)菲工業(yè)有限責(zé)任公司訴格林案
第三節(jié) 事實(shí)與意見(jiàn)
案例24弗吉尼亞銀行股份有限責(zé)任公司訴桑德伯格案
第四節(jié) 及時(shí)更新和修正先前的陳述
案例25加拉赫訴雅培實(shí)驗(yàn)室案
第五節(jié) 前景預(yù)測(cè)報(bào)告的附隨警戒性陳述
案例26亞設(shè)訴百特國(guó)際公司案
第六節(jié) 故意行為
案例27俄恩斯特和俄恩斯特訴何奇費(fèi)爾德案
第七節(jié) 信賴?yán)?br />案例28猶他州附屬居民訴美國(guó)案
第八節(jié) 操縱市場(chǎng)
案例29美國(guó)訴莫爾海倫案
案例30M證券公司連續(xù)交易操縱證券交易案
案例31E證券公司炒作證券交易價(jià)格案
……
第五章內(nèi)幕交易
第六章委托投票權(quán)征集的規(guī)制
第七章上市公司收購(gòu)
第八章證券民事責(zé)任
第九章證券法上的其他救濟(jì)措施