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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與防范》從國(guó)內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀入手，介紹國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類別及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀；隨后就證券公司目前已經(jīng)開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入研究和分析，涵蓋了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、研究報(bào)告業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)；并結(jié)合作者個(gè)人多年對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、稽核審計(jì)的研究成果，詳細(xì)闡述了證卷公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的具體防范措施；同時(shí)引入了大量具體案例進(jìn)行點(diǎn)評(píng)分析，以便讀者更加直觀理解相關(guān)內(nèi)容。

作者簡(jiǎn)介

　　朋興明，畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)，碩士研究生，擁有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)容審計(jì)師等資格，具有十多年的審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，常年從事證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理及稽核審計(jì)等業(yè)務(wù)的研究。

圖書目錄

第一章國(guó)內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第三章投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第四章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第五章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第六章發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第七章投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第八章融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第九章直投業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第十章其他業(yè)務(wù)
第一節(jié) 理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)
第二節(jié) IB業(yè)務(wù)
第三節(jié) 新三板業(yè)務(wù)
第四節(jié) 中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)
第五節(jié) 其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)
附錄
一、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
二、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法
三、關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2012年修訂)
參考文獻(xiàn)