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內(nèi)容簡介

　　《證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險與防范》從國內(nèi)證券公司風(fēng)險管理現(xiàn)狀入手，介紹國內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險類別及風(fēng)險管理現(xiàn)狀；隨后就證券公司目前已經(jīng)開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了深入研究和分析，涵蓋了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、研究報告業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)；并結(jié)合作者個人多年對證券公司風(fēng)險管理、稽核審計的研究成果，詳細(xì)闡述了證卷公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的具體防范措施；同時引入了大量具體案例進(jìn)行點(diǎn)評分析，以便讀者更加直觀理解相關(guān)內(nèi)容。

作者簡介

　　朋興明，畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)，碩士研究生，擁有中國注冊會計師、律師、國際注冊內(nèi)容審計師等資格，具有十多年的審計工作經(jīng)驗(yàn)，常年從事證券公司風(fēng)險控制、合規(guī)管理及稽核審計等業(yè)務(wù)的研究。

圖書目錄

第一章國內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)及風(fēng)險管理現(xiàn)狀
第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第三章投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第四章證券自營業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第五章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第六章發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第七章投資顧問業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第八章融資融券業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第九章直投業(yè)務(wù)
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險
第三節(jié) 風(fēng)險防范
第四節(jié) 案例分析
第五節(jié) 法律責(zé)任
第十章其他業(yè)務(wù)
第一節(jié) 理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)
第二節(jié) IB業(yè)務(wù)
第三節(jié) 新三板業(yè)務(wù)
第四節(jié) 中小企業(yè)私募債承銷業(yè)務(wù)
第五節(jié) 其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)
附錄
一、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
二、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法
三、關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2012年修訂)
參考文獻(xiàn)