2013-2014證券業(yè)從業(yè)資格全國統(tǒng)考教材：證券市場基礎(chǔ)知識同步輔導(dǎo)教材

目　錄

第一章　證券市場概述　1
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　1
考綱分析　1
要點(diǎn)解析　1
第一節(jié)　證券與證券市場　1
要點(diǎn)一　1
要點(diǎn)二　2
要點(diǎn)三　2
要點(diǎn)四　2
要點(diǎn)五　3
要點(diǎn)六　3
要點(diǎn)七　3
要點(diǎn)八　3
要點(diǎn)九　4
第二節(jié)　證券市場參與者　4
要點(diǎn)十　4
要點(diǎn)十一　4
要點(diǎn)十二　5
要點(diǎn)十三　5
要點(diǎn)十四　5
要點(diǎn)十五　5
要點(diǎn)十六　5
要點(diǎn)十七　5
要點(diǎn)十八　5
要點(diǎn)十九　6
要點(diǎn)二十　6
要點(diǎn)二十一　6
要點(diǎn)二十二　6
要點(diǎn)二十三　7
要點(diǎn)二十四　7
第三節(jié)　證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展　7
要點(diǎn)二十五　7
要點(diǎn)二十六　7
要點(diǎn)二十七　8
要點(diǎn)二十八　8
要點(diǎn)二十九　8
要點(diǎn)三十　9
要點(diǎn)三十一　9
要點(diǎn)三十二　9
要點(diǎn)三十三　9
練習(xí)　10

第二章　股票　21
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　21
考綱分析　21
要點(diǎn)解析　21
第一節(jié)　股票的特征與類型　21
要點(diǎn)一　21
要點(diǎn)二　22
要點(diǎn)三　22
要點(diǎn)四　22
要點(diǎn)五　23
要點(diǎn)六　23
要點(diǎn)七　23
要點(diǎn)八　24
要點(diǎn)九　24
第二節(jié)　股票的價(jià)值與價(jià)格　25
要點(diǎn)十　25
要點(diǎn)十一　25
要點(diǎn)十二　25
要點(diǎn)十三　25
要點(diǎn)十四　25
要點(diǎn)十五　26
要點(diǎn)十六　26
要點(diǎn)十七　26
要點(diǎn)十八　26
要點(diǎn)十九　27
要點(diǎn)二十　27
要點(diǎn)二十一　27
第三節(jié)　普通股票與優(yōu)先股票　27
要點(diǎn)二十二　27
要點(diǎn)二十三　27
要點(diǎn)二十四　28
要點(diǎn)二十五　28
要點(diǎn)二十六　29
第四節(jié)　我國的股票類型　29
要點(diǎn)二十七　29
要點(diǎn)二十八　30
要點(diǎn)二十九　30
要點(diǎn)三十　30
練習(xí)　31

第三章　債券　40
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　40
考綱分析　40
要點(diǎn)解析　41
第一節(jié)　債券的定義、票面要素和特征　41
要點(diǎn)一　41
要點(diǎn)二　41
要點(diǎn)三　42
要點(diǎn)四　42
要點(diǎn)五　42
要點(diǎn)六　43
要點(diǎn)七　43
要點(diǎn)八　43
要點(diǎn)九　43
要點(diǎn)十　43
要點(diǎn)十一　43
第二節(jié)　政府債券　44
要點(diǎn)十二　44
要點(diǎn)十三　44
要點(diǎn)十四　44
要點(diǎn)十五　46
第三節(jié)　金融債券與公司債券　46
要點(diǎn)十六　46
要點(diǎn)十七　46
要點(diǎn)十八　47
要點(diǎn)十九　47
要點(diǎn)二十　47
要點(diǎn)二十一　48
要點(diǎn)二十二　49
要點(diǎn)二十三　49
要點(diǎn)二十四　49
要點(diǎn)二十五　49
要點(diǎn)二十六　49
要點(diǎn)二十七　49
要點(diǎn)二十八　49
要點(diǎn)二十九　49
要點(diǎn)三十　50
第四節(jié)　國際債券　50
要點(diǎn)三十一　50
要點(diǎn)三十二　50
要點(diǎn)三十三　50
要點(diǎn)三十四　50
練習(xí)　51

第四章　證券投資基金　61
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　61
考綱分析　61
要點(diǎn)解析　62
第一節(jié)　證券投資基金概述　62
要點(diǎn)一　62
要點(diǎn)二　62
要點(diǎn)三　62
要點(diǎn)四　62
要點(diǎn)五　63
要點(diǎn)六　63
要點(diǎn)七　64
要點(diǎn)八　64
要點(diǎn)九　64
要點(diǎn)十　64
要點(diǎn)十一　65
要點(diǎn)十二　65
要點(diǎn)十三　65
要點(diǎn)十四　65
要點(diǎn)十五　65
要點(diǎn)十六　65
要點(diǎn)十七　65
要點(diǎn)十八　65
要點(diǎn)十九　66
第二節(jié)　證券投資基金當(dāng)事人　67
要點(diǎn)二十　68
要點(diǎn)二十一　69
要點(diǎn)二十二　69
要點(diǎn)二十三　69
要點(diǎn)二十四　69
第三節(jié)　證券投資基金的費(fèi)用與資產(chǎn)估值　69
要點(diǎn)二十五　69
要點(diǎn)二十六　69
要點(diǎn)二十七　70
要點(diǎn)二十八　70
要點(diǎn)二十九　70
要點(diǎn)三十　70
要點(diǎn)三十一　71
要點(diǎn)三十二　71
第四節(jié)　證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)
與信息披露　71
要點(diǎn)三十三　71
要點(diǎn)三十四　72
第五節(jié)　證券投資基金的投資　72
要點(diǎn)三十五　72
要點(diǎn)三十六　72
練習(xí)　72

第五章　金融衍生工具　82
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　82
考綱分析　82
要點(diǎn)解析　83
第一節(jié)　金融衍生工具概述　83
要點(diǎn)一　83
要點(diǎn)二　83
要點(diǎn)三　83
要點(diǎn)四　83
要點(diǎn)五　83
要點(diǎn)六　84
要點(diǎn)七　84
要點(diǎn)八　85
第二節(jié)　金融遠(yuǎn)期、期貨與互換　85
要點(diǎn)九　85
要點(diǎn)十　86
要點(diǎn)十一　86
要點(diǎn)十二　86
要點(diǎn)十三　86
要點(diǎn)十四　86
要點(diǎn)十五　86
要點(diǎn)十六　87
要點(diǎn)十七　87
要點(diǎn)十八　88
要點(diǎn)十九　88
第三節(jié)　金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品　89
要點(diǎn)二十　89
要點(diǎn)二十一　89
要點(diǎn)二十二　90
要點(diǎn)二十三　90
要點(diǎn)二十四　90
要點(diǎn)二十五　91
要點(diǎn)二十六　91
要點(diǎn)二十七　91
要點(diǎn)二十八　91
要點(diǎn)二十九　91
要點(diǎn)三十　91
要點(diǎn)三十一　92
要點(diǎn)三十二　92
要點(diǎn)三十三　92
要點(diǎn)三十四　93
要點(diǎn)三十五　93
第四節(jié)　其他衍生工具簡介　93
要點(diǎn)三十六　93
要點(diǎn)三十七　93
要點(diǎn)三十八　93
要點(diǎn)三十九　94
要點(diǎn)四十　94
要點(diǎn)四十一　94
要點(diǎn)四十二　95
要點(diǎn)四十三　95
練習(xí)　95

第六章　證券市場運(yùn)行　106
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　106
考綱分析　106
要點(diǎn)解析　106
第一節(jié)　證券發(fā)行市場　106
要點(diǎn)一　107
要點(diǎn)二　107
要點(diǎn)三　107
要點(diǎn)四　107
要點(diǎn)五　108
要點(diǎn)六　110
要點(diǎn)七　110
要點(diǎn)八　110
要點(diǎn)九　111
要點(diǎn)十　111
要點(diǎn)十一　111
第二節(jié)　證券交易市場　111
要點(diǎn)十二　112
要點(diǎn)十三　112
要點(diǎn)十四　114
要點(diǎn)十五　114
要點(diǎn)十六　114
要點(diǎn)十七　114
要點(diǎn)十八　115
要點(diǎn)十九　115
要點(diǎn)二十　115
要點(diǎn)二十一　115
要點(diǎn)二十二　115
要點(diǎn)二十三　116
要點(diǎn)二十四　117
要點(diǎn)二十五　117
第三節(jié)　證券價(jià)格指數(shù)　117
要點(diǎn)二十六　117
要點(diǎn)二十七　119
要點(diǎn)二十八　119
要點(diǎn)二十九　120
要點(diǎn)三十　120
要點(diǎn)三十一　120
要點(diǎn)三十二　120
要點(diǎn)三十三　121
要點(diǎn)三十四　122
要點(diǎn)三十五　122
第四節(jié)　證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)　122
要點(diǎn)三十六　122
要點(diǎn)三十七　123
要點(diǎn)三十八　124
要點(diǎn)三十九　125
練習(xí)　125

第七章　證券中介機(jī)構(gòu)　138
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　138
考綱分析　138
要點(diǎn)解析　139
第一節(jié)　證券公司概述　139
要點(diǎn)一　139
要點(diǎn)二　140
要點(diǎn)三　140
要點(diǎn)四　140
要點(diǎn)五　141
要點(diǎn)六　142
要點(diǎn)七　142
要點(diǎn)八　142
要點(diǎn)九　142
要點(diǎn)十　142
第二節(jié)　證券公司的主要業(yè)務(wù)　142
要點(diǎn)十一　142
要點(diǎn)十二　143
要點(diǎn)十三　143
要點(diǎn)十四　144
要點(diǎn)十五　144
要點(diǎn)十六　144
第三節(jié)　證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制　144
要點(diǎn)十七　144
要點(diǎn)十八　145
要點(diǎn)十九　145
第四節(jié)　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)　147
要點(diǎn)二十　147
要點(diǎn)二十一　147
要點(diǎn)二十二　147
要點(diǎn)二十三　148
要點(diǎn)二十四　148
要點(diǎn)二十五　149
要點(diǎn)二十六　149
要點(diǎn)二十七　149
要點(diǎn)二十八　149
要點(diǎn)二十九　149
要點(diǎn)三十　149
要點(diǎn)三十一　149
要點(diǎn)三十二　149
要點(diǎn)三十三　149
要點(diǎn)三十四　150
要點(diǎn)三十五　150
要點(diǎn)三十六　150
練習(xí)　150

第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理　159
考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　159
考綱分析　159
要點(diǎn)解析　160
第一節(jié)　證券市場法律、法規(guī)概述　160
要點(diǎn)一　160
要點(diǎn)二　160
要點(diǎn)三　160
要點(diǎn)四　162
要點(diǎn)五　163
要點(diǎn)六　163
要點(diǎn)七　163
要點(diǎn)八　163
要點(diǎn)九　163
要點(diǎn)十　163
要點(diǎn)十一　163
要點(diǎn)十二　163
要點(diǎn)十三　164
要點(diǎn)十四　164
要點(diǎn)十五　165
要點(diǎn)十六　165
要點(diǎn)十七　166
要點(diǎn)十八　166
要點(diǎn)十九　167
第二節(jié)　證券市場的行政監(jiān)管　167
要點(diǎn)二十　167
要點(diǎn)二十一　167
要點(diǎn)二十二　168
要點(diǎn)二十三　169
要點(diǎn)二十四　169
要點(diǎn)二十五　169
要點(diǎn)二十六　169
要點(diǎn)二十七　170
要點(diǎn)二十八　170
要點(diǎn)二十九　170
要點(diǎn)三十　170
要點(diǎn)三十一　170
要點(diǎn)三十二　171
要點(diǎn)三十三　171
要點(diǎn)三十四　171
要點(diǎn)三十五　171
要點(diǎn)三十六　171
要點(diǎn)三十七　171
要點(diǎn)三十八　171
要點(diǎn)三十九　171
要點(diǎn)四十　171
第三節(jié)　證券市場的自律管理　172
要點(diǎn)四十一　172
要點(diǎn)四十二　172
要點(diǎn)四十三　173
要點(diǎn)四十四　173
要點(diǎn)四十五　175
要點(diǎn)四十六　175
要點(diǎn)四十七　175
練習(xí)　177

模擬試卷　186
模擬試卷(一)　186
模擬試卷(二)　197

參考答案　206
模擬試卷答案及解析　211

后記　231