中國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試輔導(dǎo)用書：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2014版）

目    錄
前言 緒論 
第一章  證券市場(chǎng)概述 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  證券的含義及形式 
考點(diǎn)2  有價(jià)證券的定義、分類及
特征 
考點(diǎn)3  證券市場(chǎng)的特征、結(jié)構(gòu)及
基本功能 
考點(diǎn)4  證券市場(chǎng)參與者 
考點(diǎn)5  證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因 
考點(diǎn)6  證券市場(chǎng)的發(fā)展階段 
考點(diǎn)7  國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀與
趨勢(shì) 
考點(diǎn)8  中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史 
考點(diǎn)9  中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放 
考點(diǎn)10 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革
開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干
意見》的內(nèi)容 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第二章  股票 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  股票的定義、性質(zhì)、特征和
分類方法 
考點(diǎn)2  與股票相關(guān)的部分資本
管理概念 
考點(diǎn)3  股票的價(jià)值 
考點(diǎn)4  股票的價(jià)格 
考點(diǎn)5  影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素 
考點(diǎn)6  影響股價(jià)變化的其他因素 
考點(diǎn)7  普通股票股東的權(quán)利和義務(wù) 
考點(diǎn)8  優(yōu)先股票的含義、特征及
分類 
考點(diǎn)9  公司利潤(rùn)分配順序、股利
分配條件和原則及剩余
資產(chǎn)分配條件和順序 
考點(diǎn)10  我國(guó)的股票按投資主體的
性質(zhì)分類 
考點(diǎn)11  我國(guó)的股票按流通受限與
否分類 
考點(diǎn)12  我國(guó)的股權(quán)分置改革 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第三章  債券 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  債券的相關(guān)知識(shí) 
考點(diǎn)2  債券的分類 
考點(diǎn)3  債券與股票的比較 
考點(diǎn)4  政府債券的定義、性質(zhì)和
特征 
考點(diǎn)5  國(guó)債的分類 
考點(diǎn)6  我國(guó)的國(guó)債 
考點(diǎn)7  地方政府債券 
考點(diǎn)8  金融債券 
考點(diǎn)9  公司債券的定義及分類 
考點(diǎn)10  我國(guó)的企業(yè)債券 
考點(diǎn)11  我國(guó)的公司債券 
考點(diǎn)12  國(guó)際債券的定義及特征 
考點(diǎn)13  國(guó)際債券的分類 
考點(diǎn)14  亞洲債券市場(chǎng)和我國(guó)的
國(guó)際債券 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第四章  證券投資基金 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  證券投資基金的定義、特點(diǎn)及
與股票、債券的區(qū)別 
考點(diǎn)2  我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展
概況及基金的作用 
考點(diǎn)3  證券投資基金的分類 
考點(diǎn)4  證券投資基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù) 
考點(diǎn)5  證券投資基金管理人 
考點(diǎn)6  證券投資基金托管人 
考點(diǎn)7  證券投資基金當(dāng)事人之間的
關(guān)系 
考點(diǎn)8  證券投資基金的費(fèi)用 
考點(diǎn)9  基金資產(chǎn)凈值的含義 
考點(diǎn)10  基金資產(chǎn)估值 
考點(diǎn)11  證券投資基金的收入來源及
利潤(rùn)分配 
考點(diǎn)12  證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)13  基金的信息披露 
考點(diǎn)14  證券投資基金的投資 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第五章  金融衍生工具 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  金融衍生工具的概念、
特征及伴隨的風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)2  金融衍生工具的分類 
考點(diǎn)3  金融衍生工具產(chǎn)生和
發(fā)展的原因 
考點(diǎn)4  現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與
期貨交易 
考點(diǎn)5  金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期
合約市場(chǎng) 
考點(diǎn)6  金融期貨與金融期貨
合約的含義 
考點(diǎn)7  金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易
及普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別 
考點(diǎn)8  金融期貨的主要交易制度 
考點(diǎn)9  金融期貨的種類 
考點(diǎn)10  金融期貨的基本功能 
考點(diǎn)11  金融互換交易 
考點(diǎn)12  金融期權(quán)的定義和特征 
考點(diǎn)13  金融期權(quán)的分類 
考點(diǎn)14  金融期權(quán)的基本功能 
考點(diǎn)15  權(quán)證的含義、分類及要素 
考點(diǎn)16  權(quán)證的發(fā)行、上市與交易 
考點(diǎn)17  可轉(zhuǎn)換債券的定義、特征、
要素及附權(quán)證的可分離
公司債券 
考點(diǎn)18  存托憑證的含義 
考點(diǎn)19  存托憑證的優(yōu)點(diǎn)及我國(guó)
發(fā)行的存托憑證 
考點(diǎn)20  美國(guó)存托憑證的中介機(jī)構(gòu)及
種類 
考點(diǎn)21  資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品 
考點(diǎn)22  資產(chǎn)證券化的流程與結(jié)構(gòu) 
考點(diǎn)23  美國(guó)次級(jí)貸款及相關(guān)證券化
產(chǎn)品危機(jī) 
考點(diǎn)24  中國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展 
考點(diǎn)25  結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第六章  證券市場(chǎng)運(yùn)行 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易
市場(chǎng)的概念及兩者的關(guān)系 
考點(diǎn)2  證券發(fā)行市場(chǎng)的作用及構(gòu)成 
考點(diǎn)3  證券發(fā)行的分類 
考點(diǎn)4  證券發(fā)行制度 
考點(diǎn)5  我國(guó)的證券發(fā)行制度 
考點(diǎn)6  證券承銷制度 
考點(diǎn)7  股票發(fā)行的類型 
考點(diǎn)8  股票發(fā)行的條件 
考點(diǎn)9  我國(guó)股票的發(fā)行方式 
考點(diǎn)10  股票發(fā)行價(jià)格 
考點(diǎn)11  我國(guó)公司債券的發(fā)行
管理及發(fā)行條件 
考點(diǎn)12  債券的發(fā)行方式和
發(fā)行價(jià)格 
考點(diǎn)13  證券交易所的定義、特征與
職能 
考點(diǎn)14  證券交易所的組織形式 
考點(diǎn)15  我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的
層次結(jié)構(gòu) 
考點(diǎn)16  證券市場(chǎng)的上市制度 
考點(diǎn)17  證券的交易原則和
交易規(guī)則 
考點(diǎn)18  場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、
特征和功能 
考點(diǎn)19  我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng) 
考點(diǎn)20  股價(jià)指數(shù)的編制步驟和
方法 
考點(diǎn)21  股價(jià)平均數(shù)和股票價(jià)格
指數(shù)的概念及功能 
考點(diǎn)22  我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù) 
考點(diǎn)23  我國(guó)主要的債券指數(shù) 
考點(diǎn)24  我國(guó)主要的基金指數(shù) 
考點(diǎn)25  國(guó)際主要股票市場(chǎng)及其
價(jià)格指數(shù) 
考點(diǎn)26  股票收益和債券收益 
考點(diǎn)27  證券投資風(fēng)險(xiǎn)的含義 
考點(diǎn)28  證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)29  證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 
考點(diǎn)30  收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第七章  證券中介機(jī)構(gòu) 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  證券公司的定義 
考點(diǎn)2  我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程 
考點(diǎn)3  證券公司的設(shè)立條件和
注冊(cè)資本要求 
考點(diǎn)4  證券公司的行政審批程序以及
重要事項(xiàng)變更審批要求 
考點(diǎn)5  外資參股證券公司的設(shè)立 
考點(diǎn)6  證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立 
考點(diǎn)7  證券公司監(jiān)管制度 
考點(diǎn)8  證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)9  證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與
證券交易、證券投資活動(dòng)
有關(guān)的顧問業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)10  證券承銷和保薦業(yè)務(wù)、
證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)11  證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)12  融資融券業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)13  證券公司的中間介紹（IB）
業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)14  直接投資業(yè)務(wù) 
考點(diǎn)15  證券公司的治理機(jī)構(gòu) 
考點(diǎn)16  證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則 
考點(diǎn)17  證券公司內(nèi)部控制的
主要內(nèi)容 
考點(diǎn)18  證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
管理 
考點(diǎn)19  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別 
考點(diǎn)20  律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)的管理 
考點(diǎn)21  注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)
所從事證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)的管理 
考點(diǎn)22  證券、期貨投資咨詢
機(jī)構(gòu)管理 
考點(diǎn)23  資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券
業(yè)務(wù)的管理 
考點(diǎn)24  資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、
期貨業(yè)務(wù)的管理 
考點(diǎn)25  證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通
業(yè)務(wù)的管理 
考點(diǎn)26  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和
市場(chǎng)準(zhǔn)入 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解 
第八章  證券市場(chǎng)法律制度與
監(jiān)督管理 
考點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點(diǎn)知識(shí)清單 
考點(diǎn)1  證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的層次 
考點(diǎn)2 《中華人民共和國(guó)證券法》 
考點(diǎn)3 《中華人民共和國(guó)公司法》 
考點(diǎn)4 《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》 
考點(diǎn)5  《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)
證券犯罪的規(guī)定  考點(diǎn)6 《中華人民共和國(guó)反洗錢法》 
考點(diǎn)7 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 
考點(diǎn)8 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 
考點(diǎn)9 《首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 
考點(diǎn)10 《上市公司信息披露
管理辦法》 
考點(diǎn)11 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)
試點(diǎn)管理辦法》 
考點(diǎn)12 《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 
考點(diǎn)13  證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、
原則、目標(biāo)及手段 
考點(diǎn)14  證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 
考點(diǎn)15  對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管 
考點(diǎn)16  對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管 
考點(diǎn)17  對(duì)上市公司的監(jiān)管 
考點(diǎn)18  對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 
考點(diǎn)19  證券投資者保護(hù)基金 
考點(diǎn)20  證券投資者保護(hù)基金公司 
考點(diǎn)21  證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu) 
考點(diǎn)22  證券交易所的自律管理 
考點(diǎn)23  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的
自律管理 
考點(diǎn)24  證券業(yè)從業(yè)人員的
資格管理 
考點(diǎn)25  證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信
信息管理 
考點(diǎn)26  證券登記結(jié)算公司的
自律管理 
考點(diǎn)27  證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)
行為準(zhǔn)則 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測(cè)題 
參考答案及詳解