美國期監(jiān)會規(guī)章（中英文對照本 套裝全4冊）

　　《美國期監(jiān)會規(guī)章（中英文對照本）（套裝全4冊）》翻譯的是《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》（Code of Federal Regulations， CFR）中涉及美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）（以下簡稱美國期監(jiān)會）頒布的規(guī)范性文件，即《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編第一章，包括了從美國國內(nèi)市場規(guī)則到外國期貨和期權(quán)交易的監(jiān)管、從交易所紀律處分程序到向美國期監(jiān)會提交報告的規(guī)定等內(nèi)容，涉及面廣、內(nèi)容詳盡、條款明確，對我們深入了解和研究美國期貨交易制度與規(guī)則具有十分重要的參考價值?！睹绹?lián)邦規(guī)章匯編》是美國聯(lián)邦政府執(zhí)行機構(gòu)和部門在《聯(lián)邦公報》（Federal Register，F(xiàn)R）中發(fā)表與公布的一般性和永久性規(guī)則的集成，具有普遍適用性和法律效力?！睹绹?lián)邦規(guī)章匯編》分為編（title）、章（chapter）、部分（part）、節(jié)（section）四個層級：匯編共有五十編，代表受聯(lián)邦監(jiān)管的廣泛領(lǐng)域；每一編分為幾章，各章依據(jù)法規(guī)的頒布機構(gòu)命名；每章再細分為幾部分，涵蓋特定的監(jiān)管領(lǐng)域；所有的部分由節(jié)組成，具體規(guī)定相應事項?！渡唐方灰追ā罚═he Commodity Exchange Act）是規(guī)范美國期貨市場的主要法律依據(jù)。在該部法律的框架下，美國期監(jiān)會作為美國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，制定頒布了一系列細化的規(guī)章和規(guī)則。這些規(guī)章和規(guī)則經(jīng)公布后，被統(tǒng)一編入《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編“商品和證券交易”第一章“美國期監(jiān)會”。經(jīng)過多年的修改和完善，目前該章共包括了第1～5部分、第7～21部分、第30～42部分、第44部分、第100部分、第140～150部分、第155～156部分、第160部分、第166部分、第170～171部分、第190部分等53個部分。具體內(nèi)容如下：（一）第1～5部分：第1部分是依據(jù)《商品交易法》制定的總則，第2～5部分具體對美國期監(jiān)會采用的官方印章、注冊、商品基金管理人和商品交易顧問、場外外匯交易等事項作出規(guī)定。（二）第7～14部分：重點規(guī)定了交易所采取紀律處分、拒絕會員資格申請等行為時應當遵守的標準，美國期監(jiān)會對交易所相關(guān)自律監(jiān)管行為的審查規(guī)則，美國期監(jiān)會相關(guān)裁決程序的操作規(guī)則、調(diào)查規(guī)則、賠償規(guī)則，公共規(guī)則制定程序，以及暫停或者取消出席和執(zhí)業(yè)資格的規(guī)則。（三）第15～21部分：主要對向美國期監(jiān)會報告的事項作出規(guī)定，需要提交報告的主體包括負有報告義務的市場，負有報告義務的期貨經(jīng)紀商、結(jié)算會員和外國經(jīng)紀商，本國交易商，根據(jù)本章第1.3（z）節(jié)持有真實保值頭寸者以及棉花貿(mào)易商和經(jīng)銷商等。（四）第30～42部分、第44部分：這幾部分主要對外國期貨和外國期權(quán)、商品期權(quán)、混合工具、互換協(xié)議以及杠桿交易等的監(jiān)管進行規(guī)范，同時還規(guī)范了豁免市場、衍生品交易執(zhí)行設(shè)施、指定合約市場和衍生品結(jié)算組織等實體。反洗錢、反恐怖分子融資等內(nèi)容主要體現(xiàn)在第42部分的規(guī)定中。（五）第100部分、第150部分：對交割期、持倉限額等具體交易事項作出規(guī)定。（六）第140～149部分：主要對美國期監(jiān)會的內(nèi)部事項作出規(guī)定，具體包括美國期監(jiān)會的組織、職能和程序，工資抵扣，員工補償，權(quán)限內(nèi)活動產(chǎn)生的美國債權(quán)的收取，現(xiàn)任或前任管理人員和員工應傳票或法院的其他要求披露信息和提供證詞的相關(guān)程序，記錄和信息，保存的個人記錄，公開會議，《司法公平法》在美國期監(jiān)會裁決程序中的實施，反歧視殘障人士政策在美國期監(jiān)會的項目或者活動中的落實等內(nèi)容。（七）第155～156部分：就交易規(guī)范和經(jīng)紀商協(xié)會作了詳盡規(guī)定，涵蓋的內(nèi)容包括場內(nèi)經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商和介紹經(jīng)紀商的交易準則，在注冊衍生品交易執(zhí)行設(shè)施處理事務的準則，經(jīng)紀商協(xié)會的注冊，合約市場的執(zhí)法計劃，經(jīng)紀商協(xié)會會員資格的披露等。（八）第160 部分、第166部分：關(guān)注對消費者和客戶的保護。其中，第160部分具體規(guī)定消費者財務信息的隱私權(quán)問題，第166部分就客戶保護規(guī)則作了詳盡說明，主要內(nèi)容包含交易授權(quán)、監(jiān)督、分支機構(gòu)以及爭議解決程序。（九）第170～171部分：第170部分主要規(guī)定期貨協(xié)會注冊申請相關(guān)事項，包括美國期監(jiān)會審查此類申請的標準、注冊說明書以及注冊期貨協(xié)會會員資格；第171部分則規(guī)定了美國期監(jiān)會對全美期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)自律監(jiān)管措施的審查規(guī)則。（十）第190部分：該部分依據(jù)《破產(chǎn)法典》就經(jīng)紀商破產(chǎn)制定了專門的規(guī)則，并對破產(chǎn)申請表格和特別破產(chǎn)分配進行了具體說明。以這些與時俱進的法律、規(guī)章為基礎(chǔ)，通過有效的監(jiān)管，美國期監(jiān)會確保了期貨市場充分發(fā)揮價格發(fā)現(xiàn)和風險轉(zhuǎn)移的功能，有效保護了市場參與者免受欺詐、操縱和與商品、金融期權(quán)期貨銷售相關(guān)的濫用交易行為的侵害，培育了一個開放、充滿競爭和財務健康的、成熟的期貨和期權(quán)市場。目前，我國期貨市場正處于日趨規(guī)范的階段，相關(guān)法律制度亟待進一步完善。我們相信，這次對《美國期監(jiān)會規(guī)章》最新版本的全面翻譯，必將為我國期貨市場法律制度的進一步完善提供有益的借鑒。

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