反洗錢法律文獻(xiàn)比較與解析

緒論——洗錢與反洗錢概述
一、國際法關(guān)于洗錢犯罪的定義
二、國內(nèi)法關(guān)于洗錢犯罪的定義
三、洗錢犯罪的基本態(tài)勢
四、恐怖融資全球概覽
五、可疑交易報告數(shù)量
六、新穎的洗錢犯罪手段
七、廣泛的洗錢犯罪區(qū)域
八、艱巨的反洗錢調(diào)查監(jiān)控
九、離岸金融中心與洗錢犯罪
十、反洗錢的基本措施
十一、洗錢犯罪的刑事制裁
第一章 反洗錢法律文獻(xiàn)概覽
第一節(jié) 反洗錢立法的歷史沿革
一、國際法范圍內(nèi)的反洗錢立法
二、國內(nèi)法意義上的反洗錢立法
第二節(jié) 聯(lián)合國公約框架內(nèi)的反洗錢法律文獻(xiàn)
一、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
二、聯(lián)合國《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
三、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
四、《聯(lián)合國反腐敗公約》
五、《與犯罪收益有關(guān)的洗錢、沒收和國際合作示范法》
第三節(jié) 歐盟反洗錢公約與法律文件
一、《關(guān)于清洗、搜查、扣押和沒收犯罪收益的公約》
二、《關(guān)于防止利用金融系統(tǒng)洗錢的指令》
三、《關(guān)于清洗、識別、追蹤、凍結(jié)、扣押和沒收犯罪財產(chǎn)與收益的框架決議》
第四節(jié) 銀行金融行業(yè)國際組織反洗錢法律文件
一、《打擊洗錢、恐怖融資、擴(kuò)散融資國際標(biāo)準(zhǔn)： 金融行動特別工作組建議》
二、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)用于洗錢的聲明》
三、《沃爾夫斯堡集團(tuán)反洗錢原則》
第二章 聯(lián)合國反洗錢公約解析
第一節(jié) 《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》解讀與分析
一、序言和一般條款精解
二、犯罪與刑罰條款詳解
三、程序與國際合作條款釋義
四、特殊國際合作條款解析
五、其他條款解釋
第二節(jié) 《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》解讀與分析
一、“序言”部分釋義和精解
二、“總則”部分條款詳解
三、“沒收與扣押”制度解析
第三節(jié) 《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀與分析
一、“序言”和“總則”部分釋義與精解
二、 “預(yù)防措施”釋義與精解
三、私營部門的反腐敗制度
四、預(yù)防洗錢的措施
五、“定罪和執(zhí)法 ”條款釋義與精解
六、腐敗犯罪的起訴、審判和制裁
七、腐敗收益的凍結(jié)、扣押和沒收
八、反腐敗國內(nèi)合作機(jī)制釋義
九、反腐敗的國際合作
十、腐敗犯罪的聯(lián)合偵查與特殊偵查
十一、“資產(chǎn)追回”條款精解
第三章 “金融行動特別工作組新40項建議”解析
第一節(jié) “引言”的釋義與精解
一、“引言”第一部分釋義與精解
二、“引言”第二部分釋義與精解
三、“引言”第三部分釋義與精解
第二節(jié) 反洗錢與反恐怖融資政策及協(xié)調(diào)條文的解析
一、風(fēng)險評估、資源配置與風(fēng)險控制
二、國家層級的合作與協(xié)調(diào)
第三節(jié) 關(guān)于洗錢與沒收制度的解析
一、“FATF建議”框架內(nèi)的洗錢犯罪
二、“FATF建議”框架內(nèi)的沒收制度
第四節(jié) 反恐怖融資與反大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散融資措施
一、恐怖融資罪的基本特征和構(gòu)成要件
二、大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散融資的基本特征
三、目標(biāo)金融制裁
四、非營利性組織監(jiān)控
第五節(jié) 關(guān)于金融機(jī)構(gòu)預(yù)防措施的解析
一、銀行保密法與反洗錢價值目標(biāo)的實現(xiàn)
二、客戶盡職調(diào)查制度
三、交易記錄保存制度
四、針對特定客戶及其活動的額外措施
五、委托第三方實施的客戶盡職調(diào)查
六、金融集團(tuán)內(nèi)部控制、境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)的反洗錢體制
七、控制與高風(fēng)險國家金融機(jī)構(gòu)的交易
八、可疑交易報告
九、對金融機(jī)構(gòu)的告誡與信任
第六節(jié) 特定非金融行業(yè)和職業(yè)的客戶盡職調(diào)查
一、“特定非金融行業(yè)”的客戶盡職調(diào)查
二、“特定非金融職業(yè)”的客戶盡職調(diào)查
三、特定非金融行業(yè)和職業(yè)的其他預(yù)防洗錢措施
第六節(jié) 關(guān)于透明度、法人和約定項目受益所有權(quán)的解析
一、法人資本信息的透明與公開
二、不記名股票和股權(quán)的信息透明
三、約定項目受益所有權(quán)的信息公開
第七節(jié) 主管部門的權(quán)力、職責(zé)及其他制度性措施解析
一、對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理
二、監(jiān)管部門的基本權(quán)力
三、對特定非金融行業(yè)和職業(yè)的監(jiān)督管理
第八節(jié) 金融情報中心與反洗錢執(zhí)法調(diào)查部門
一、金融情報中心的基本類型
二、金融情報中心的基本職責(zé)
三、執(zhí)法和調(diào)查部門的職責(zé)
四、執(zhí)法和調(diào)查部門的權(quán)力
五、現(xiàn)金跨境運輸?shù)目刂?br />第九節(jié) “FATF新40項建議”的一般要求
一、建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)統(tǒng)計系統(tǒng)
二、技術(shù)指引、信息反饋與法律制裁
第十節(jié) 關(guān)于國際合作制度的解析
一、反洗錢與反恐怖融資雙邊刑事司法協(xié)助制度
二、凍結(jié)與沒收協(xié)助制度
三、引渡及其他司法協(xié)助措施
第四章 美英兩國反洗錢法律制度
第一節(jié) 美國反洗錢立法的基本特征
一、綜合原則與集中原則
二、強(qiáng)化反洗錢訴訟制度
第二節(jié) 美國1998年《洗錢及金融犯罪對策法案》解析
一、關(guān)于洗錢與相關(guān)金融犯罪的美國國家對策
二、“無金融犯罪社區(qū)”建設(shè)的政府支持項目
第三節(jié) 美國《消除國際洗錢與打擊恐怖融資法案》解析
一、“打擊恐怖融資法案”的主要特征
二、“打擊恐怖融資法案”的實現(xiàn)路徑
第四節(jié) 英國反洗錢立法的重要經(jīng)驗
一、英國反洗錢立法的歷史背景
二、英國法律中洗錢犯罪的基本特征
三、英國《1990年刑事司法國際合作法令》的主要內(nèi)容
四、英國《1993年關(guān)于洗錢活動的刑事司法令》解析
五、“泄漏信息罪”與“協(xié)助保存犯罪收益罪”
六、英國反洗錢體制的運作路徑
總結(jié)
附錄打擊洗錢、恐怖融資、擴(kuò)散融資國際標(biāo)準(zhǔn)：金融行動特別工作組建議
后記