2014年證券從業(yè)資格考試輔導教材：證券發(fā)行與承銷

第一章 證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務
知識導圖
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述
考點1 投資銀行業(yè)的含義
考點2 國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史
考點3 我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格
考點1 保薦機構的資格
考點2 保薦代表人的資格
考點3 中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格的核準
考點4 中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理
考點5 國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內部控制
考點1 投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求
考點2 證券公司承銷業(yè)務的風險控制
考點3 證券承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
考點1 監(jiān)管概述
考點2 核準制
考點3 保薦制度
考點4 中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第二章 股份有限公司概述
知識導圖
第一節(jié) 股份有限公司的設立
考點1 股份有限公司的設立原則、方式、條件和程序
考點2 股份有限公司的發(fā)起人
考點3 股份有限公司的章程
考點4 有限責任公司與股份有限公司的瓦為變更
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
考點1 股份有限公司的資本-
考點2 股份有限公司的股份
考點3 股份有限公司的公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機構
考點1 股份有限公司的股東和股東大會
考點2 股份有限公司的董事會
考點3 股份有限公司的經(jīng)理
考點4 股份有限公司的監(jiān)事會
第四節(jié) 上市公司組織機構的特別規(guī)定
考點1 上市公司股東大會的特別規(guī)定
考點2 上市公司董事和董事會的特別規(guī)定
考點3 上市公司經(jīng)理工作細則
考點4 上市公司監(jiān)事和監(jiān)事會的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務會計
考點1 關于股份有限公司財務會計的一般規(guī)定
考點2 股份有限公司的利潤分配
考點3 公司的公積金及其用途
考點4 公司會計師事務所的聘用和會計賬簿的設置
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考點1 股份有限公司的合并和分立
考點2 股份有限公司的解散和清算
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第三章 企業(yè)的股份制改組
知識導圖
……
第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
第七章 上市公司發(fā)行新股
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第九章 債券的發(fā)行與承銷
第十章 外資股的發(fā)行
第十一章 公司收購
第十二章 公司重組與財務顧問業(yè)務