華圖·2014證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測三合一：證券交易

第一篇知識精講及命題預(yù)測
第一章證券交易概述/3
大綱考點(diǎn)/3
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/3
第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制/3
第二節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元/7
本章經(jīng)典真題回顧/10
本章預(yù)測試題/11
參考答案及解析/14
第二章證券交易程序/18
大綱考點(diǎn)/18
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/18
第一節(jié)證券交易程序概述/18
第二節(jié)證券賬戶和證券托管/20
第三節(jié)委托買賣/21
第四節(jié)競價與成交/24
第五節(jié)交易結(jié)算/26
本章經(jīng)典真題回顧/27
本章預(yù)測試題/28
參考答案及解析/31
第三章特別交易事項及其監(jiān)管/34
大綱考點(diǎn)/34
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/34
第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項/34
第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理/39
本章經(jīng)典真題回顧/43
本章預(yù)測試題/44
參考答案及解析/46
第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)/49
大 綱 考 點(diǎn)/49
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/49
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述/49
第二節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運(yùn)管理/52
第三節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理/57
第四節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其防范/60
第五節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/61
本章經(jīng)典真題回顧/65
本章預(yù)測試題/66
參考答案及解析/69
第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)/73
大 綱 考 點(diǎn)/73
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/73
第一節(jié)股票網(wǎng)上發(fā)行/73
第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票/75
第三節(jié)基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作/77
第四節(jié)代辦股份轉(zhuǎn)讓/80
第五節(jié)期貨交易的中間介紹/82
本章經(jīng)典真題回顧/84
本章預(yù)測試題/85
參考答案及解析/88
第六章證券自營業(yè)務(wù)/91
大 綱 考 點(diǎn)/91
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/91
第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)/91
第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理/92
第三節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為/94
第四節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/95
本章經(jīng)典真題回顧/97
本章預(yù)測試題/98
參考答案及解析/101
第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/103
大 綱 考 點(diǎn)/103
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/103
第一節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格/103
第二節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求/105
第三節(jié)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/106
第四節(jié)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/109
第五節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制/112
第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/113
本章經(jīng)典真題回顧/116
本章預(yù)測試題/117
參考答案及解析/121
第八章融資融券業(yè)務(wù)/124
大 綱 考 點(diǎn)/124
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/125
第一節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理/125
第二節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的管理/126
第三節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制/132
第四節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任/133
第五節(jié)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)/134
本章經(jīng)典真題回顧/138
本章預(yù)測試題/139
參考答案及解析/143
第九章債券回購交易/147
大 綱 考 點(diǎn)/147
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/147
第一節(jié)債券質(zhì)押式回購交易/147
第二節(jié)債券買斷式回購交易/150
第三節(jié)債券回購交易的清算與交收/153
本章經(jīng)典真題回顧/156
本章預(yù)測試題/157
參考答案及解析/161
第十章證券登記與交易結(jié)算/166
大 綱 考 點(diǎn)/166
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/166
第一節(jié)證券登記/166
第二節(jié)證券交易清算與交收/169
第三節(jié)結(jié)算賬戶的管理/170
第四節(jié)證券交易的結(jié)算流程/172
第五節(jié)結(jié)算風(fēng)險及防范/173
本章經(jīng)典真題回顧/175
本章預(yù)測試題/176
參考答案及解析/181

第二篇?dú)v年真題及名師詳解


2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》試題精選/187
參考答案及解析/200
附錄/213
《證券交易》重要公式匯總/213
2014年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——《證券交易》考試大綱/215
目的與要求/215
主要內(nèi)容/215