證券業(yè)自律管理公權(quán)化研究

引言
一、問題的緣起與研究意義
二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
三、研究思路與研究方法
第一章 證券業(yè)自律管理及其“公權(quán)化”異化
第一節(jié) 證券業(yè)自律管理的本義
一、行業(yè)自律管理組織的“私主體”本義
二、證券業(yè)自律管理權(quán)的“私權(quán)利”本義
第二節(jié) 證券業(yè)自律管理權(quán)的正當(dāng)性分析
一、證券業(yè)自律管理權(quán)的正當(dāng)性理由
二、證券業(yè)自律管理權(quán)內(nèi)容的正當(dāng)性及其限制
第三節(jié) 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的表象
一、證券業(yè)自律管理的“公權(quán)化”寓意
二、證券交易所自律管理“公權(quán)化”的表象
三、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理“公權(quán)化”的表象
四、證券業(yè)自律管理目標(biāo)“公權(quán)化”的表象
第二章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)考察
第一節(jié) 美國(guó)證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的演變路徑
一、1933年前美國(guó)證券市場(chǎng)充分的行業(yè)自律管理
二、1934年美國(guó)證券交易監(jiān)管委員會(huì)（SEC）的成立與干預(yù)
三、1975年《證券交易法修訂案》中SEC監(jiān)管權(quán)的擴(kuò)大
四、2007年美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）的成立及其“公權(quán)化”質(zhì)疑
第二節(jié) 英國(guó)證券業(yè)自律管理體制的確立及變化
一、18世紀(jì)至1986年前英國(guó)證券市場(chǎng)充分的行業(yè)自律管理
二、1986年《金融服務(wù)法》后FSA監(jiān)管的逐漸干預(yù)
三、21世紀(jì)英國(guó)金融監(jiān)管局權(quán)力的不斷擴(kuò)張
第三節(jié) 日本證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”的演變路徑
一、1943年前日本證券市場(chǎng)的行業(yè)自律管理階段
二、“二戰(zhàn)”后日本政府的統(tǒng)一金融監(jiān)管體制
三、20世紀(jì)90年代后的日本金融監(jiān)管體制改革
四、2006年日本《金融商品交易法》后的證券業(yè)自律管理
第三章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”演變的原因
第一節(jié) 行業(yè)自律管理的限度和利益沖突
一、證券業(yè)自律管理的限度
二、證券業(yè)自律管理中的利益沖突
第二節(jié) 金融監(jiān)管與公共利益的國(guó)家干預(yù)
一、政府金融監(jiān)管政策的主張
二、金融市場(chǎng)公共利益的維護(hù)
第三節(jié) 證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化及其經(jīng)濟(jì)環(huán)境
一、傳統(tǒng)證券市場(chǎng)向另類證券市場(chǎng)的發(fā)展
二、現(xiàn)代證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的自由化、全球化和電子化
第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)監(jiān)管理念下的自律與他律博弈
一、亞當(dāng)？斯密的“自由放任監(jiān)管理念”
二、凱恩斯的“國(guó)家干預(yù)監(jiān)管理念”
三、弗里德曼的“新自由主義”理論
四、斯蒂格利茨的“新凱恩斯主義”
第四章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”路徑依賴的分析
第一節(jié) 金融制度變遷的路徑依賴原因
一、制度慣性：路徑依賴
二、制度變遷“路徑依賴”的重要因素
第二節(jié) 美國(guó)證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”演變中的路徑依賴
一、“自由主義”文化的深遠(yuǎn)影響
二、政治力量的“妥協(xié)”
三、市民社會(huì)與第三部門的建立
第三節(jié) 中國(guó)證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”變遷中的路徑依賴
一、集權(quán)主義、官本位文化――公權(quán)力的崇拜
二、政治制度因素
三、市民社會(huì)的缺失
第五章 “公權(quán)化”下自律管理“存廢論”與“有效論”之辨析
第一節(jié) 證券業(yè)自律管理“消亡論”之辨析
一、證券業(yè)自律管理制度的廢除、維持論爭(zhēng)辯
二、“公權(quán)化”下證券業(yè)自律管理的弱化、消亡辨析
第二節(jié) 證券業(yè)自律管理的生存條件
一、證券業(yè)自律監(jiān)管是否已無關(guān)緊要
二、證券業(yè)自律管理的改革成為必然
三、證券業(yè)自律管理生存的條件保障
第三節(jié) 中國(guó)“公權(quán)化”下證券監(jiān)管體制有效性的質(zhì)疑和原因分析
一、金融危機(jī)中中國(guó)證券監(jiān)管模式的有效論
二、中國(guó)“公權(quán)化”金融市場(chǎng)未受沖擊的原因質(zhì)疑和剖析
第六章 證券業(yè)自律管理“公權(quán)化”矯正的路徑選擇
第一節(jié) 證券監(jiān)管理念的修正及政府監(jiān)管權(quán)力的合理讓渡
一、證券監(jiān)管理念修正的意義
二、美國(guó)證券監(jiān)管理念的變化和反思
三、中國(guó)證券監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變與修正
四、政府證券監(jiān)管的合理定位
第二節(jié) 證券交易所公司化改革及其自律監(jiān)管的合理定位
一、國(guó)外證券交易所公司制改革實(shí)踐對(duì)中國(guó)的啟示
二、中國(guó)證券交易所公司化改制的必然趨勢(shì)
三、公司化改制后證券交易所自律管理的合理定位
四、建構(gòu)中國(guó)證券交易所跨境市場(chǎng)的聯(lián)合交易監(jiān)管
第三節(jié) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理改革的現(xiàn)實(shí)路徑
一、統(tǒng)一的非政府自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)地位的確立
二、證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理權(quán)實(shí)現(xiàn)的根本保障
三、證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的現(xiàn)實(shí)途徑
四、美國(guó)證券自律管理組織中獨(dú)立證券仲裁糾紛的解決機(jī)制及其對(duì)中國(guó)的啟示
五、實(shí)現(xiàn)和保障自治的證券業(yè)協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記一
后記二