投資銀行學(xué)（第二版）

第1章 概論
1.1 投資銀行的概念與作用
1.2 投資銀行的發(fā)展歷史
1.3 美國(guó)次貸危機(jī)導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的過(guò)程與教訓(xùn)

第2章 現(xiàn)代投資銀行業(yè)結(jié)構(gòu)與體制
2.1 投資銀行業(yè)結(jié)構(gòu)
2.2 投資銀行業(yè)的管理體制
2.3 投資銀行的發(fā)展模式
2.4 金融控股公司模式下的投資銀行組織管理模式

第3章 首次募集股權(quán)資本
3.1 股權(quán)融資市場(chǎng)主體、方式與投資銀行選擇
3.2 股票的公募發(fā)行
3.3 企業(yè)的股份制改造與重組
3.4 股票發(fā)行價(jià)格的確定
3.5 股票公開(kāi)發(fā)行的方式及演變
3.6 私募發(fā)行股權(quán)資本

第4章 增資募集股權(quán)資本和可轉(zhuǎn)換、可交換公司債
4.1 上市公司增資公開(kāi)發(fā)行股票
4.2 上市公司配售股票
4.3 上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券
4.4 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
4.5 附認(rèn)股權(quán)證的公司債
4.6 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券

第5章 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和三板市場(chǎng)的股權(quán)融資
5.1 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的首次公開(kāi)發(fā)行與上市
5.2 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的退市制度
5.3 三板市場(chǎng)的股權(quán)融資

第6章 風(fēng)險(xiǎn)資本和私募股權(quán)融資
6.1 風(fēng)險(xiǎn)資本的特點(diǎn)與功能
6.2 風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與運(yùn)作
6.3 私募股權(quán)融資
6.4 投資銀行在風(fēng)險(xiǎn)投資中的作用
6.5 我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的現(xiàn)狀與發(fā)展

第7章 債券融資
7.1 債券概述
7.2 國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo)
7.3 國(guó)債承銷(xiāo)的價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和收益
7.4 公司債和企業(yè)債融資
7.5 企業(yè)融資券和中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(xiāo)
7.6 熊貓債券的發(fā)行與承銷(xiāo)

第8章 公司分析與價(jià)值評(píng)估
8.1 投資銀行對(duì)上市公司分析與評(píng)估的意義和內(nèi)容
8.2 公司基礎(chǔ)分析
8.3 公司的財(cái)務(wù)分析
8.4 公司價(jià)值評(píng)估——絕對(duì)估值模型
8.5 公司價(jià)值評(píng)估——相對(duì)估值模型
8.6 公司評(píng)估的其他模型與方法

第9章 融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)分析
9.1 融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的作用和內(nèi)容
9.2 融資項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析
9.3 融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

第10章 投資銀行的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
10.1 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)概述
10.2 投資銀行債券自營(yíng)業(yè)務(wù)分析
10.3 投資銀行的股票自營(yíng)業(yè)務(wù)分析
10.4 投資銀行自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理

第11章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市商業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)
11.1 投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
11.2 投資銀行的做市商業(yè)務(wù)
11.3 投資銀行的融資融券業(yè)務(wù)

第12章 投資銀行的資產(chǎn)管理
12.1 投資銀行資產(chǎn)管理的含義及業(yè)務(wù)分類(lèi)
12.2 投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展與規(guī)范
12.3 投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)行
12.4 投資銀行資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

第13章 資產(chǎn)證券化
13.1 資產(chǎn)證券化概述
13.2 資產(chǎn)證券化的產(chǎn)生、發(fā)展與分類(lèi)
13.3 住房抵押貸款證券化和資產(chǎn)支持證券化
13.4 其他類(lèi)型的資產(chǎn)證券化
13.5 我國(guó)的資產(chǎn)證券化實(shí)踐
13.6 資產(chǎn)證券化與美國(guó)次貸危機(jī)

第14章 公司收購(gòu)與兼并——理論基礎(chǔ)
14.1 資產(chǎn)重組與公司購(gòu)并概述
14.2 公司購(gòu)并的步驟
14.3 購(gòu)并的經(jīng)濟(jì)效益
14.4 杠桿收購(gòu)
14.5 敵意收購(gòu)與反購(gòu)并

第15章 公司收購(gòu)與兼并——我國(guó)的實(shí)踐與發(fā)展
15.1 我國(guó)上市公司購(gòu)并的發(fā)展歷程
15.2 我國(guó)上市公司收購(gòu)的管理
15.3 我國(guó)上市公司重大資產(chǎn)重組的管理
15.4 外資購(gòu)并境內(nèi)公司的管理
15.5 我國(guó)上市公司購(gòu)并重組案例分析