最高人民法院民事審判思維實(shí)證研究：以四元結(jié)構(gòu)為中心

　　從1985年5月起，至2014年12月止，最高人民法院公布了約8000件民事裁判文書或案例。與多數(shù)人的想當(dāng)然所不同的是，其中絕大部分是最高人民法院自己審理的案件。這是一個(gè)日益巨大且十分寶貴的司法資源庫，對(duì)此進(jìn)行深入研究和持續(xù)發(fā)掘，總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，理清法理邏輯，洞悉裁判思維，辨明發(fā)展方向，必將直接、持久地惠及于實(shí)務(wù)界和理論界，共同把案例研究推向更高的水準(zhǔn)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ好袷聦徟兴季S實(shí)證研究：以四元結(jié)構(gòu)為中心》認(rèn)為，面臨大數(shù)據(jù)時(shí)代的海量司法資源，欲保持實(shí)踐對(duì)理論的豐富和滋養(yǎng)，又不失理論對(duì)實(shí)踐的統(tǒng)攝和把握，首先應(yīng)對(duì)現(xiàn)有研究方法進(jìn)行必要的革新，這是衡量案例研究質(zhì)量的重要尺度，也是提高案例研究水平的必由之路。目前通行的研究方法，無論是實(shí)務(wù)取向的案例匯編解析法，還是理論層面的法律關(guān)系分析法、請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)體系法，均是前信息化時(shí)代的產(chǎn)物，對(duì)應(yīng)的是個(gè)案研究，遵循的或是從特殊到一般，或是從一般到特殊的認(rèn)識(shí)路徑，其特征是微觀分析，其優(yōu)勢(shì)是分析透徹。但面對(duì)司法資源信息浪潮的沖擊，以現(xiàn)有研究方法應(yīng)對(duì)，滄海拾貝綽綽有余，總攬全局就能力不足。更為嚴(yán)重的是，后者的困境如長(zhǎng)期存在，將全面解構(gòu)前者的存在價(jià)值。黑格爾認(rèn)為，“真實(shí)的只是整體”，我國哲學(xué)家王太慶先生進(jìn)一步引申為，真理是全體，不是雞零狗碎的東西。哲學(xué)如此，法學(xué)亦如此。從這個(gè)意義上講，案例研究的危機(jī)，首先是研究方法的危機(jī)。提出這個(gè)問題，并試圖解決這個(gè)問題，以通盤把握更為深刻的裁判思維，正是本書的全部目的。傳統(tǒng)研究方法的危機(jī)，迫使筆者不得不另尋研究制高點(diǎn)，最終立足于民法基本理論體系，以“主體、行為、權(quán)利、責(zé)任”為基元，從哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的角度，提煉出四元結(jié)構(gòu)分析法，對(duì)最高人民法院發(fā)布的全部民事案例，以四元結(jié)構(gòu)重新歸類、多次歸類，遵循的是從一般（大理論）到一般（大實(shí)踐）的認(rèn)識(shí)路徑，使得極為浩繁的實(shí)證研究，獲得了相當(dāng)清晰的方向感，在很大程度上解決了前述困惑，為理論重新找回了自信。更重要的是，四元結(jié)構(gòu)作為貫穿全文的一根紅線，在對(duì)全部民事案例的提精取萃中，基本理清了最高法院三十年來民事審判的歷史脈絡(luò)，證實(shí)了筆者長(zhǎng)久以來的一個(gè)“哥德巴赫猜想”：最高法院民事審判思維已初步成型，但尚不固定，且未來走向仍不確定，由此形成了本文的中心命題：作為民法理論的方法論表達(dá)，四元結(jié)構(gòu)既是統(tǒng)領(lǐng)最高法院全部民事判決的總線索，也是揭示最高法院民事審判規(guī)律的總鑰匙。顯然，這一中心命題由兩個(gè)相互纏繞的子命題組成。筆者緊緊圍繞上述中心命題，按雙螺旋線索展開全文，一方面論證，四元結(jié)構(gòu)能否以及如何起到統(tǒng)領(lǐng)作用；另一方面實(shí)證，最高法院的審判思維是否以及如何相對(duì)成型于四元結(jié)構(gòu)。開篇從以往的研究經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，上升至方法論的高度自我反思，在民法理論的基礎(chǔ)上，嘗試提煉出四元結(jié)構(gòu)方法的分析框架，再以此切回到對(duì)全部民事案例的梳理，以該分析框架的每一基元為標(biāo)準(zhǔn)，提取案例公因式，構(gòu)筑了四個(gè)子系統(tǒng)，依次分別為“界定民事主體”“判斷法律行為”“保障民事權(quán)利”“劃分民事責(zé)任”。而每一子系統(tǒng)項(xiàng)下，又不斷細(xì)分若干裁判元素或類型，繼續(xù)細(xì)分和提取案例公因式，如“界定民事主體”子系統(tǒng)項(xiàng)下，又可細(xì)分出“適格當(dāng)事人的審查標(biāo)準(zhǔn)”；“判斷法律行為”子系統(tǒng)項(xiàng)下，最終可細(xì)分出“影響效力的主要因素”，等等。理論結(jié)構(gòu)從主干一直延伸到毛細(xì)血管，在案例諸元素的重新歸納、逐級(jí)整合中，圖景脈絡(luò)越來越明晰，體現(xiàn)出理論對(duì)實(shí)踐的總體駕馭。與此同時(shí)，看似雜亂無章的海量案例，也經(jīng)由毛細(xì)血管的吞吐、梳理，開始井井有條，顯出內(nèi)在的機(jī)理，并經(jīng)由主干直通理論結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)出實(shí)踐為理論的源頭活水。理論與實(shí)踐的穿梭往來，最后合而統(tǒng)之于有機(jī)之四元結(jié)構(gòu)，并收于對(duì)最高法院審判思維的整體考察中，得出全文結(jié)論。各章的實(shí)證研究表明，三十年來，最高法院在界定民事主體時(shí)，開放中有規(guī)范；在判斷法律行為時(shí)，寬松中有反復(fù)；在保障民事權(quán)利時(shí)，絕對(duì)中有限制；在劃分民事責(zé)任時(shí)，承擔(dān)中有平衡。筆者相信，如果不從四元結(jié)構(gòu)方法的理論自覺出發(fā)，很難從容俯瞰最高法院民事判決在長(zhǎng)時(shí)段中的總圖景，傳統(tǒng)研究方法的烏龜再努力，也永遠(yuǎn)追不上司法的兔子；更難深入探究最高法院法官群體審判思維的模塊要素，一塊磚頭研究得再仔細(xì)，仍可能對(duì)整座大廈的結(jié)構(gòu)一無所知。相較于現(xiàn)有研究成果，本文的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在研究方法上，以四元結(jié)構(gòu)梳理和分析最高法院三十年來全部民事判決，在此基礎(chǔ)上總結(jié)民事審判思維以及審判規(guī)律，這在國內(nèi)尚屬首次。這一研究有如下四個(gè)特征：覆蓋范圍廣，時(shí)間跨度長(zhǎng)，研究方法新，理論張力強(qiáng)。覆蓋范圍廣，是指研究對(duì)象包括最高法院迄今公布的全部民事判決，把以往民事判決的類型化研究，推進(jìn)到全口徑研究的更高層面；時(shí)間跨度長(zhǎng)，是指研究案例上溯1985年5月起，下至2014年12月止，歷時(shí)整整三十年；研究方法新，是指突破了現(xiàn)有實(shí)務(wù)和理論方法的局限，提出了四元結(jié)構(gòu)作為新的理論分析框架，以此統(tǒng)攝最高法院全部民事判決，涵蓋案件審理主要環(huán)節(jié)；理論張力強(qiáng)，是指四元結(jié)構(gòu)本身脫胎于民法理論，既是民法理論的方法論表達(dá)，也是民法思維的邏輯構(gòu)造，其強(qiáng)大的理性思辨力，與萬花筒般的司法現(xiàn)實(shí)之間，構(gòu)成必要的張力，二者未來的互動(dòng)將演繹豐富的可能性。鑒于案例庫數(shù)量巨大，加之這一研究方法本身，對(duì)首創(chuàng)者的識(shí)見和意志均要求極高，筆者雖竭盡全力，但兼受學(xué)識(shí)、專業(yè)和精力所限，學(xué)術(shù)勇氣有余，學(xué)術(shù)水平有限，故本項(xiàng)實(shí)證研究尚存諸多不足，尤其在個(gè)案的法理生成路徑、案例之間的內(nèi)在機(jī)理關(guān)聯(lián)、審理模式的歷史節(jié)點(diǎn)轉(zhuǎn)換、法官心證判斷的識(shí)別依據(jù)等深層次領(lǐng)域，均無力涉及或淺嘗輒止，一定程度上限制、削弱了本書的學(xué)術(shù)價(jià)值和理論品質(zhì)。對(duì)此，筆者完全有自知之明，將正視不足與缺陷，并以此為動(dòng)力，聽從命運(yùn)的召喚，繼續(xù)投入于這項(xiàng)永無止境的研究事業(yè)。

　　朱蘭春，男，1968年出生，安徽蚌埠人，法學(xué)博士，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員，北京大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。